多项选择题

我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当运用于的投资有( )。

A．已上市股票
B．可在场外交易的股票
C．已上市交易的债券
D．可在场外交易的债券

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多项选择题

下列影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的有( )。

A．股份公司进行股票分割
B．利率下降
C．政府降低税率
D．中央银行提高再贴现率

多项选择题

会计师事务所的证券、期货相关业务主要指( )。

A．盈利预测审核
B．净资产验证
C．会计报表审计
D．实收资本审验

多项选择题

可交换债券与可转换债券的不同之处有( )。

A．发债主体和偿债主体不同
B．适用的法规不同
C．发行目的不同
D．股权稀释效应不同

多项选择题

下列各项属于注册会计师申请许可证应符合的条件的有( )。

A．所在事务所已取得许可证
B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
C．有执行独立审计业务2年以上的经历
D．不超过65周岁

多项选择题

下列各项属于国际债券的特征的有( )。

A．有国家主权保障
B．以本国货币作为计量货币
C．存在汇率风险
D．资金来源广

多项选择题

最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，竞争力分析通常会包括( )。

A．市场占有情况
B．利率水平
C．创新能力
D．财务健全性

多项选择题

关于凭证式债券，下列说法不正确的有( )。

A．凭证式债券的形式是债券发行人制定的标准格式的债券
B．我国的凭证债券不能上市流通，从购买之日起计息
C．我国的凭证债券分为记名和不记名两种
D．我国的凭证债券通过证券交易所发行，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债

多项选择题

下列各项属于利率期权标的物的有( )。

A．政府债券
B．大面额可转让存单
C．股票
D．欧洲美元债券

多项选择题

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会
B．审计委员会
C．风险控制委员会
D．风险规避委员会

多项选择题

我国《证券公司风险处置条例》的制定依据有( )。

A．《中华人民共和国证券法》
B．《中华人民共和国企业破产法》
C．《中华人民共和国公司法》
D．《证券公司监督管理条例》

多项选择题

目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括( )。

A．1年期定期存款利率
B．LIBOR
C．Shibor
D．国债回购利率(7天)

多项选择题

每股股票所代表的实际资产的价值，可称为( )。

A．内在价值
B．账面价值
C．每股净资产
D．股票净值

多项选择题

根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。

A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

多项选择题

期货交易结算所的职责有( )。

A．控制市场风险
B．计算每个结算所会员账户的浮动盈亏
C．对成交的期货合约进行逐日清算
D．对结算所会员的保证金账户进行调整平衡

多项选择题

有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括( )。

A．因股权分置改革暂时锁定的股份
B．内部职工股
C．董事、监事持有的股份
D．高级管理人员持有的股份

多项选择题

债券与股票的区别主要体现在( )。

A．有不同的权利
B．有不同的期限
C．有不同的交易时间
D．有不同的收益

多项选择题

关于基金管理人，下列说法正确的有( )。

A．基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构
B．基金管理人由基金管理公司担任
C．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立
D．基金管理人通常具有独立法人地位

多项选择题

证券交易所信息系统发布网络的渠道组成包括( )。

A．交易通信网
B．信息服务网
C．证券报刊
D．证券协会会刊

多项选择题

根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为( )。

A．不动产证券化
B．应收账款证券化
C．境内资产证券化
D．离岸资产证券化

多项选择题

国务院证券监督管理机构直接撤销某证券公司的，该证券公司必须同时满足的条件包括( )。

A．违法经营情节特别严重
B．不能清偿到期债务
C．需要动用证券投资者的保护基金
D．证券公司出现亏损

多项选择题

根据产品形态，金融衍生工具可分为( )。

A．独立衍生工具
B．股权类产品的衍生工具
C．嵌入式衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

多项选择题

根据新股发行询价制度的规定，询价分为( )阶段。

A．初步询价
B．网下询价
C．投标询价
D．累计投标询价

多项选择题

关于ETF(交易所交易基金)，下列说法正确的有( )。

A．可以在二级市场进行交易
B．申购时用一揽子股票进行申购
C．赎回时用现金进行赎回
D．赎回时用一揽子股票进行赎回

多项选择题

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列( )措施。

A．责令停业整顿
B．指定其他机构托管、接管
C．吊销营业执照
D．撤销

多项选择题

欧洲债券的特点是( )可以分别属于不同的国家。

A．发行者
B．主管部门
C．发行地点
D．面值货币

多项选择题

设立证券公司，对注册资本的要求有( )。

A．注册资本应当是实缴资本
B．将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
C．分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准
D．经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元

多项选择题

根据我国《证券投资基金法》的规定，下列各项属于基金管理人的禁止性行为的有( )。

A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
C．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D．不公平地对待其管理的不同基金财产

多项选择题

关于证券中介机构，下列叙述正确的有( )。

A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构
B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构
C．证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

多项选择题

下列各项属于参与证券投资的金融机构的有( )。

A．证券经营机构
B．银行业金融机构
C．保险公司
D．企业年金

多项选择题

《证券法》规定，在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。

A．证券投资咨询
B．与证券交易活动有关的财务顾问
C．证券资产管
D．保荐业务

多项选择题

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。

A．基础证券的发行公司
B．存券银行
C．托管银行
D．中央存托公司

多项选择题

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为包括( )。

A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．不公平地对待其管理的不同基金财产
C．利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益
D．向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

多项选择题

关于股票的资本利得，下列说法正确的有( )。

A．是股票买入价与卖出价之间的差额
B．恒为正数
C．与股票市场的价格变化有关
D．与公司的经营业绩有关

多项选择题

公募证券与私募证券的不同之处包括( )。

A．审核的严格程度不同
B．发行对象特定与否
C．采取公示制度与否
D．是否是首次发行

多项选择题

可转换公司债一般要经( )决议通过才能发行。

A．股东大会
B．总经理
C．董事会
D．独立董事

多项选择题

下列关于几种主要参考利率期货合约品种的报价方式，描述正确的有( )。

A．欧洲美元期货的报价方式为100－合约最后交易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率
B．1个月期港元利率期货的报价方式为100－1个月期香港银行同业拆放利率
C．伦敦银行间同业拆放利率期货的报价方式为100－3个月期美元伦敦同业拆放利率
D．联邦基金利率期货的报价方式为100－交割月隔夜联邦基金利率平均值

多项选择题

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须( )。

A．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B．注明个人真实姓名
C．对投资收益作充分估计
D．对投资风险作充分说明

多项选择题

我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以( )。

A．网络公示制度
B．发行审核制度
C．保荐制度
D．连带责任制度

多项选择题

关于可转换债券的赎回和回售，下列说法错误的有( )。

A．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
B．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
C．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为
D．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

多项选择题

上海、深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对( )等作出要求。

A．标的股票的流通股份市值
B．权证持有人身份
C．标的股票交易的活跃性
D．权证存量

多项选择题

优先股票对股份公司和投资者来说有很好的意义，表现在( )。

A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
B．优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
D．在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票

多项选择题

证券市场监管的手段有( )。

A．法律手段
B．经济手段
C．行政手段
D．市场手段

多项选择题

中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，下列各项属于“四个独立”的有( )。

A．运行独立
B．规则独立
C．代码独立
D．指数独立

多项选择题

我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当运用于的投资有( )。

A．已上市股票
B．可在场外交易的股票
C．已上市交易的债券
D．可在场外交易的债券

多项选择题

下列各项中，属于证券业从业人员的有( )。

A．证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D．专业从事证券业研究的大学教授

多项选择题

关于不记名股票的特点，下列说法正确的有( )。

A．股东权利归属股票的持有人
B．认购股票时要求缴足股款
C．转让相对简便
D．安全性较高

多项选择题

从一般意义上来看，证券( )。

A．反映了一种权利义务关系
B．是持有者的财产权利证明
C．是证明或设定权利的书面凭证
D．表明持有人拥有某种特定权益

多项选择题

金融时报证券交易所指数包括( )。

A．金融时报工业股票指数
B．金融时报运输业股价指数
C．100种股票交易指数
D．综合精算股票指数

多项选择题

关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有( )。

A．我国有关政策规定，包括银行、财务公司、信用合作社、证券期货投资咨询机构等在内的金融机构可用自有资金及入行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资于国债
B．信托投资公司可以受托经营资金信托业务和投资基金业务
C．证券、期货投资咨询机构能够从事股票、期货交易
D．目前金融租赁公司可以从事证券投资业务

多项选择题

存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的有( )。

A．当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值
B．当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值
C．当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值
D．有确凿证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价或出价进行调整，以确定股票投资的公允价值

多项选择题

证券投资者保护基金的来源有( )。

A．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的30%纳入基金
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

多项选择题

根据我国《刑法》的规定，下列行为属于操纵证券市场罪的有( )。

A．单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
B．使用有价证券进行诈骗
C．在招股说明书、认股书、公司企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容
D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

多项选择题

关于股票市场，下列说法正确的有( )。

A．股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券
B．股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中
C．股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司
D．股票市场是股票发行和买卖交易的场所

多项选择题

关于场外交易市场，下列说法正确的有( )。

A．证券交易所以外的证券交易市场
B．一个分散的无形市场
C．采取做市商制组织方式
D．一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

多项选择题

在集合资产管理计划中，证券公司下列做法正确的有( )。

A．证券公司应当将集合计划设定为均等份额
B．可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C．证券公司可以自行推广集合计划
D．不可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广

多项选择题

证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于( )。

A．国债
B．国家重点建设债券
C．债券型证券投资基金
D．在证券交易所上市的企业债券

多项选择题

安全性是债券的重要特征，具有高度流动性的债券是较安全的。债券不能收回投资的风险的情况有( )。

A．债务人清算后没有剩余余额
B．发行可转换债券
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

多项选择题

机构或对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时向( )报告。

A．高级管理人员
B．董事会
C．董事长
D．中国证监会

多项选择题

在美国，住房抵押贷款大致可以分为( )。

A．优级贷款
B．Alt-A贷款
C．次级贷款
D．住房权益贷款

多项选择题

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资本与负债的比例不得低于10%
D．净资产与负债的比例不得低于20%