货币市场基金的特点有( )。Ⅰ、资本安全性高；Ⅱ、流动性弱；Ⅲ、购买...

单项选择题

中国证券业协会履行的职责包括( )。
Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务；
Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障；
Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

期货价格的特点有( )。
Ⅰ、预期性；
Ⅱ、间断性；
Ⅲ、连续性；
Ⅳ、权威性。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

我国银行间债券市场的主要职能有( )。
Ⅰ、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；
Ⅱ、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督；
Ⅲ、提供网上票据报价系统；
Ⅳ、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务。

A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是( )。
Ⅰ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；
Ⅱ、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%；
Ⅲ、境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制；
Ⅳ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

公开披露基金信息，不得有的行为包括( )。
Ⅰ、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
Ⅱ、对证券投资业绩进行预测；
Ⅲ、违规承诺收益或者承担损失；
Ⅳ、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

基金性质的机构投资者包括( )。
Ⅰ、社会保险基金；
Ⅱ、证券投资基金；
Ⅲ、企业年金；
Ⅳ、社会公益基金。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

国际债券的特征有( )。
Ⅰ、资金来源广；
Ⅱ、发行规模小；
Ⅲ、有国家主权保障；
Ⅳ、没有汇率风险。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

做市商交易的特征是( )。
Ⅰ、提高流动性；
Ⅱ、有效稳定市场；
Ⅲ、增强市场吸引力；
Ⅳ、促进市场平衡运行。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券具有极高的流动性必须满足的条件有( )。
Ⅰ、很容易变现；
Ⅱ、变现的交易成本极小；
Ⅲ、本金保持相对稳定；
Ⅳ、变现的交易成本较高。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

保护基金公司设立的意义有( )。
Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；
Ⅱ、有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心；
Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展；
Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。
Ⅰ、银行存款；
Ⅱ、购买国债；
Ⅲ、中央银行债券；
Ⅳ、中央级金融机构发行的金融债券。

A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列能够影响股价变动的因素有( )。
Ⅰ、政治因素；
Ⅱ、人为操纵因素；
Ⅲ、制度因素；
Ⅳ、心理因素。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

内幕信息包括( )。
Ⅰ、公司分配股利或者增资的计划；
Ⅱ、公司债务担保的重大变更；
Ⅲ、公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
Ⅳ、上市公司收购的有关方案。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有( )。
Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；
Ⅱ、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；
Ⅲ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；
Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

银行面临的信用风险存在于( )中。
Ⅰ、贷款业务；
Ⅱ、债券投资业务；
Ⅲ、票据买卖业务；
Ⅳ、承兑业务。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

按基础资产的来源分类，权证分为( )。
Ⅰ、认股权证；
Ⅱ、备兑权证；
Ⅲ、认购权证；
Ⅳ、认沽权证。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

公开发行公司债券，应当符合一定的条件，对这些条件表述不正确的有( )。
Ⅰ、股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；
Ⅱ、累计债券余额不超过公司净资产的50％；
Ⅲ、最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；
Ⅳ、筹集的资金投向符合国家产业政策，债券的利率不超过国务院限定的利率水平。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅳ

单项选择题

股票发行类型有( )。
Ⅰ、公开发行；
Ⅱ、首次公开发行；
Ⅲ、上市公司增资发行；
Ⅳ、非正式发行。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于证券交易所的特征的有( )。
Ⅰ、有固定的交易场所和交易时间；
Ⅱ、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；
Ⅲ、通过公开竞价的方式决定交易价格；
Ⅳ、实行公开、公平、公正的原则。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括( )。
Ⅰ、构筑多元化的投资基金群体；
Ⅱ、积极推进保险资金入市；
Ⅲ、发展公募基金；
Ⅳ、吸引海外资金入市。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

金融远期合约主要包括( )。
Ⅰ、远期货币期货；
Ⅱ、远期利率协议；
Ⅲ、远期外汇合约；
Ⅳ、远期股票合约。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

契约型基金的信托关系当事人有( )。
Ⅰ、发行者；
Ⅱ、投资者；
Ⅲ、管理人；
Ⅳ、托管人。

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

LOF与ETF的不同之处在于，LOF( )。
Ⅰ、不一定采用指数基金模式；
Ⅱ、用现金进行申购和赎回；
Ⅲ、不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象；
Ⅳ、不是主动管理型基金。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。
Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效；
Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员；
Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的( )性质。
Ⅰ、股本；
Ⅱ、债务；
Ⅲ、期权；
Ⅳ、期货。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ、证券承销业务；
Ⅱ、证券自营业务；
Ⅲ、证券资产管理业务；
Ⅳ、证券投资咨询业务。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是( )。
Ⅰ、承销人应为金融机构；
Ⅱ、承销人注册资本不低于2亿元人民币；
Ⅲ、承销人具有较强的债券分销能力；
Ⅳ、承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

按有无发行中介分类，证券发行可以分为( )。
Ⅰ、公募发行；
Ⅱ、私募发行；
Ⅲ、直接发行；
Ⅳ、间接发行。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券交易所的监管职能包括对( )的管理。
Ⅰ、证券交易活动；
Ⅱ、会员；
Ⅲ、上市公司；
Ⅳ、证券市场。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有( )。
Ⅰ、流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率；
Ⅱ、流通国债的转让一般在证券市场上进行；
Ⅲ、非流通国债不能自由转让，通常必须记名；
Ⅳ、非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有( )。
Ⅰ、公司有重大违法行为；
Ⅱ、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；
Ⅲ、公司最近3年连续亏损；
Ⅳ、未按照公司债券募集办法履行义务。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下( )方式影响证券公司人员的独立性。
Ⅰ、通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；
Ⅱ、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；
Ⅲ、要求证券公司为其无偿提供服务；
Ⅳ、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。
Ⅰ、股东以自身财产对公司债务承担责任；
Ⅱ、公司以全部财产对公司债务承担责任；
Ⅲ、股东以认购股份对公司债务承担责任；
Ⅳ、公司以未分配利润对公司债务承担责任。

A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

国家股的资金来源有( )。
Ⅰ、现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；
Ⅱ、经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资；
Ⅲ、有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；
Ⅳ、国有资产管理部门所拥有的净资产。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

属于保险公司次级定期债务的性质有( )。
Ⅰ、保险公司经批准定向募集的；
Ⅱ、期限在10年以上(含10年)；
Ⅲ、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后；
Ⅳ、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

上市公司股权分置改革遵循( )的原则。
Ⅰ、公开；
Ⅱ、诚信；
Ⅲ、公平；
Ⅳ、公正。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
Ⅰ、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
Ⅱ、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；
Ⅲ、取得基金从业资格的人员达到法定人数；
Ⅳ、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

会员制证券交易所设有的机构有( )。
Ⅰ．董事会；
Ⅱ、理事会；
Ⅲ、会员大会；
Ⅳ、监察委员会。

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有( )。
Ⅰ、应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件；
Ⅱ、应当有3名是内资证券公司；
Ⅲ、可以用现金、经营中必需的实物出资；
Ⅳ、境内股东只能以现金出资。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

以下对外国债券的描述正确的有( )。
Ⅰ、外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家；
Ⅱ、外国债券的发行人与发行市场属于一个国家；
Ⅲ、在日本发行的外国债券称为武士债券；
Ⅳ、在美国发行的外国债券称为扬基债券。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

自1998年建立了集中统一监管体制后，实施了( )的辖区监管责任制。
Ⅰ、属地监管；
Ⅱ、职责明确；
Ⅲ、责任到人；
Ⅳ、相互配合。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。
Ⅰ、禁止相互持股的情形；
Ⅱ、子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；
Ⅲ、证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益；
Ⅳ、禁止同业竞争。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括( )。
Ⅰ、依法成立5年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；
Ⅱ、上一年度审计业务收入不少于人民币500万元；
Ⅲ、注册会计师不少于55人；
Ⅳ、净资产不少于人民币500万元。

A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ、我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等；
Ⅱ、基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等；
Ⅲ、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费；
Ⅳ、收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括( )。
Ⅰ、欧元期货；
Ⅱ、英镑期货；
Ⅲ、美元指数期货；
Ⅳ、欧元对日元的交叉汇率期货。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

期货一般分为( )。
Ⅰ、商品期货；
Ⅱ、货物期货；
Ⅲ、货币期货；
Ⅳ、金融期货。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

中国证监会的职责有( )。
Ⅰ、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则；
Ⅱ、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；
Ⅲ、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则；
Ⅳ、依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督。

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

货币市场基金的特点有( )。 Ⅰ、资本安全性高； Ⅱ、流动性弱； Ⅲ、购买限额低； Ⅳ、管理费用高。

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Ⅲ、购买限额低；
Ⅳ、管理费用高。

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Ⅰ、预期性；
Ⅱ、间断性；
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Ⅰ、分别负债；
Ⅱ、集合发行；
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Ⅰ、资本安全性高；
Ⅱ、流动性弱；
Ⅲ、购买限额低；
Ⅳ、管理费用高。

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Ⅰ、发起人；
Ⅱ、信用增级机构；
Ⅲ、承销人；
Ⅳ、特定目的机构或特定目的受托人。

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Ⅰ、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
Ⅱ、对证券投资业绩进行预测；
Ⅲ、违规承诺收益或者承担损失；
Ⅳ、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

基金性质的机构投资者包括( )。
Ⅰ、社会保险基金；
Ⅱ、证券投资基金；
Ⅲ、企业年金；
Ⅳ、社会公益基金。

国际债券的特征有( )。
Ⅰ、资金来源广；
Ⅱ、发行规模小；
Ⅲ、有国家主权保障；
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Ⅰ、提高流动性；
Ⅱ、有效稳定市场；
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Ⅰ、很容易变现；
Ⅱ、变现的交易成本极小；
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Ⅰ、银行存款；
Ⅱ、购买国债；
Ⅲ、中央银行债券；
Ⅳ、中央级金融机构发行的金融债券。

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Ⅰ、政治因素；
Ⅱ、人为操纵因素；
Ⅲ、制度因素；
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内幕信息包括( )。
Ⅰ、公司分配股利或者增资的计划；
Ⅱ、公司债务担保的重大变更；
Ⅲ、公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
Ⅳ、上市公司收购的有关方案。

银行面临的信用风险存在于( )中。
Ⅰ、贷款业务；
Ⅱ、债券投资业务；
Ⅲ、票据买卖业务；
Ⅳ、承兑业务。

按基础资产的来源分类，权证分为( )。
Ⅰ、认股权证；
Ⅱ、备兑权证；
Ⅲ、认购权证；
Ⅳ、认沽权证。

股票发行类型有( )。
Ⅰ、公开发行；
Ⅱ、首次公开发行；
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Ⅳ、非正式发行。

下列属于证券交易所的特征的有( )。
Ⅰ、有固定的交易场所和交易时间；
Ⅱ、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；
Ⅲ、通过公开竞价的方式决定交易价格；
Ⅳ、实行公开、公平、公正的原则。

改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括( )。
Ⅰ、构筑多元化的投资基金群体；
Ⅱ、积极推进保险资金入市；
Ⅲ、发展公募基金；
Ⅳ、吸引海外资金入市。

金融远期合约主要包括( )。
Ⅰ、远期货币期货；
Ⅱ、远期利率协议；
Ⅲ、远期外汇合约；
Ⅳ、远期股票合约。

契约型基金的信托关系当事人有( )。
Ⅰ、发行者；
Ⅱ、投资者；
Ⅲ、管理人；
Ⅳ、托管人。

LOF与ETF的不同之处在于，LOF( )。
Ⅰ、不一定采用指数基金模式；
Ⅱ、用现金进行申购和赎回；
Ⅲ、不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象；
Ⅳ、不是主动管理型基金。

混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的( )性质。
Ⅰ、股本；
Ⅱ、债务；
Ⅲ、期权；
Ⅳ、期货。

证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ、证券承销业务；
Ⅱ、证券自营业务；
Ⅲ、证券资产管理业务；
Ⅳ、证券投资咨询业务。

按有无发行中介分类，证券发行可以分为( )。
Ⅰ、公募发行；
Ⅱ、私募发行；
Ⅲ、直接发行；
Ⅳ、间接发行。

证券交易所的监管职能包括对( )的管理。
Ⅰ、证券交易活动；
Ⅱ、会员；
Ⅲ、上市公司；
Ⅳ、证券市场。

下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有( )。
Ⅰ、公司有重大违法行为；
Ⅱ、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；
Ⅲ、公司最近3年连续亏损；
Ⅳ、未按照公司债券募集办法履行义务。

关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。
Ⅰ、股东以自身财产对公司债务承担责任；
Ⅱ、公司以全部财产对公司债务承担责任；
Ⅲ、股东以认购股份对公司债务承担责任；
Ⅳ、公司以未分配利润对公司债务承担责任。

属于保险公司次级定期债务的性质有( )。
Ⅰ、保险公司经批准定向募集的；
Ⅱ、期限在10年以上(含10年)；
Ⅲ、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后；
Ⅳ、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

上市公司股权分置改革遵循( )的原则。
Ⅰ、公开；
Ⅱ、诚信；
Ⅲ、公平；
Ⅳ、公正。

会员制证券交易所设有的机构有( )。
Ⅰ．董事会；
Ⅱ、理事会；
Ⅲ、会员大会；
Ⅳ、监察委员会。

下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有( )。
Ⅰ、应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件；
Ⅱ、应当有3名是内资证券公司；
Ⅲ、可以用现金、经营中必需的实物出资；
Ⅳ、境内股东只能以现金出资。

自1998年建立了集中统一监管体制后，实施了( )的辖区监管责任制。
Ⅰ、属地监管；
Ⅱ、职责明确；
Ⅲ、责任到人；
Ⅳ、相互配合。

芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括( )。
Ⅰ、欧元期货；
Ⅱ、英镑期货；
Ⅲ、美元指数期货；
Ⅳ、欧元对日元的交叉汇率期货。

期货一般分为( )。
Ⅰ、商品期货；
Ⅱ、货物期货；
Ⅲ、货币期货；
Ⅳ、金融期货。