多项选择题

证券是指( )。

A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者权利和义务的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

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多项选择题

证券是指( )。

A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者权利和义务的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

多项选择题

机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有( )。

A．投资资金来源分散而量小
B．注重投资的安全性
C．收集和分析信息的能力强
D．对市场影响力小

多项选择题

股票发行的定价方式有( )。

A．协商定价
B．一般询价
C．累计投标调价
D．上网竞价

多项选择题

广义的有价证券包括( )。

A．商业证券
B．货币证券
C．资本证券
D．商品证券

多项选择题

下列关于虚拟资本的定义的描述，正确的有( )。

A．是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用
B．是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C．虚拟资本是有价证券的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

多项选择题

金融互换包括( )。

A．货币互换
B．利率互换
C．股权互换
D．信用互换

多项选择题

商品证券是证明持有人有商品( )的凭证。

A．所有权
B．使用权
C．收益权
D．债权

多项选择题

证券交易活动中的内幕信息包括( )。

A．公司债务担保的重大变更
B．公司分配股利或者增资的计划
C．上市公司收购的有关方案
D．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

多项选择题

银行证券是货币证券的一种，它主要包括( )。

A．银行本票
B．银行汇票
C．银行支票
D．定期存单

多项选择题

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有( )。

A．股票
B．定期存单
C．储蓄存单
D．公司债券

多项选择题

证券业协会的主要职责有( )。

A．提供交易场所与设施
B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律
C．为会员提供信息服务
D．组织培训和开展业务交流

多项选择题

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。

A．代理证券发行
B．代理证券买卖
C．自营性买卖
D．其他咨询业务

多项选择题

社会保障基金的资金来源有( )。

A．国有股减持划入的资金和股权资产
B．中央财政拨入资金
C．其他方式筹集的资金
D．社会公益基金

多项选择题

2005年10月，全国人大修订了( )，并于2006年1月1日实施。

A．《物权法》
B．《反垄断法》
C．《公司法》
D．《证券法》

多项选择题

所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为( )等不同类别。

A．非流通股
B．法人股
C．普通公众股
D．流通股

多项选择题

20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了( )。

A．国债
B．权证
C．企业债券
D．可转换债券

多项选择题

优先股票的特征主要有( )。

A．股息率固定
B．股息分派优先
C．剩余资产分配优先
D．一般无表决权

多项选择题

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。

A．股东的姓名或者名称及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东的信誉状况

多项选择题

股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有( )。

A．公司名称
B．公司成立的日期
C．股票种类
D．票面金额

多项选择题

下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述，正确的有( )。

A．流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些
B．流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧
C．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券
D．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券

多项选择题

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。

A．法律上的限制
B．公司的经营环境
C．公司对现金的需要
D．公司进入资本市场获得资金的能力

多项选择题

下列关于股利政策的说法，正确的有( )。

A．体现了公司的发展战略和经营思路
B．针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润
C．采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策
D．是股份公司稳健经营的重要指标

多项选择题

下列各项中，属于垃圾债券的特点有( )。

A．利息高
B．风险大
C．等级低
D．期限长

多项选择题

根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )。

A．零息债券
B．附息债券
C．息票累积债券
D．记账式债券

多项选择题

下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有( )。

A．累积投标询价
B．上网竞价
C．公开招标
D．协商定价

多项选择题

债券的有价证券属性主要表现为( )。

A．债券可赎回
B．债券本身有一定的面值
C．持有债券可按期取得利息
D．债券是虚拟资本

多项选择题

下列各项中，属于非流通国债特征的有( )。

A．自由认购
B．自由转让
C．不能自由转让
D．可记名，也可不记名

多项选择题

下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有( )。

A．银行间市场发行的债券
B．证券公司债券
C．财务公司债券
D．中央银行票据

多项选择题

以下属于外国债券的有( )

A．欧洲债券
B．武士债券
C．扬基债券
D．龙债券

多项选择题

下列各项中，属于公司债券范畴的有( )。

A．信用公司债
B．不动产抵押公司债
C．收益公司债
D．附认股权证的公司债

多项选择题

国际债券的发行人主要包括( )。

A．政府
B．国际组织
C．金融机构
D．工商企业

多项选择题

我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括( )。

A．办理基金备案手续
B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

多项选择题

基金份额持有人享有的基本权利有( )。

A．基金份额的转让权
B．基金收益的享有权
C．基金投资管理的决定权
D．一定程度上对基金经营决策的参与权

多项选择题

下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法，正确的有( )。

A．在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束
B．在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
C．在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券
D．在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制；而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税

多项选择题

下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述，正确的有( )。

A．成长型基金风险大、收益高
B．收入型基金风险小、收益较低
C．平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间
D．成长型基金的收益可能低于收入型基金

多项选择题

下列关于金融衍生工具概念的说法，正确的有( )。

A．又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应
B．其价格取决于基础金融产品价格的变动
C．包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具
D．衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

多项选择题

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的有( )。

A．封闭式基金一般有固定的存续期限
B．开放式基金一般没有固定的存续期限
C．封闭式基金投资人少
D．开放式基金投资人多

多项选择题

金融期货的主要交易制度有( )。

A．集中交易制度
B．标准化的期货合约和对冲机制
C．保证金制度
D．限仓制度

多项选择题

下列各项中，属于金融衍生工具特征的有( )。

A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．收益性

多项选择题

下列关于期货交易保证金的说法，正确的有( )。

A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平