多项选择题

股票、封闭式基金竞价交易出现（）情形时，属于异常波动。

A．连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的（包括SST、S*ST）
C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

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多项选择题

合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。

A．B股
B．可转换债券
C．企业债券
D．封闭式基金

多项选择题

根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。

A．最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
D．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

多项选择题

下列有关证券登记的说法正确的有（）。

A．证券登记实行证券登记申请人申报制
B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

多项选择题

中国结算公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国结算公司的投资者服务系统，可以查询（）。

A．证券托管席位
B．证券余额
C．证券变更记录
D．新股配售

多项选择题

股票、封闭式基金竞价交易出现（）情形时，属于异常波动。

A．连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的（包括SST、S*ST）
C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

多项选择题

竞价的结果包括（）。

A．全部成交
B．不成交
C．部分成交
D．延迟成交

多项选择题

下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有（）。

A．首次公开发行上市的股票
B．上海证券交易所封闭式基金
C．增发上市的股票
D．暂停上市后恢复上市的股票首个交易日

多项选择题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（）。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统
B．应建立交易数据安全备份制度
C．应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D．应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

多项选择题

关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有（）。

A．前台人员负责业务运行操作及管理
B．后台人员负责市场营销
C．前后台人员不得兼职
D．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作

多项选择题

资金账户管理的内容主要包括（）。

A．资金账户的开户和销户
B．开通客户交易委托品种
C．交易委托方式及操作权限
D．开通客户资金三方存管

多项选择题

证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（）。

A．前后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

多项选择题

投资者进行柜台委托时，必须提供（），并填写委托单。

A．投资者本人或其授权代理人的身份证
B．投资者的资金账户卡
C．投资者的证券账户卡
D．其他证明投资者身份的材料

多项选择题

下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有（）。

A．投资者的资金账户卡号
B．数字证书
C．网上证券委托的有效身份识别证件
D．投资者的证券账户卡号

多项选择题

沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有（）。

A．大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B．在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
C．进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D．一段时期内进行大量且连续的交易

多项选择题

证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

多项选择题

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为（）。

A．股份编码和名称
B．上一转让日转让价格和数量
C．当日转让价格和数量
D．次日转让价格和数量

多项选择题

挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）。

A．年度报告和临时报告
B．资产负债表
C．利润表
D．主要项目的附表

多项选择题

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有（）。

A．客户开户和交易流程、出入金流程
B．交易结算结果查询方式
C．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

多项选择题

证券交易必须遵循（）原则。

A．公开
B．公平
C．公正
D．平等

多项选择题

下列关于开放式基金的说法，正确的有（）。

A．对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回
B．上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易
C．开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的
D．开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

多项选择题

下列属于设立证券公司应具备条件的是（）。

A．有合格的经营场所和业务设施
B．有符合《证券法》规定的注册资本
C．有完善的风险管理与内部控制制度
D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

多项选择题

某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列（）业务。

A．证券资产管理
B．证券自营
C．证券投资咨询
D．证券承销与保荐

多项选择题

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。

A．口头报价
B．书面报价
C．电话报价
D．电脑报价

多项选择题

买断式回购交易的违约金额包括（）。

A．违约金
B．违约交收金额
C．透支利息
D．处置所扣证券可能产生的税费

多项选择题

关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有（）。

A．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”
B．债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”
C．权证为“每份权证价格”
D．债券为“每元面值债券的价格”

多项选择题

下列属于《证券交易委托代理协议（范本）》内容的有（）。

A．双方声明及承诺
B．协议标的
C．资金账户
D．网上委托、变更和撤销

多项选择题

证券经纪业务的特点有（）。

A．业务对象的选择性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性

多项选择题

股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于（）。

A．挂牌公司属性不同
B．转让方式不同
C．信息披露标准不同
D．结算方式不同

多项选择题

关于权证交易，下列说法正确的有（）。

A．深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
B．权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价
C．权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有****证即将期满
D．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%担保

多项选择题

在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容（）。

A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率
B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D．前一交易日的现金差额

多项选择题

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在（）。

A．发行价格的确定方式不同
B．认购成功者的确认方式不同
C．承销方式不同
D．认购方式不同

多项选择题

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括（）。

A．自营业务账户、席位情况
B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C．自营风险监控报告
D．其他需要报告的事项

多项选择题

下列选项中属于内幕信息的是（）。

A．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
C．公司分配股利或增资计划
D．公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

多项选择题

专项资产管理业务的特点是（）。

A．综合性
B．特定性
C．通过专门账户经营运作
D．具体投资方向应在资产管理合同中约定

多项选择题

建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。

A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B．建立集合资产管理计划投资主办人制度
C．建立授权管理与问责制
D．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

多项选择题

证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（）。

A．负责制定融资融券业务操作流程
B．选择可从事融资融券业务的分支机构
C．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
D．确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

多项选择题

证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立（）。

A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．信用交易证券交收账户

多项选择题

银行间债券市场的回购期限有7天、14天、21天、（）等，共计7个品种。

A．1个月
B．3个月
C．4个月
D．6个月

多项选择题

关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有（）。

A．融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方
B．融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方
C．融资方履约，融券方无力履约的，归融资方
D．双方申报不履约，归风险基金

多项选择题

下列关于债券交易报价说法错误的有（）。

A．在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市
B．目前，国债交易采用全价交易
C．上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易
D．在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币

多项选择题

下列关于债券交易报价说法错误的有（）。

A．在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市
B．目前，国债交易采用全价交易
C．上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易
D．在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币