投资银行业务内部控制总体要求包括( )。

多项选择题

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制简式权益变动报告书，其内容包括( )。

A．投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人
B．持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
C．上市公司的名称、股票的种类、数量、比例
D．在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式

多项选择题

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

A．经纪业务
B．自营业务
C．证券研究
D．承销业务

多项选择题

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

A．以不正当手段诱使他人申购股票
B．提前泄漏证券发行信息
C．以不正当竞争手段招揽承销业务
D．在承销过程中不按规定披露信息

多项选择题

2009年4月13日，某股份有限公司刊登招股说明书，以5.68元/股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月17～5月17日，公司注册股本为7500万股，2009年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元。那么，（）。

A．加权平均法下的发行市盈率为24.0倍
B．加权平均法下的发行市盈率为32.6倍
C．全面摊薄法下的发行市盈率为26.9倍
D．全面摊薄法下的发行市盈率为36.4倍

多项选择题

在( )中，独立董事应占多数并担任召集人。

A．战略委员会
B．审计委员会
C．提名委员会
D．薪酬与考核委员会

多项选择题

出现下列( )情形时，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

A．经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
B．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
C．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%
D．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

多项选择题

审计计划由( )组成。

A．单项审计计划
B．多次审计计划
C．具体审计计划
D．总体审计计划

多项选择题

当收购人有( )情形时，不得收购—亡市公司。

A．负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B．最近5年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C．最近3年有严重的证券市场失信行为
D．为自然人的，存在《公司法》第一百四十七条的规定情形

多项选择题

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备的条件包括( )。

A．营业网点在40个以上
B．国债承销团成员应具备的基本条件
C．注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
D．总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构

多项选择题

下列属于股份有限公司董事会职权的是( )。

A．负责召集股东大会
B．决定公司的经营计划和投资方案
C．制定公司的财务预算
D．决定聘请和解聘公司经理

多项选择题

依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的要求，在创业板发行应当符合以下的基本条件( )。

A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B．最近两年连续盈利，且每年净利润不少于1000万元
C．发行后股本总额不少于3000万元
D．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

多项选择题

企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。

A．具有交易所会员资格
B．具备股票主承销商资格且信誉良好
C．最近3年内无重大违法、违规行为
D．负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

多项选择题

股份有限公司股东的权利包括( )。

A．参加或委派股东代理人参加股东大会
B．对公司的经营行为进行监督
C．依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
D．依照其持有的股份份额行使表决权

多项选择题

《公司法》关于设立股份有限公司的条件有( )。

A．发起人符合法定人数
B．发起人认购和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额
C．发起人制定公司章程
D．有固定的生产经营场所

多项选择题

资产评估中的收益现值法通常用于( )。

A．个别机器设备的评估
B．有收益企业的整体评估
C．无形资产评估
D．负债的评估

多项选择题

下列各项符合《证券法》对协议收购的规定的是( )。

A．采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让
B．以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
C．在公告前可以履行收购协议
D．采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

多项选择题

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。

A．扩大分销渠道
B．事先评估
C．制定风险处置预案
D．建立奖惩机制

多项选择题

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，应当召开临时股东大会的有( )。

A．董事会认为必要时
B．公司未弥补的亏损达到股本总额的1/时
C．单独或者合计持有公司股份5%的股东请求时
D．监事会提议召开时

多项选择题

资产评估报告的附件的内容有( )。

A．评估资产的汇总表与明细表
B．评估方法说明和计算过程
C．与评估基准日有关的会计报表
D．被评估单位占有不动产的产权证明文件、评估机构和评估人员资格证明文件的复印件

多项选择题

发行人应披露的关联交易主要包括( )。

A．代理
B．提供劳务
C．租赁
D．委托经营

多项选择题

企业有下列哪些行为的，可以不对相关国有资产进行评估( )。

A．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司
C．国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
D．整体资产或者部分资产租赁给非国有单位

多项选择题

下列选项的说法中，符合外部融资的特点的有( )。

A．有限性
B．高效率性
C．高成本
D．高风险性

多项选择题

公司有以下( )原因之一的，可以解散。

A．股东大会决议解散
B．因公司合并或者分立需要解散
C．依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D．当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司

多项选择题

股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易，股份有限公司申请其股票上市必须符合( )。

A．股票经中国证监会核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币3000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

多项选择题

广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，具体包括( )。

A．公司融资、并购顾问
B．股票和债券等金融产品的销售和交易
C．资产管理
D．风险投资业务

多项选择题

从我国目前的实践看，公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取( )处置方式。

A．以土地使用权作价入股
B．缴纳土地出让金，取得土地使用权
C．缴纳土地租金
D．授权经营

多项选择题

股份有限公司的股东是指依法持股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者，股东具有( )的特征。

A．有限责任性
B．独立性
C．平等性
D．可分性

多项选择题

资本成本中的使用费用包括( )。

A．委托金融机构的手续费
B．向股东支付的股息
C．向银行支付的利息
D．为租用资产支付的租金

多项选择题

2005年10月修订实施的《公司法》将募集设立分为( )。

A．向特定对象募集设立
B．定向募集设立
C．公开募集设立
D．社会募集设立

多项选择题

股份的含义有( )。

A．它代表了股份有限公司的市场价值
B．它代表了股份有限公司股东的权利和义务
C．它可以通过股票价格的形式表现自己的价值
D．它是股份有限公司资本的构成成分

多项选择题

公司债券筹资与普通股筹资相比较( )。

A．普通股筹资的风险相对较高
B．公司债券筹资的资金成本相对较高
C．公司债券筹资的资金成本相对较低
D．普通股筹资的风险相对较低

多项选择题

为了实行境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则是( )。

A．突出主营业务
B．避免同业竞争，减少关联交易
C．保持较高的利润总额与资产利润率
D．避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍
E．1937年成立的全美证券交易商协会加强了对场外经纪人和证券商的管理

多项选择题

公司收购是高风险业务，在收购过程中，收购公司主要面临的风险有( )

A．整合风险
B．市场风险
C．运营风险
D．反收购风险

多项选择题

在( )情况下，收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。

A．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份
B．收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份
C．收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的3%，但未超过30%
D．收购人虽不是上市公司的股东，通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的3%，但未超过30%

多项选择题

可转换公司债券的上市条件是( )。

A．可转换公司债券的期限为1年以上
B．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
C．可转换公司债券实际发行额不少于3000万元
D．可转换公司债券实际发行额不少于5000万元

多项选择题

首次公开发行股票公司作为辅导对象，其具体接受辅导的是( )。

A．独立董事
B．公司的董事
C．高级管理人员
D．公司监事

多项选择题

证券公司应向( )报送年度报告。

A．财政部
B．沪、深证券交易所
C．中国证监会
D．中国证券业协会

多项选择题

上市公司“财务独立”的内容包括( )。

A．公司不与控制人共用银行账户
B．公司建立了独立的财务管理制度
C．公司依法独立纳税
D．控制人没有向公司注入资产

多项选择题

关于要约收购，下列说法正确的是( )。

A．收购人向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约
B．收购目的是为了取得上市公司的控股权
C．收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件
D．收购的目的是为了取得生产的规模效应

多项选择题

财务顾问受托向中国证监会报送申报文件，应当在财务顾问报告中作出的承诺包括( )。

A．已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报艾件的内容不存在实质性差异
B．已对收购人申报文件进行核查，确信申报文件的内容与格式符合规定
C．就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过
D．在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部防火墙制度

多项选择题

关于要约收购中的预受，下列说法正确的是( )。

A．预受股东应当委托证券公司办理预受要约的相关手续；收购人应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管；证券登记结算机构临时保管的预受要约的股票，在要约收购期间不得转让
B．在要约收购期限届满前2个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受，在要约收购期限内，收购人应当每日在证券交易所网站上公告已预受收购要约的股份数量
C．在要约收购期限届满2个交易日前，预受股东可以委托证券公司办理撤回预受要约的手续，证券登记结算机构根据预受要约股东的撤回申请解除对预受要约股票的临时保管
D．出现竞争要约时，接受初始要约的预受股东撤回全部或者部分预受的股份，并将撤回的股份售予竞争要约人的，应当委托证券公司办理撤回预受初始要约的手续和预受竞争要约的相关手续

多项选择题

有下列( )情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

A．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺5年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
D．中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形

多项选择题

股份制改制的法律审查的内容包括( )。

A．发起人资格及发起协议的合法性
B．发起人投资行为和资产状况的合法性
C．无形资产权利的有效性和处理的合法性
D．原企业重大变更的合法性和有效性

多项选择题

投资银行业务内部控制的具体内容包括( )。

A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
B．建立科学的发行人质量评价体系
C．强化风险责任制
D．建立严密的内核工作规则与程序

多项选择题

下列对MM无公司税模型的假设条件描述正确的是( )。

A．企业的经营风险可以用EBIT衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级
B．投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
C．股票和债券在完全资本市场上进行交易；投资者可同企业一样以相同利率借款
D．所有债务无风险

多项选择题

某股份有限公司董事会有董事9名，该董事会某次会议的下列情况中，违反了《公司法》规定的有( )。

A．会议记录记载的出席董事为5人，实际到会4人(其中一人提交了另一名因故不能到会的董事出具的代为行使表决权的委托书)
B．会议通过了公司适当减少注册资本的决议
C．会议决定解聘公司现任经理，并由副董事长和记录员在记录上签名
D．会议所议事项的决定应做成会议记录，由董事长和记录员在记录上签名

投资银行业务内部控制总体要求包括( )。

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关于优先股成本，下列说法正确的是( )。

重置成本法是指在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的( )后，得到估算资产价值的一种方法。

包销方式下的承销团协议至少应当载明( )。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取( )措施。

下列关于风险控制指标标准描述正确的有( )。

下列( )属于网下发行的方式。

有职责对上市公司收购活动实行日常监督管理的机构是( )。

投资银行业务内部控制总体要求包括( )。

独立财务顾问报告应当对( )进行说明和分析，发表明确意见。

关联交易主要包括( )。

股份有限公司发起人应当承担的法定责任有( )。

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书，此外还应当披露的内容包括( )。

发行人在申报文件中不得有以下( )情形。

股份有限公司的监事会成员不少于3人，由( )组成。

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制简式权益变动报告书，其内容包括( )。

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

2009年4月13日，某股份有限公司刊登招股说明书，以5.68元/股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月17～5月17日，公司注册股本为7500万股，2009年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元。那么，（）。

在( )中，独立董事应占多数并担任召集人。

出现下列( )情形时，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

审计计划由( )组成。

当收购人有( )情形时，不得收购—亡市公司。

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备的条件包括( )。

下列属于股份有限公司董事会职权的是( )。

依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的要求，在创业板发行应当符合以下的基本条件( )。

企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。

股份有限公司股东的权利包括( )。

《公司法》关于设立股份有限公司的条件有( )。

资产评估中的收益现值法通常用于( )。

下列各项符合《证券法》对协议收购的规定的是( )。

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，应当召开临时股东大会的有( )。

资产评估报告的附件的内容有( )。

发行人应披露的关联交易主要包括( )。

企业有下列哪些行为的，可以不对相关国有资产进行评估( )。

下列选项的说法中，符合外部融资的特点的有( )。

公司有以下( )原因之一的，可以解散。

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广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，具体包括( )。

从我国目前的实践看，公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取( )处置方式。

股份有限公司的股东是指依法持股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者，股东具有( )的特征。

资本成本中的使用费用包括( )。

2005年10月修订实施的《公司法》将募集设立分为( )。

股份的含义有( )。

公司债券筹资与普通股筹资相比较( )。

为了实行境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则是( )。

公司收购是高风险业务，在收购过程中，收购公司主要面临的风险有( )

在( )情况下，收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。

可转换公司债券的上市条件是( )。

首次公开发行股票公司作为辅导对象，其具体接受辅导的是( )。

证券公司应向( )报送年度报告。

上市公司“财务独立”的内容包括( )。

关于要约收购，下列说法正确的是( )。

财务顾问受托向中国证监会报送申报文件，应当在财务顾问报告中作出的承诺包括( )。

关于要约收购中的预受，下列说法正确的是( )。

有下列( )情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

股份制改制的法律审查的内容包括( )。

投资银行业务内部控制的具体内容包括( )。

下列对MM无公司税模型的假设条件描述正确的是( )。

某股份有限公司董事会有董事9名，该董事会某次会议的下列情况中，违反了《公司法》规定的有( )。