多项选择题

交易所资金清算包括( )。

A．增发新股的资金清算
B．股票、债券买卖的资金清算
C．申购新股的资金清算
D．回购交易的资金清算

你可能感兴趣的试题

多项选择题

收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过( )方式获得。

A．使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡
B．选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合
C．使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡
D．选择那些能带来收益的证券进行组合

多项选择题

不同债券品种在( )方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。

A．利息
B．久期
C．流动性
D．税收特性

多项选择题

基金托管人对基金管理人复核的财务报表有( )。

A．基金资产负债表
B．基金经营业绩表
C．基金收益分配表
D．基金净值变动表

多项选择题

基金市场营销的内容有( )。

A．营销环境的分析
B．基金销售渠道的分析
C．营销组合的设计
D．目标市场与客户的确定

多项选择题

依据基金投资对象的不同，基金可分为( )。

A．股票基金
B．伞型基金
C．债券基金
D．混合基金

多项选择题

基金托管人通常不能是( )。

A．证券公司
B．信托投资公司
C．保险公司
D．商业银行

多项选择题

常见的基金产品线类型有( )。

A．水平式
B．垂直式
C．综合式
D．树式

多项选择题

套利理论的观点有( )。

A．套利理论者认为投资者可以不断地进行套利交易
B．市场均衡时，证券组合的期望收益完全由其承担的因素风险所确定
C．市场均衡可以通过套利达到
D．市场可以有均衡状态

多项选择题

投资组合内部收益率的计算需要满足的假定为( )。

A．现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
B．投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
C．现金流能够按假定的再投资利率进行再投资
D．内部收益率的初始值可由折现率进行替代

多项选择题

不列入基金管理费用的项目有( )。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
C．基金合同生效前的相关费用
D．基金份额持有人大会费用

多项选择题

基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事的主要目的在于( )。

A．在制度上制衡大股东的力量
B．监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制
C．切实保护基金投资者的合法权益
D．提高投资决策水平

多项选择题

下列属于基金业委员会主要职责的有( )。

A．调查、收集、反映业内意见和建议
B．草拟或审议证券投资基金业务有关规则
C．负责基金业务数据统计分析
D．研究、论证业内相关政策与方案

多项选择题

交易所资金清算包括( )。

A．增发新股的资金清算
B．股票、债券买卖的资金清算
C．申购新股的资金清算
D．回购交易的资金清算

多项选择题

基金管理公司内部控制大纲明确了( )等内容。

A．风险控制制度
B．内部控制目标
C．内部控制原则
D．内部控制环境

多项选择题

下列属于基金会计核算主要内容的是( )。

A．证券交易及其清算的核算
B．各类资产的利息核算
C．基金会计核算的复核
D．基金会计报表

多项选择题

基金管理公司交易部的主要职能有( )。

A．执行投资部的交易指令
B．记录并保存每日投资交易情况
C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D．负责基金交易席位的安排、交易量管理

多项选择题

下列关于基金管理费的说法，正确的有( )。

A．基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比
B．我国债券基金的管理费率一般低于1%
C．基金风险程度越高，基金管理费率越高
D．货币市场基金的基金管理费率最高

多项选择题

基金管理公司市场部的主要职能有( )。

A．根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件
B．负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等
C．对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等
D．负责交易席位的安排

多项选择题

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循( )。

A．投资人利益优先原则
B．全面性原则
C．客观性原则
D．及时性原则

多项选择题

关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有( )。

A．具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
B．有履行职责所需要的时间
C．最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

多项选择题

基金业最常用的营业推广手段有( )。

A．销售网点宣传
B．激励手段
C．投资者交流
D．费率优惠

多项选择题

影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括( )。

A．投资者的年龄或投资周期
B．资产负债状况
C．财务变动状况与趋势
D．财富净值和风险偏好

多项选择题

QDII基金合同、招募说明书中应披露投资境外市场可能产生的( )信息。

A．境外市场风险
B．政府管制风险
C．政治风险
D．信用风险

多项选择题

在货币市场基金节假日的收益公告中，需要披露的信息包括( )。

A．节假日期间的每万份基金净收益
B．节假日最后一日的7日年化收益率
C．节假日期间每日的7日年化收益率
D．节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

多项选择题

用( )对基金进行衡量时，基金组合的β值是不变的。

A．特雷诺指数
B．詹森指数
C．夏普指数
D．贝塔系数

多项选择题

如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将( )。

A．依法责令整改
B．暂停办理相关业务
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话
D．基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收

多项选择题

( )等创新的基金产品相继面世推动了我国基金业的发展。

A．生命周期基金
B．QDII基金
C．社会责任基金
D．结构化基金

多项选择题

在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注( )。

A．公司的股权结构
B．公司本身的情况
C．影响投资者决策的因素
D．监管机构对基金营销的监管

多项选择题

债券基金的分析指标有( )。

A．净值增长率
B．标准差
C．费用率
D．周转率

多项选择题

ETF基金的现金替代的类型可以分为( )。

A．禁止现金替代
B．可以现金替代
C．必须现金替代
D．可能现金替代

多项选择题

在我国，基金募集申请核准的主要程序包括( )。

A．对基金募集申请材料进行齐备性审查
B．对基金募集申请材料进行合规性审查
C．组织专家评审会对基金募集申请进行评审
D．作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案

多项选择题

下列关于期末可供分配利润的说法正确的是( )。

A．是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
B．是指期末可供基金进行利润分配的金额
C．如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
D．如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)

多项选择题

以下不属于非常设议事机构的是( )。

A．股东会
B．投资决策委员会
C．董事会
D．监事会

多项选择题

采用被动管理的管理者认为( )。

A．证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映
B．坚持“买入并长期持有”的投资策略
C．加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券
D．经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合

多项选择题

确定资产类别收益预期的主要方法有( )。

A．风险控制法
B．情景综合分析法
C．因素分析法
D．历史数据法

多项选择题

市场营销控制过程主要包括以下哪几个步骤( )

A．管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入，及时采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
B．管理部门设定具体的市场营销目标，通常对不同的营销活动或单独的项目，如新基金的发行等制定不同的预算
C．衡量企业在市场中的销售业绩，检查销售时间表是否得到执行
D．分析目标业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收支不平衡的原因

多项选择题

证券投资基金的产品管理包括( )。

A．产品的设计开发
B．基金品牌管理
C．基金产品线的延伸
D．基金售后服务

多项选择题

采用估值技术确定公允价值的有( )。

A．首次发行未上市的股票
B．停止交易但未行权的权证
C．发行未上市的债券
D．全国银行间债券市场交易的债券

多项选择题

营销环境由微观环境和宏观环境组成。宏观环境是指能影响整个微观环境的广泛的社会性因素，包括( )。

A．公众
B．经济
C．政治
D．法律

多项选择题

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。

A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C．有专门负责基金代销业务的部门
D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

多项选择题

营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略作出决策，每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划，产品或品牌计划应包括( )。

A．计划实施概要
B．市场营销现状
C．威胁和机会
D．目标和问题，市场营销和战略

多项选择题

尽管分组比较目前仍然是最普遍、最直观、最受媒体欢迎的绩效评价方法，但该方法在应用上却存在一系列潜在的问题。下列说法正确的有( )。

A．在如何分组上，要做到“公平”分组很困难
B．很多分组含义模糊
C．分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平，但实际上同组基金之间的风险水平可能差异很大
D．如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前，虽然中位基金不会变化，仍无法确定该基金的业绩，因此也就无法很好地比较

多项选择题

基本分析主要以( )等数据为基础进行综合分析。

A．宏观经济指标
B．市场历史交易数据
C．行业基本数据
D．公司基本经济数据

多项选择题

基金份额持有人享有的权利包括( )。

A．分享基金财产收益
B．参与分配清算后的剩余基金财产
C．按照规定要求召开基金份额持有人大会
D．依法转让或者申请赎回其持有的基金盼额

多项选择题

现场调查主要是根据日常监管情况确定检查对象，包括( )。

A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C．询问基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对有可能被转移、隐匿或毁损的文件予以封存
D．检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统等

多项选择题

封闭式基金的交易遵从( )的原则。

A．数量优先
B．时间优先
C．价格优先
D．金额优先

多项选择题

依据基金运作方式的不同，可以将基金分为( )。

A．封闭式基金
B．契约型基金
C．开放式基金
D．公司型基金

多项选择题

基金税收涉及( )。

A．基金作为一个营业主体的税收
B．基金管理人和基金托管人作为基金营业主体的税收
C．投资者买卖基金涉及的税收
D．股票股利收入涉及的税收

多项选择题

关于行为理论应用的表述正确的是( )。

A．在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足
B．如何操作以避免“追涨杀跌”
C．行为理论认为人类心理及行为是稳定的，因此投资者可以利用人们的行为偏差而长期获利
D．投资者如何操作以避免自己“与众不同”

多项选择题

在基金营销环境的要素中，机构本身的( )会对基金营销产生重要的影响。

A．股权结构
B．经营目标
C．资本实力
D．网点设置

多项选择题

投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括( )。

A．过分自信
B．重视当前和熟悉的事物
C．回避损失和“心理”会计
D．互相影响

多项选择题

关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有 ( )。

A．取得基金从业资格
B．通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D．没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

多项选择题

运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括( )。

A．分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景
B．预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性
C．确定各情景发生的概率
D．以情景发生概率为权重，通过加权平均法估计各类资产的收益和风险

多项选择题

下列因素中，可能影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有 ( )。

A．国际经济形势
B．国内经济的发展动向
C．通货膨胀
D．经济周期波动

多项选择题

基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有( )。

A．临时日报
B．临时周报
C．提示函
D．其他临时报告

多项选择题

常见的市场异常策略包括( )。

A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．日历效应
D．遵循公司内部人的交易活动

多项选择题

基金的日常监管包括( )。

A．在监督基金投资运作中，是否在基金信托协议中事先与基金管理公司订明相关权责
B．在办理基金清算过程中是否能保证清算的及时高效进行
C．在复核中是否科学的评估基金净值
D．在办理与基金托管业务相关的信息披露时，是否及时、真实、准确和完整的履行信息披露业务

多项选择题

反映基金风险大小的指标主要有( )。

A．基金净值增长率的标准差
B．基金的贝塔值
C．基金的持股集中度
D．基金的行业投资集中度

多项选择题

由于在岸基金的( )均处于本国境内，所以，基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

A．投资者
B．基金组织
C．基金管理人
D．基金托管人

多项选择题

证券组合管理的基本步骤包括( )。

A．确定证券投资政策
B．选择应采取的投资策略和措施
C．组建证券投资组合
D．对证券投资组合进行修正