在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的( )。

以下不属于影响债券利率的主要因素的是( )。

假设：以EV_t表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，S_t表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为( )。

A．EV_t=0(S_t≤x)
B．EV_t=(x-S_t)·m(S_t＜x)
C．EV_t=0(S_t≥x)
D．EV_t=(S_t-x)·m(S_t＞x)

多项选择题

证券交易所的运作系统包括( )。

A．结算系统
B．信息系统
C．监察系统
D．交易系统

多项选择题

内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是( )。

A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．公司债务担保的重大变更
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

多项选择题

国际债券的发行人主要包括( )。

A．政府
B．国际组织
C．金融机构
D．工商企业

多项选择题

以下关于证券交易所的阐述，正确的有( )。

A．以营利为目的
B．为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人
C．交易所是整个证券市场的核心
D．不以营利为目的

多项选择题

中国证券业协会( )。

A．制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作
B．对试点证券公司进行持续评价
C．监督试点证券公司的动态工作内容
D．监督试点证券公司的各项创新活动

多项选择题

下列关于欧洲债券的描述正确的是( )。

A．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
B．由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券
C．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家
D．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准

多项选择题

金融时报证券交易所指数包括( )。

A．金融时报工业股票指数
B．FT-200指数
C．100种股票交易指数
D．综合精算股票指数

多项选择题

关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是( )。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资本与负债的比例不得低于18%
D．流动资产与流动负债的比例不得低于98%

多项选择题

与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。

A．债券
B．股票
C．金融衍生工具
D．银行定期存款单

多项选择题

下列说法正确的是( )。

A．基金托管人是基金一切活动的中心
B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
C．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
D．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

多项选择题

关于中国证监会的职责，下列说法正确的是( )。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C．依法对证券业协会的活动进行指导和监督
D．依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

多项选择题

公开披露基金信息，不得有下列哪些行为( )

A．虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

多项选择题

进入21世纪，金融创新深化的表现是( )。

A．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
C．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

多项选择题

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。

A．对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价
B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

多项选择题

股东出现( )的，应当及时通知证券公司。

A．所持股权被强制执行
B．决定转让所持有的股权
C．所持股权被采取诉讼保全措施
D．质押所持有的股权

多项选择题

中国证券业协会的诚信信息来源于( )。

A．中国证监会及其派出机构传送的文件
B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信息交换渠道
C．有关媒体，经证实后予以记录
D．投诉经核实后予以记录

多项选择题

下列不属于交易衍生工具的是( )。

A．在股票交易所交易的股票期权产品
B．在期货交易所交易的各类期货合约
C．在专门的期权交易所交易的各类期权合约
D．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易

多项选择题

下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是( )。

A．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式
B．自有资金不少于人民币1亿元
C．不以营利为目的的企业法人
D．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

多项选择题

下列属于商业证券的有( )。

A．支票
B．银行本票
C．商业汇票
D．商业本票

多项选择题

按照交易的直接对象，金融市场可分为( )。

A．国债市场
B．股票市场
C．同业拆借市场
D．金融期资市场

多项选择题

对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。

A．改善公司的经营状况
B．减轻公司利润分派负担
C．筹集长期稳定的公司股本
D．保持公司的经营决策权的不变

多项选择题

下面叙述不正确的是( )。

A．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
D．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

多项选择题

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。

A．基金扩募或者延长基金合同期限
B．更换基金管理公司的高级管理人员
C．提前终止基金合同
D．更换基金管理人、基金托管人

多项选择题

决定基金期限长短的因素主要有( )。

A．发展规模
B．基金份额交易方式
C．宏观经济形势
D．基金本身投资期限的长短

多项选择题

对股票定义的描述，正确的是( )。

A．股票是一种有价证券
B．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

多项选择题

下列必须在公司章程申明确规定的是( )。

A．股东会的职权范围
B．证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权
C．股东会表决程序
D．股东会会议的召集

多项选择题

基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式( )。

A．对于持股介于5%～20%之间的，要求其简要披露信息，仅须报告
B．将成为公司实际控制人的间接收购，一并纳入规范
C．对于持股介于20%～30%之间的，要求详细披露
D．对于持股30%以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免

多项选择题

奇异型期权包括( )。

A．任选期权
B．百慕大期权
C．障碍期权
D．平均期权

多项选择题

下列关于债券的叙述中，说法错误的是( )。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的( )。

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以下不属于影响债券利率的主要因素的是( )。

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括( )。

关于商业银行次级债券的论述，正确的是( )。

有关债券发行的定价方式叙述错误的是( )。

属于证券公司高级管理人员的是( )。

对基金管理人的概念认识错误的是( )。

无记名国债属于( )。

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用( )进行证券投资。

以下不属于我国目前发行的普通国债的是( )。

金融期货按基础工具划分，主要类型有( )。

国债基金是( )。

证券市场最广泛的投资者是( )。

证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。

关于我国金融债券的叙述，错误的是( )。

根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

根据《公司法》规定，下面叙述正确的是( )。

下列有价证券中，属于银行证券的有( )。

基金收益的构成包括( )。

普通股股东享有优先认股权的目的是( )。

下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。

关于股权分置改革论述正确的是( )。

在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的( )。

我国按投资主体的不同性质，将股票划分为( )。

股票投资的收益由( )组成。

结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为( )。

证券公司的主要业务是( )。

按投资目标划分，基金可分为( )。

《证券法》规定，欺诈客户行为包括( )。

宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济因素的是( )。

关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是( )。

假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为( )。

证券交易所的运作系统包括( )。

内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是( )。

国际债券的发行人主要包括( )。

以下关于证券交易所的阐述，正确的有( )。

中国证券业协会( )。

下列关于欧洲债券的描述正确的是( )。

金融时报证券交易所指数包括( )。

关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是( )。

与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。

下列说法正确的是( )。

关于中国证监会的职责，下列说法正确的是( )。

公开披露基金信息，不得有下列哪些行为( )

进入21世纪，金融创新深化的表现是( )。

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。

股东出现( )的，应当及时通知证券公司。

中国证券业协会的诚信信息来源于( )。

下列不属于交易衍生工具的是( )。

下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是( )。

下列属于商业证券的有( )。

按照交易的直接对象，金融市场可分为( )。

对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。

下面叙述不正确的是( )。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。

决定基金期限长短的因素主要有( )。

对股票定义的描述，正确的是( )。

下列必须在公司章程申明确规定的是( )。

基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式( )。

奇异型期权包括( )。

下列关于债券的叙述中，说法错误的是( )。

假设：以EV_t表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，S_t表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为( )。