多项选择题

下列关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的表述，正确的有( )。

A．基金管理人应当自基金合同生效之日起12个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定
B．基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定
C．因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整
D．因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在12个交易日内进行调整

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多项选择题

基金托管人对基金管理人的监督包括( )。

A．对基金投资对象的监督
B．对基金管理人选择存款银行的监督
C．对参与银行间同业拆借市场交易的监督
D．对基金投、融资比例的监督

多项选择题

混合型基金包括( )。

A．偏股型基金
B．偏债型基金
C．股债平衡型基金
D．灵活配置型基金

多项选择题

资产配置的投资组合保险策略的特征包括( )。

A．投资组合保险策略将一部分资金投资于无风险资产，另一部分资金投资于风险资产
B．投资组合保险策略随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，既保证了资产组合的最低价值，同时又不放弃资产升值潜力
C．投资组合保险策略是一种静态策略
D．投资组合保险策略是一种动态策略

多项选择题

下列关于恒定混合策略的描述，正确的有( )。

A．是消极型的长期再平衡方式
B．保持投资组合中各类资产的比例固定
C．在股票价格上涨时提高股票的投资比例
D．适用于风险承受能力较稳定的投资者

多项选择题

基金管理人可以委托其他机构代为办理开放式基金有关业务，包括开放式基金份额的( )等。

A．申购
B．发售
C．赎回
D．估值

多项选择题

基金托管人内部控制的目标是( )。

A．保证业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B．防范和化解经营风险
C．维护基金份额持有人的权益
D．维护基金管理人的权益

多项选择题

行为金融的BSV模型认为，投资者在进行决策时会产生的偏差有( )。

A．反应不足偏差
B．反应过度偏差
C．保守性偏差
D．选择性偏差

多项选择题

基金托管人在基金运作中的作用主要表现在( )。

A．基金托管人的介入，使基金资产的所有权、使用权与保管权分离，从而可以防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．有利于完善基金公司的内部控制
C．提高基金管理人的运作效率
D．有利于保护基金份额持有人的权益

多项选择题

基金销售机构内部控制的内容包括( )。

A．内部环境控制
B．销售决策流程控制
C．销售业务流程控制
D．会计系统内部控制

多项选择题

设立基金管理公司，应当具备以下( )条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A．注册资本不低于2亿元人民币
B．注册资本不低于1亿元人民币
C．主要股东注册资本不低于3亿元人民币
D．资本充足率符合有关规定

多项选择题

根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于( )。

A．向他人贷款或者提供担保
B．从事承担无限责任的投资
C．承销证券
D．进行内幕交易

多项选择题

基金招募说明书需要包括( )等内容。

A．基金管理人的基本情况
B．基金份额的发售方式
C．基金的投资业绩比较基准
D．基金募集申请的核准日期

多项选择题

下列关于ETF交易规则的说法，正确的有( )。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%
C．买人申报量100份及其整数值，不足100份的不可以卖出
D．基金申报价最小变动单位为0.001元

多项选择题

基金净值收益率的计算方法包括( )。

A．简单收益率
B．时间加权收益率
C．年化收益率
D．算术平均收益率与几何平均收益率

多项选择题

对基金募集申请材料进行的合规性审查，主要包括( )。

A．拟任基金管理人的业绩审核
B．拟募集的基金是否符合要求
C．基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行
D．拟任基金管理人是否具备法规规定的条件

多项选择题

税收对债券投资收益的影响途径主要有( )。

A．债券收入现金流本身的税收特征不同
B．现金流的形式
C．税率的高低
D．现金流的时间特征

多项选择题

根据我国的法律法规，基金管理公司董事会审议时应当经过2/3以上的独立董事通过的事项有( )。

A．审议半年度及年度报告
B．公司及基金投资运作中的重大关联交易
C．公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所
D．更换高级基金经理

多项选择题

对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，主要包括( )。

A．预期理论
B．市场分割理论
C．优先置产理论
D．MM理论

多项选择题

一般而言，只有存在( )时，债券投资者才会进行债券互换操作。

A．较高的收益级差
B．较低的收益级差
C．较长的过渡期
D．较短的过渡期

多项选择题

多重负债下的债券组合免疫策略要求达到( )的条件。

A．债券组合的久期与负债的久期相等
B．现金流与债务的配比必须高于必要资金量的资金
C．组合内各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广
D．债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等

多项选择题

基金公司投资管理人员的基本行为规范包括( )。

A．当基金份额持有人利益与公司利益冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则
B．应当首先维护基金份额持有人利益
C．当基金份额持有利益与公司利益冲突时，应当坚持公司利益优先的原则
D．应当首先维护公司股东的利益

多项选择题

按公司规模划分的股票投资风格通常包括( )。

A．小型资本股票
B．大型资本股票
C．中型资本股票
D．混合型资本股票

多项选择题

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现( )情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务。

A．收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改
B．拒绝配合证监会履行监管职责
C．向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．擅离职守

多项选择题

下列关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的表述，正确的有( )。

A．基金管理人应当自基金合同生效之日起12个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定
B．基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定
C．因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整
D．因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在12个交易日内进行调整

多项选择题

战术性资产配置与战略性资产配置相比，二者( )。

A．对投资者的风险偏好认识不同
B．对投资者的风险承受不同
C．对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
D．对投资者的风险偏好假设不同

多项选择题

下列有关招募说明书摘要的说法，正确的有( )。

A．该部分出现在每6个月更新的招募说明书中
B．包括基金投资基本要素、投资组合报告
C．包括基金业绩和费用概览、招募说明书更新内容
D．是招募说明书的精华

多项选择题

证券投资基金的促销手段包括( )。

A．广告促销
B．人员推销
C．营业推广
D．公共关系

多项选择题

下列关于公司型基金的说法，正确的有( )。

A．在法律上是具有独立法人单位的有限责任公司
B．目前美国的基金大多是公司型基金
C．基金投资者按所有的股份承担无限责任
D．在形式上类似于一般股份公司

多项选择题

在我国，基金的会计核算由( )负责。

A．中国证券登记结算公司
B．基金管理公司
C．基金托管人
D．商业银行

多项选择题

LOF与ETF的区别包括( )。

A．ETF在一级市场申购，赎回交易通常只有大资金才能参与，而普通投资者只可以投资LOF
B．LOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型，而ETF通常是主动式投资管理
C．LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回
D．LOF申购、赎回是基金份额与现金的对价，ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票

多项选择题

以下不属于基金托管人内部控制基本要素的是( )。

A．资金控制
B．组织制度
C．信息沟通
D．风险评估

多项选择题

从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别可以分为( )。

A．动态资产配置
B．资产混合配置
C．战术性资产配置
D．战略性资产配置

多项选择题

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。

A．每年不得少于一次
B．不得低于基金年度已实现利润的90%
C．一般采用现金方式分红
D．应当首先进行分配，再弥补上一年的亏损

多项选择题

下列关于开放式基金巨额赎回的说法，正确的有( )。

A．单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%，为巨额赎回
B．单个开放日基金总赎回申请超过基金总份额的10%，为巨额赎回
C．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，可暂停接受赎回申请
D．巨额赎回必须全额赎回

多项选择题

下列关于我国目前基金代销渠道的说法，正确的有( )。

A．从本质上看，“银基通”属于基金营销渠道
B．保险公司已经成为基金销售主要渠道之一
C．证券公司拥有较多的专业投资咨询人员，在基金销售过程中可为投资者提供个性化服务
D．银行代销渠道有利于争取储蓄客户

多项选择题

按照公司成长性分类，可以将股票分为( )。

A．稳定类股票
B．增长类股票
C．收益类股票
D．价值类股票

多项选择题

下列关于以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法的说法，正确的是( )。

A．是简单过滤器规则的一种变形
B．以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础，考察股票价格与该平均价之间的差额
C．在股票价格超过平均价格的某一百分比时卖出该股票，在股票价格低于平均价格的一定百分比时买入该股票
D．应用于积极型投资策略

多项选择题

基金宣传推介资料不得有( )。

A．预测该基金的投资业绩
B．违规承诺收益或者承担损失
C．登载单位或个人的推荐性文字
D．使用“净值归一”等误导基金投资人的表述

多项选择题

我国开放式股票基金的申购采用( )。

A．未知价法
B．金额申购
C．已知价法
D．份额申购

多项选择题

基金的会计责任主体包括( )。

A．基金管理公司
B．基金托管人
C．基金代销机构
D．会计师事务所