ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。

A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

单项选择题

指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

A．中国证券业协会
B．中国证券监督管理委员会
C．中国证券登记结算有限责任公司
D．各登记结算机构

ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。

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交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。

目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（）。

国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。

境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（）。

参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。

在证券回购交易中，融入资金方做（）处理。

按我国现行的规定，投资者应事先到（）及其代理点开立证券账户。

在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。

标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。

证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（）。

不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（）。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（）。

一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）。

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。

根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）。

证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括（）。

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。

召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。

证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

（）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。

股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）是不属于向中国证监会报送的材料。

（）又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（）。

全国银行间债券市场回购交易单位为（）。

上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（）进行。

对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。

ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。

常见的内幕交易行为有（）。

根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（）。

按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。

进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。

下列关于基金的叙述，正确的是（）。

证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

下列关于证券经纪商的说法，错误的是（）。

客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。

为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。

（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。

约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（）。

格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。

根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）收入。

上海证券交易所对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式的程序中，（）日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

融资专用账户用于记录（）。

关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（）。

指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。