多项选择题

下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是( )。

A．期货基金
B．期权基金
C．认股权证基金
D．黄金基金

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多项选择题

基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括( )。

A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金监管费
D．基金信息披露费用

多项选择题

影响股票价格的宏观经济因素有( )。

A．盈利水平
B．经济增长
C．经济周期循环
D．公司资产净值

多项选择题

下面关于新中国债券市场的描述，正确的是( )。

A．新中国资本市场的萌生是在1978～1992年
B．1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
C．自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D．2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

多项选择题

在我国，社保基金主要由( )组成。

A．社会保障基金
B．社会保险基金
C．企业年金
D．对冲基金

多项选择题

证券从业人员诚信信息记录的内容包括( )。

A．基本信息
B．奖励信息
C．警示信息
D．处罚处分信息

多项选择题

存托凭证对发行人而言，其优点为( )。

A．市场容量大
B．筹资能力强
C．手续简单
D．发行成本低

多项选择题

下面关于股票基金的说法正确的是( )。

A．股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金
B．股票基金是最重要的基金品种
C．各国政府对股票基金的监管都十分严格
D．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

多项选择题

注册资本最低限额为人民币5亿元的证券公司，可以经营( )以及其他业务中任何两项以上的业务。

A．证券自营
B．证券经纪
C．证券承销和保荐
D．证券资产管理

多项选择题

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下要求( )。

A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B．股票基金应有90%以上的资产投资于股票
C．债券基金应有80%以上的资产投资于债券
D．债券基金应有90%以上的资产投资于债券

多项选择题

关于金融期权与金融期货论述不正确的是( )。

A．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B．人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

多项选择题

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施( )。

A．向其出具监管关注函，并抄送公司主要股东
B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

多项选择题

《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了具体规定( )。

A．规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露
B．规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露
C．规定在中国证监会网站进行预先披露
D．预先披露的内容为招股说明书申报稿

多项选择题

关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是( )。

A．我国的股票发行实行核准制
B．我国的股票发行实行注册制
C．股票发行申请需由保荐人推荐和辅导
D．中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定

多项选择题

下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是( )。

A．是商业银行为了补充附属资本而发行的
B．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
C．发行期限在10年以上
D．发行之日起8年内不可赎回的债券

多项选择题

根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。

A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

多项选择题

属于公司型基金特征的是( )。

A．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B．基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会
C．按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
D．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

多项选择题

属于公募证券特征的是( )。

A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B．与私募证券相比，审核较严格
C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

多项选择题

下面选项中，( )会影响期权价格。

A．协定价格与市场价格
B．权利期间
C．利率
D．基础资产价格的波动性

多项选择题

套期保值的基本做法是( )。

A．持有现货空头，买入期货合约
B．持有现货空头，卖出期货合约
C．持有现货多头，卖出期货合约
D．持有现货多头，买入期货合约

多项选择题

关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是( )。

A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B．样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
C．调整方案提前4周公布
D．每次调整的比例定为不超过10%

多项选择题

下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是( )。

A．期货基金
B．期权基金
C．认股权证基金
D．黄金基金

多项选择题

由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有( )。

A．转换价值
B．理论价值
C．市场价格
D．投资价值

多项选择题

有关责任人员有下列( )行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。

A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
B．受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的
C．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

多项选择题

投资适当性原则经常被违反，这是由于( )。

A．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
B．由于投资者自身经验和知识的欠缺，即使掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平
C．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
D．投资者通常具有追求利益最大化嗜好

多项选择题

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。

A．股东的姓名或者名称及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东取得股份的日期

多项选择题

债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。

A．发行人是借入资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人必须在约定的时间付息还本
D．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

多项选择题

证券的承销方式有多种，主要包括( )。

A．全额包销
B．余额包销
C．代销
D．自销

多项选择题

证券交易所规定的交易原则是( )。

A．时间优先
B．投资者优先
C．效率优先
D．价格优先

多项选择题

除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。

A．区域分布
B．覆盖公司类型
C．上市交易制度
D．监管要求的多样性

多项选择题

1998年～2007年，我国共发行了两次特别国债，采用的形式分别是( )。

A．凭证式国债
B．记账式附息国债
C．储蓄式国债
D．可流通记账式国债

多项选择题

股东大会包括( )。

A．创立大会
B．特别股东大会
C．股东年会
D．临时股东大会

多项选择题

下面关于股利政策的阐述正确的是( )。

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标
C．股票股利实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
D．在我国获取股票股利适用的利息税率为20%

多项选择题

优先股的优先权主要表现在( )。

A．认股权
B．股息分派
C．分配公司收益
D．公司经营表决权

多项选择题

我国股息的具体形式有( )。

A．现金股息
B．股票股息
C．买卖差价
D．资本利得

多项选择题

上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有( )。

A．交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正
B．交易所规定每次报价和成交的最小变动单位
C．传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则
D．交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格

多项选择题

影响债券偿还期限的因素主要有( )。

A．债券票面金额
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力

多项选择题

国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在( )。

A．资金来源广、发行规模大
B．存在利率风险
C．有国家主权保障
D．以自由兑换货币作为计量货币

多项选择题

市场利率通过( )的途径影响股票价格。

A．改变公司利息负担
B．改变资金流向
C．改变投资者融资成本
D．改变法定存款准备率

多项选择题

与国内债券相比，国际债券有( )等特点。

A．资金来源的广泛性
B．计价货币的通用性
C．发行规模的巨额性
D．国家主权的保障性

多项选择题

货币市场基金的投资对象是( )。

A．银行短期存款
B．国库券
C．银行承兑汇票
D．商业票据