多项选择题

机构法人买卖基金需征收的税种有( )。

A．营业税
B．印花税
C．所得税
D．增值税

你可能感兴趣的试题

多项选择题

特殊类型基金包括( )。

A．系列基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．交易型开放式指数基金

多项选择题

积极型股票投资策略大致包括( )。

A．在否定弱式效率市场前提下的以技术分析为基础的投资策略，如道氏理论、移动平均法、价格与交易量的关系等理论
B．在否定半强式市场前提下的以基本分析为基础的投资策略，如低市盈率法和股利贴现模型等
C．选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一风格
D．结合对弱式效率市场和半强式效率市场的挑战，人们提出的市场异常策略，如小公司效应、日历效应等

多项选择题

基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有( )。

A．虚假记载
B．误导性陈述
C．重大遗漏
D．承诺收益

多项选择题

根据投资目标的不同，可以将基金分为( )。

A．成长型基金
B．收入型基金
C．公司型基金
D．平衡型基金

多项选择题

对基金高管人员日常监管的手段主要有( )。

A．离任审计
B．持续教育制度
C．公示制度
D．谈话提醒制度

多项选择题

实务衡量的优点是( )。

A．简单全面
B．直观易行
C．简单精确
D．全面科学

多项选择题

具有择时能力的基金经理能够在( )。

A．市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时也提高基金组合的β值
B．市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值
C．市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时也降低基金组合的β值
D．市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时提高基金组合的β值

多项选择题

基金年度报告中应披露的财务指标包括( )。

A．本期基金份额净值增长率
B．期初基金资产总值
C．基金加权平均净值收益率
D．基金份额净收益

多项选择题

道氏理论的主要观点，以下说法正确的是( )。

A．收盘价是最重要的价格
B．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
C．开盘价是最重要的价格
D．市场波动具有三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势

多项选择题

对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是( )。

A．特瑞诺指数
B．夏普指数
C．詹森指数
D．信息比率

多项选择题

关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是( )。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B．基金托管人应按照有关规定代理基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户，并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料
C．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

多项选择题

以下关于β系数的说法中，正确的有( )。

A．当β系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
B．当β系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
C．当β系数小于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
D．当β系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险

多项选择题

关于基金类型的认购费率以下说法正确的是( )。

A．《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%
B．我国股票型基金的认购费率大多在1%～1.5%左右，债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币型基金一般认购费为0
C．我国开放式基金的最低认购金额一般为100元人民币
D．一些基金对追加认购金额有最低金额要求，而另一些基金则没有此要求

多项选择题

资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于( )。

A．消除投资的风险
B．协调提高收益与降低风险之间的关系
C．增加资金的流动性
D．吸引投资者

多项选择题

财务会计报告分为( )财务会计报告。

A．年度
B．半年度
C．季度
D．月度

多项选择题

机构法人买卖基金需征收的税种有( )。

A．营业税
B．印花税
C．所得税
D．增值税

多项选择题

下列属于交易所资金清算流程的是( )。

A．接收交易收据
B．制作清算指令
C．执行清算指令
D．确认清算结果

多项选择题

LOF份额的转托管业务包含( )类型。

A．系统内转托管
B．系统转托管
C．跨系统转托管
D．跨区域转托管

多项选择题

下列关于凸性的描述不正确的是( )。

A．零息债券的凸性与偿还期限无关
B．凸性对投资者总是有利的
C．凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系
D．其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者

多项选择题

契约型基金是依据( )之间所签署的基金合同而设立的。

A．基金投资者
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金托管人

多项选择题

以下叙述错误的是( )。

A．基金规模越大，基金托管费率越低
B．基金规模越大，基金管理费率越高
C．基金托管费是指基金保管人为托管基金资产而从基金收益中计提支付给信托人的费用
D．目前我国封闭式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰

多项选择题

下面的叙述正确的是( )。

A．息票利率、再投资利率和未来到期收益率是债券收益率的构成因素
B．债券流动性越大，投资者要求的收益率越低
C．到期期限与风险溢价无关
D．风险溢价反映了投资者投资于非国债的债券时面临的额外风险

多项选择题

成功的市场营销实施取决于公司将( )等相关要素组合出一个能支持公司战略的、紧密结合的行动方案。

A．行动方案
B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化

多项选择题

证券投资基金保障基金财产安全的措施包括( )。

A．基金管理人不经手基金财产的保管
B．基金托管人负责保管基金财产
C．基金管理人定期报告基金运作情况
D．基金管理人只负责基金的投资操作

多项选择题

债券基金的主要投资风险包括( )。

A．信用风险
B．利率风险
C．提前赎回风险
D．通货膨胀风险

多项选择题

督察长的主要职责包括( )。

A．重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定
B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
D．定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告

多项选择题

基金托管人的职责是( )。

A．安全保管基金财产
B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
D．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

多项选择题

影响风险溢价的因素是( )。

A．到期期限
B．税收负担
C．债券的流动性
D．发行人种类

多项选择题

基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有( )。

A．招募说明书
B．基金份额发售公告
C．份额净值公告
D．基金合同

多项选择题

基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列 ( )情形。

A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C．以低于成本的销售费率销售基金
D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

多项选择题

下列关于债券估值的表述正确的是( )。

A．基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算得出的
B．基金日常估值由基金管理人进行
C．基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果通过加密传真报给基金托管人
D．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人

多项选择题

基金管理公司内部控制的总体目标有( )。

A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

多项选择题

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )。

A．基金申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书

多项选择题

债券指数化投资的动机包括( )。

A．债券指数化投资组合表现一定优于积极型的债券投资组合
B．有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
C．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
D．与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低

多项选择题

下列可以从基金财产中列支的费用有( )。

A．基金管理人的管理费
B．基金托管人的托管费
C．销售服务费
D．基金合同生效后的信息披露费用

多项选择题

下列关于货币市场基金收益分配的规定，正确的有( )。

A．每日进行分配
B．货币市场基金每周一进行收益分配时，不包括上周六和周日的收益
C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

多项选择题

会计异常体现在( )。

A．市盈率效应
B．盈余意外效应
C．市净率效应
D．小公司效应

多项选择题

依据资产配置的不同，混合基金可分为( )。

A．偏股型基金
B．灵活配置型基金
C．偏债型基金
D．股债平衡型基金

多项选择题

开放式基金的认购费用不得超过( )。

A．2.5%
B．3%
C．5%
D．10%

多项选择题

标志着中国证券市场正式形成的是( )开业。

A．广州证券交易所
B．上海证券交易所
C．北京证券交易所
D．深圳证券交易所

多项选择题

以下对弱式有效市场描述正确的有( )。

A．股票价格已经充分反映了全部历史价格信息
B．股票价格已经充分反映了全部历史交易信息
C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的
D．投资分析中的技术分析方法将不再有效

多项选择题

中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括( )。

A．临时检查
B．随机检查
C．非现场检查
D．现场检查

多项选择题

为找到和实施适当的营销组合策略，基金管理人要进行市场营销的 ( )。

A．计划
B．分析
C．控制
D．实施

多项选择题

证券组合按不同的投资目标可以分为( )。

A．避税型
B．收入型
C．增长型
D．货币市场型

多项选择题

有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是( )。

A．复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致
B．创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论
C．复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股
D．复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大

多项选择题

开放式基金的分红方式有( )。

A．增加投资份额
B．现金分红方式
C．股利分红
D．分红再投资转换为基金份额

多项选择题

资产配置的类型，从范围上看可分为( )。

A．全球资产配置
B．股票债券配置
C．行业风格资产配置
D．战略性资产配置

多项选择题

关于资产配置的主要考虑因素有( )。

A．投资期限
B．税收考虑
C．资产的流动性特征与投资者的流功性要求相匹配的问题
D．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

多项选择题

后台支持部门包括( )。

A．行政管理部
B．信息技术部
C．财务部
D．机构理财部

多项选择题

根据募集方式的不同，可以将基金分为( )。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公募基金
D．私募基金

多项选择题

目前国际应用较多的基本分析方法主要有( )。

A．低市盈率
B．股利贴现模型
C．移动平均法
D．小公司效应

多项选择题

( )是基金管理公司最核心的一项业务。

A．基金的销售
B．基金运营
C．投资管理
D．投资咨询服务

多项选择题

下列属于基金运作费的有( )。

A．审计费
B．上市年费
C．信息披露费
D．分红手续费

多项选择题

基金财产不得用于下列( )投资或活动。

A．承销证券
B．向他人贷款
C．向他人提供担保
D．从事承担有限责任

多项选择题

关于基金推介材料的免责声明规定，正确的是( )。

A．在登载基金过往业绩时，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金业绩并不构成新基金业绩表现的保证
B．基金宣传推介材料含有中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证
C．基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资者在阅读过程中不易忽略，以提醒投资者注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解具体的情况
D．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实，尚未发生或者模拟的数据

多项选择题

依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对( )买卖基金的差价收入征收营业税。

A．银行
B．个人
C．非银行金融机构
D．非金融机构

多项选择题

对于恒定混合策略，以下表述正确的是( )。

A．恒定混合策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出
B．恒定混合策略支付模式呈凸性
C．恒定混合策略有利的市场环境是易变、波动性大的市场环境
D．恒定混合策略支付模式呈凹性

多项选择题

下列属于基金年度报告的主要内容有( )。

A．正文与摘要的披露
B．会计报表附注的披露
C．基金财务指标的披露
D．基金投资组合报告的披露

多项选择题

基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有( )。

A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．变更基金经理人
C．变更名称、住所
D．修改章程

多项选择题

基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

A．宏观与策略研究
B．行业研究
C．个股研究
D．集体股研究