多项选择题

对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。

A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

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多项选择题

根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。

A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

多项选择题

下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是( )。

A．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
B．不以营利为目的的企业法人
C．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式
D．自有资金不少于人民币1亿元

多项选择题

关于债券票面价值的叙述，正确的是( )。

A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
C．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买
D．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

多项选择题

优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括( )。

A．优先股票分配股息的顺序和定额
B．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
D．优先股票股东的权利和义务

多项选择题

新《公司法》规定( )。

A．明确了关联交易的概念
B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

多项选择题

市场利率变化影响股票价格的途径包括( )。

A．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
D．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

多项选择题

会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括( )。

A．审定总经理提出的工作计划
B．审议和通过理事会、总经理的工作报告
C．制定和修改证券交易所章程
D．选举和罢免会员理事

多项选择题

关于人民币债券交易的叙述，正确的是( )。

A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行
C．清算速度为T+2或T+1
D．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式

多项选择题

关于CBOE推出的中国指数的描述，正确的是( )。

A．以16只中国公司股票为样本
B．主要基于海外上市的中国公司
C．属于海外上市公司指数
D．按照等值美元加权平均计算而成

多项选择题

通常经济周期变动与股价变动的关系是( )。

A．复苏阶段——股价回升
B．高涨阶段——股价上涨
C．危机阶段——股价下跌
D．萧条阶段——股价低迷

多项选择题

下列对非上市证券认识正确的是( )。

A．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券
B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
D．非上市证券可以在其他证券交易市场交易

多项选择题

证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。

A．证券公司设立，收购或者撤销分支机构
B．证券公司变更名称
C．证券公司变更持有5%以上股权的股东
D．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

多项选择题

对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是( )。

A．引导基金分散投资、降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．增加基金资产的收益水平

多项选择题

以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是( )。

A．禁止同业竞争的需求
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立风险隔离制度

多项选择题

非累积优先股票的特点是( )。

A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的负担轻

多项选择题

下列说法正确的是( )。

A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
C．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策
D．试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

多项选择题

指数基金的优势主要有( )。

A．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
B．管理费较低，尤其交易费用较低
C．可以作为避险套利的工具
D．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险

多项选择题

关于我国金融债券的叙述，错误的是( )。

A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券
C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券

多项选择题

场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是( )。

A．场外交易市场是证券交易所的必要补充
B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所
C．场外交易市场是证券发行的主要场所
D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交

多项选择题

下面关于证券市场的叙述，正确的是( )。

A．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
B．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所

多项选择题

以下属于债券类资产的远期合约的是( )。

A．商业票据
B．长期债券
C．短期债券
D．定期存款单

多项选择题

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下( )方面。

A．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
C．事前、事中、事后控制相统一
D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性

多项选择题

下列说法正确的是( )。

A．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人
D．基金托管人是基金一切活动的中心

多项选择题

下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是( )。

A．设立并持续经营3年以上(含3年)
B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定
C．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
D．最近1年净资本不低于净资产的50%

多项选择题

关于外汇风险的论述，正确的是( )。

A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类
B．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性
C．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险
D．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险

多项选择题

中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为( )。

A．规范业务，制定业务指引
B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D．制定行业公约，促进公平竞争

多项选择题

证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下( )行为。

A．不得垫付资金
B．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
C．不能受理全权委托
D．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

多项选择题

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。

A．发行国债
B．再贴现政策
C．公开市场业务
D．存款准备金制度

多项选择题

依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括( )。

A．货币
B．实物
C．非专利技术
D．工业产权

多项选择题

宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括( )。

A．波及范围广
B．干扰程度深
C．作用机制复杂
D．股价波动幅度较大

多项选择题

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是( )。

A．资信评级机构
B．会计师事务所
C．投资咨询机构
D．资产评估机构

多项选择题

对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。

A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

多项选择题

对股票定义的描述，正确的是( )。

A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
C．股票是一种有价证券
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

多项选择题

欺诈客户行为包括( )。

A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

多项选择题

公开披露基金信息，不得有下列( )行为。

A．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
B．违规承诺收益或者承担损失
C．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．对证券投资业绩进行预测

多项选择题

证券交易所具有的特征是( )。

A．有固定的交易场所和交易时间
B．投资者直接进入交易所买卖证券
C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券

多项选择题

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。

A．证券承销与经纪业务
B．资产管理业务
C．自营性买卖
D．投资咨询业务

多项选择题

下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是( )。

A．结算以公司形式组建
B．结算所通常采用会员制
C．所有交易必须通过会员进行
D．交易双方不得直接交割清算

多项选择题

对证券投资基金的认识，错误的是( )。

A．中国还没有中外合资基金
B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险
C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险

多项选择题

关于非流通国债的论述，错误的是( )。

A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
B．非流通国债必须记名
C．非流通国债不能自由转让
D．非流通国债的发行对象只是个人