按照投资者的共同偏好原则，以下说法错误的是( )。

为规范基金评价业务，中国证监会于2009年11月颁布了《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，对要求以公开形式颁布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循以下( )原则。

A．一致性
B．全面性
C．公正性
D．公开性

多项选择题

我国基金信息披露的制度体系分为( )层次。

A．国家法律
B．部门规章
C．规范性文件
D．自律性规则

多项选择题

在债券投资组合管理过程中，通常使用哪些消极管理策略( )

A．指数策略，目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现
B．指数策略，这是被许多债券投资者所广泛采用的策略，目的是使所管理的资产组合免予市场利率波动的风险
C．免疫策略，目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现
D．免疫策略，这是被许多债券投资者所广泛采用的策略，目的是使所管理的资产组合免予市场利率波动的风险

多项选择题

证券投资基金业委员会的主要职责有( )。

A．调查、收集、反映业内意见和建议
B．研究、论证业内相关政策与方案
C．草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
D．协助开展业内教育培训、国际交流与合作

多项选择题

证券组合管理的目标包括( )

A．预定收益的前提下使投资风险最小
B．控制风险的前提下使投资收益最大化
C．收益风险都最大
D．收益风险都最小

多项选择题

按照投资者的共同偏好原则，以下说法错误的是( )。

A．如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合
B．如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率低的组合
C．如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么他选择方差较小的组合
D．如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么他选择方差较大的组合

多项选择题

反映股票基金经营业绩的指标主要有( )。

A．基金分红
B．已实现收益
C．净值增长率
D．净值增长率标准差

多项选择题

场外资金清算步骤包括( )。

A．接收会计数据
B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令
C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

多项选择题

关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有( )。

A．与实务方法不同，理论上对基金绩效表现的衡量以各种风险调整收益指标以及各种绩效评估模型为基础
B．短期衡量通常是对近2年表现的衡量，而长期衡量则通常将考察期设定在2年(含)以上
C．微观绩效衡量主要是对个别基金绩效的衡量，而宏观衡量则力求反映全部基金的整体表现
D．基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析，而公司衡量则更看重管理公司本身素质的衡量

多项选择题

以下关于买入并持有策略的说法正确的是( )。

A．在买入并持有策略下，投资组合完全暴露于市场风险之下
B．买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势
C．买入并持有策略放弃了从市场环境变动中获利的可能
D．买入并持有策略放弃了因投资者的效用函数或风险承受能力的变化而改变资产配置状态，从而提高投资者效用的可能

多项选择题

基金注册登记机构的具体业务包括( )。

A．投资者基金账户管理
B．基金份额注册登记
C．清算及基金交易确认
D．红利发放和基金份额持有人名册的建立与保管

多项选择题

基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

A．宏观与策略研究
B．科技研究
C．行业研究
D．企业研究

多项选择题

证券买卖价差的确认需要考虑以下( )方面因素。

A．证券投资的账面移动加权平均成本
B．成交价格
C．成交数量
D．交易费用

多项选择题

《证券投资基金法》规定基金管理人不得有下列行为( )。

A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．不公平地对待其管理的不同基金财产
C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

多项选择题

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是( )。

A．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

多项选择题

影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有( )。

A．投资者的年龄或投资周期
B．资产负债状况
C．财务变动状况与趋势
D．财富净值和风险偏好等因素

多项选择题

以技术分析为基础的投资策略包括( )。

A．低市盈率
B．超买超卖型指标
C．价量关系指标
D．道氏理论

多项选择题

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

A．市场准入监管
B．日常持续监管
C．基金管理人员监管
D．市场退出监管

多项选择题

一个良好的基准组合应具有如下几个方面的特征：( )。

A．明确的组成成分，即构成组合的成分证券的名称、权重是非常清晰的
B．可实际投资的，即可以通过投资基准组合来跟踪积极管理的组合
C．可衡量的，即指基准组合的收益率具有可计算性
D．适当的，即与被评价基金具有相同的风格与风险特征

多项选择题

ETF份额申购、赎回的原则有( )。

A．场内申购赎回采用份额申购、份额赎回
B．场内申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
C．申购、赎回申请提交后不得撤销
D．场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式

多项选择题

资产配置的基本方法有( )。

A．历史数据法
B．情景综合分析法
C．系列数据法
D．预测数据法

多项选择题

基金托管人应当具备的条件有( )。

A．总资产和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和基金托管业务有关的其他设施
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

多项选择题

证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在( )。

A．反映的经济关系不同
B．所筹资金的投向不同
C．投资收益与风险大小不同
D．市场运作方式不同

多项选择题

后台管理系统应当具备的功能有( )。

A．对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B．交易清算、资金处理的功能
C．提供投资资讯功能
D．对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

多项选择题

基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括( )。

A．经理水平
B．客户
C．公众
D．竞争对手

多项选择题

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括( )。

A．交易性金融资产
B．非交易性金融资产
C．指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
D．指定为以市场价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

多项选择题

下列关于封闭式基金收益分配的规定，正确的有( )。

A．采用现金方式分配
B．分配当年不得有亏损
C．当年收益应先弥补上一年度亏损
D．每年最多分配1次

按照投资者的共同偏好原则，以下说法错误的是( )。

你可能感兴趣的试题

依照我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备( )条件。

可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有( )。

封闭式基金的资产净值公告内容应该包括( )。

公募基金主要具有如下特征( )。

面对各种债券投资组合管理策略，具体选择哪一种策略，投资者需要根据市场的实际情况与自身需求来确定。以下说法中正确的是( )。

因以下( )原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。

在基金管理公司持股目的方面，符合法规规定的有( )。

基金托管人内部控制的独立性原则要求( )应当相分离。

督察长的主要职责包括( )。

关于机构法人投资基金的税收，以下说法正确的是( )。

从国外证券市场的实践来看，指数投资基金收益水平总体上超过了非指数基金收益水平的原因在于( )。

马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是( )。

以下属于基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有的行为是( )。

为规范基金评价业务，中国证监会于2009年11月颁布了《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，对要求以公开形式颁布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循以下( )原则。

我国基金信息披露的制度体系分为( )层次。

在债券投资组合管理过程中，通常使用哪些消极管理策略( )

证券投资基金业委员会的主要职责有( )。

证券组合管理的目标包括( )

按照投资者的共同偏好原则，以下说法错误的是( )。

反映股票基金经营业绩的指标主要有( )。

场外资金清算步骤包括( )。

关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有( )。

以下关于买入并持有策略的说法正确的是( )。

基金注册登记机构的具体业务包括( )。

基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

证券买卖价差的确认需要考虑以下( )方面因素。

《证券投资基金法》规定基金管理人不得有下列行为( )。

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是( )。

影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有( )。

以技术分析为基础的投资策略包括( )。

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

一个良好的基准组合应具有如下几个方面的特征：( )。

ETF份额申购、赎回的原则有( )。

资产配置的基本方法有( )。

基金托管人应当具备的条件有( )。

证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在( )。

后台管理系统应当具备的功能有( )。

基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括( )。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括( )。

下列关于封闭式基金收益分配的规定，正确的有( )。