多项选择题

按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的( )方面进行综合评估。

A．财务状况
B．诚信状况
C．年龄和学历
D．相关投资经历

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多项选择题

期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

A．中金所理事会
B．中金所会员大会
C．中国证监会
D．中国期货业协会

多项选择题

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。

A．责令整改
B．暂停受理申请开立新的交易编码
C．暂停或者限制业务
D．调整或者取消会员资格

多项选择题

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。

A．口头警示
B．书面警示
C．约见谈话
D．责令处分责任人员

多项选择题

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其( )。

A．书面警示
B．行政处罚
C．公开谴责
D．通报批评

多项选择题

期货公司会员为客户提供的服务有( )

A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密
B．为客户提供合理的投诉渠道
C．与银行建直立业务对接规则
D．督促客户依法维护自身权益

多项选择题

期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是( )。

A．了解客户
B．贴近客户
C．分类管理
D．集中管理

多项选择题

期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

A．中国证监会的有关规定
B．《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》
C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D．中国银监会的规定

多项选择题

在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确( )的责任。

A．高级管理人员
B．业务部门负责人
C．开户经办人
D．客户

多项选择题

期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行( )义务。

A．向投资者充分揭示股指期货风险
B．严格验证投资者资金
C．测试投资者的股指期货基础知识
D．介绍股指期货法律法规

多项选择题

按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。

A．告知客户投诉的途径、方法和程序
B．为客户提供合理的投诉渠道
C．暂停为投诉客户提供服务
D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉

多项选择题

下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是( )。

A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B．具备股指期货基础知识，通过相关测试
C．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D．不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

多项选择题

按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的( )方面进行综合评估。

A．财务状况
B．诚信状况
C．年龄和学历
D．相关投资经历