多项选择题

全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是( )。

A．有利于减低利率风险
B．有利于合理确定债券的价格
C．有利于金融市场流动性管理
D．有利于债券交易方式的创新
E．有利于确定资金的价格

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多项选择题

合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资的证券有( )。

A．在交易所上市的除B股以外的股票
B．在交易所上市发行的权证
C．封闭式基金和经中国证监会批准设立的开放式基金
D．国债
E．可转换债券

多项选择题

根据相关法规，下列处于内幕信息知情人的有( )。

A．发行人的高级管理人员
B．保荐人
C．政府主管部门的领导
D．中国证监会的下层管理人员
E．发行人控股的公司管理人员

多项选择题

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，其中包括( )。

A．证券投资基金，
B．股票
C．债券
D．权证
E．中国证监会批准的其他金融工具

多项选择题

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。

A．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交
B．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以市场价格成交
C．买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以即时解释的最低价格卖出申报价格成交
D．买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最高卖出申报的价格成交
E．卖出申报价格低于即时的最低买入申报价格时，以中间价格成交

多项选择题

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限说法正确的是( )。

A．大宗交易
B．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
C．协议转让
D．ETP、LOF及非上市开放式基金等的申购和赎回
E．融资证券的主交易商报价

多项选择题

委托指令的内容有多项，以委托单为例，委托指令的基本要素包括( )。

A．证券账号
B．日期
C．品种和数量
D．价格
E．买卖方向

多项选择题

对委托人撤销的委托，证券营业部必须及时将冻结的( )进行解冻。

A．委托单
B．账户
C．资金
D．证券
E．股东卡

多项选择题

以下关于网上认购基金的流程说法正确的是( )。

A．N日发售结束后，中国结算上好分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算
B．N+1日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购—资金交收。
C．N+2日12:00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所
D．N+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据
E．N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账产后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户

多项选择题

目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者提供证券余额及变更记录的网络查询服务，投资者通过投资者服务系统，可查询的信息有 ( )。

A．新股中签情况
B．证券变更登记
C．证券托管席位
D．新股配售
E．证券余额

多项选择题

全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是( )。

A．有利于减低利率风险
B．有利于合理确定债券的价格
C．有利于金融市场流动性管理
D．有利于债券交易方式的创新
E．有利于确定资金的价格

多项选择题

中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。

A．证券公司
B．中国证券结算有限责任公司境外B股结算会员
C．商业银行
D．证券交易所
E．上市公司

多项选择题

经国务院监管机构批准，证券公司可以经营的业务有( )。

A．证券自营
B．证券经纪
C．证券投资咨询
D．证券承销
E．证券资产管理

多项选择题

全国银行间市场买断式回购中由双方共同确定的是( )。

A．到期交付方式
B．首期交易净价
C．到期交易净价
D．回购债券种类
E．首期交付方式

多项选择题

目前，上海证券交易所接受的市价申报方式有( )。

A．对手方最优价格申报
B．最优五档即时成交剩余转限价申报
C．最优五档即时成交剩余撤销申报
D．本方最优价格申报
E．轮回双方五档最优价格申报

多项选择题

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。

A．操纵市场
B．信用交易
C．账外经营
D．决策失误
E．投资失误

多项选择题

在证券交易过程中，常见的内幕交易有( )。

A．内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券
B．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息
C．非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易
D．非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息
E．内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖

多项选择题

目前，证券交易风险的种类主要有( )。

A．市场风险
B．法律风险
C．技术风险
D．经营风险
E．管理风险

多项选择题

证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务创新，从而实现( )。

A．交易手段高效化
B．服务功能自动化
C．信息管理职能化
D．业务处理网络化
E．业务管理自动化

多项选择题

根据交易所的规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件( )。

A．最近20个交易日统通股份市值不低于3072元
B．统通股本不低于372股
C．最近60个交易日交易换手率不低于25%
D．发行股票的公司规模应大于5072元
E．证券交易所规定的其他余件

多项选择题

证券公司应当在每一个月份结束后10个工作日内，向证监会和交易所提交书面形式报告当月的情况有( )。

A．有关风险控制的指标
B．客户交存的担保物的类型和数量
C．融资融券业务客户的开户数量
D．强制平仓的客户数
E．强制平仓的交易金额

多项选择题

关于证券交易机制，下面说法中正确的有( )。

A．证券交易机制的目标为流动性、稳定性和有效性
B．证券的流动性是证券市场生存的条件
C．证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度
D．证券市场的高效性包括证券市场的高效率和证券市场的低成本
E．如果投资者能够以合理的价格成交证券说明市场流动性好

多项选择题

目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为( )。

A．双边清算
B．单边清算
C．多边清算
D．前进不反复清算
E．来回反复清算

多项选择题

风险防范是有目的有意识的通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生，其主要通过( )来防范和组织。

A．制度防范
B．政策防范
C．风险监察
D．自律管理
E．内部控制

多项选择题

《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。

A．承销协议
B．会计评估
C．登记申请
D．核准文件
E．验资报告

多项选择题

下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是( )。

A．交易品种单一
B．交易量通常较小
C．交易手续相对比较复杂
D．比较分散
E．投资者相对较少

多项选择题

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。

A．客户开户时证件审核的不严格
B．客户委托买卖时审核资料的不严格
C．交收的失误
D．证券公司工作人员申报差错
E．对委托指令的输入错误

多项选择题

目前，网上增发新股价格的确定方式有( )。

A．网上定价发行
B．网上累计投标询价
C．网上和网下累计投标询价
D．网下询价，网上定价
E．市场平均价

多项选择题

目前，根据发行主体的差异，我国债券主要有以下哪几种类型( )。

A．政府债券
B．公司债券
C．企业债券
D．金融债券
E．非政府组织债券

多项选择题

以下属于网上增发新股申购特点的有( )。

A．更多地采用询价办法
B．先向网下机构投资者询价，后再网上定价发行
C．采用网上和网下同时累计投标询价
D．投资者的申购报价项在规定的询价区间
E．为了维护老股东的利益，可设置优先认购权

多项选择题

对于网上发行的申购相关方面，以下说法正确的是( )。

A．上海证券交易所规定每一申购单位为1000股
B．上海证券交易所规定申购数量不得少于1000股
C．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股
D．深证证券交易所规定申购单位为1000股
E．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过999999500股

多项选择题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。

A．资产管理
B．投资银行
C．物业管理
D．内部控制
E．经纪业务

多项选择题

根据相关法律的规定，以下为经纪业务中的禁止行为的是( )。

A．挪用客户资金和证券解决当前公司所存在的问题
B．侵占和损害客户的合法权益
C．处于风险的考虑，未经客户的允许违背客户的交易指令
D．根据市场行情向客户担保收益
E．为了提高营业部的收入而鼓励客户多进行交易指令

多项选择题

出现以下哪些情形，证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回和申报( )。

A．因技术故障无法进行申购、赎回操作
B．因意外事故无法进行申购、赎回操作
C．根据管理合同，基金管理人申请赞同
D．基金托管人提出异议
E．基金持有者提出异议

多项选择题

根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采取大宗交易方式

A．A股单笔交易数量不低于50万股
B．A股单笔交易金额不低于500万元人民币
C．B股单笔交易数量不低于5万股
D．B股单笔教育金额不低于30万港币
E．基金单笔交易数量不低于300万份

多项选择题

根据交易所相关规定，上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有( )。

A．买入上市开放式基金申报数量应当为100份
B．申报价格最小变动单位为0.001元
C．具有涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
D．涨跌幅为上市首日起执行
E．涨跌幅为隔日执行

多项选择题

目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有( )。

A．企业债
B．公司债
C．金融债
D．融资券
E．国债

多项选择题

中国金融期货交易所是经国务院批准，由( )共同发起成立的金融期货交易所。

A．上海期货交易所
B．大连商品交易所
C．郑州商品交易所
D．深圳证券交易所
E．上海证券交易所

多项选择题

证券公司应当通过( )来控制自营业务的运作风险。

A．合理的预警机制
B．规范的交易操作
C．完善的交易记录
D．完善的保存制度
E．严密的客户保密制度

多项选择题

资产管理业务的风险主要有( )。

A．操作风险
B．政策风险
C．经营风险
D．市场风险
E．管理风险

多项选择题

根据要求，证监会对营业部信息系统技术数据管理方面的规范主要包括( )。

A．财务数据
B．电子数据
C．系统数据
D．账户数据
E．交易业务数据

多项选择题

联合资产管理计划说明书中的联合计划介绍中不包括( )。

A．集合计划的目标和规模
B．集合计划的投资范围
C．集合计划的投资组合设计
D．每份集合计划的面值
E．委托人参与集合计划的时间

多项选择题

对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有( )。

A．警告
B．3万元以下罚款
C．要求谈话
D．暂停其债券交易业务资格
E．取消其债券交易业务资格

多项选择题

国债回购交易的开展会提高国债的( )。

A．利率风险
B．收益率
C．流动性
D．风险性
E．成本

多项选择题

根据相关规定，上市发行资金申购过程中网上发行和网下发行的衔接可以通过以下( )方式来实现完成。

A．网上股份登记
B．网下股份等价
C．网上发行和网下发行的回拨
D．发行公告的合并刊登
E．联合进行登记

多项选择题

证券交易与证券发行的联系主要表现在( )。

A．证券交易与证券发行相互促进和相互制约
B．证券发行为证券交易提供了交易的对象
C．证券交易使得证券的流动性特征显现了出来
D．证券交易使证券发行的潜在动力
E．证券的发行者不能参与证券的交易

多项选择题

以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。

A．借他人名义进行证券自营业务
B．委托其他证券公司代理买卖证券
C．将自营业务账户借以他人使用
D．将自营业务和代理业务混合操作
E．将自营业务和代理业务对冲操作

多项选择题

根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有( )。

A．因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失
B．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
C．由于管理不善而造成的损失
D．由于内部控制不严格而造成的损失
E．由于投资决策失误而造成的损失

多项选择题

股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。

A．挂牌公司的属性不同
B．结算方式不同
C．信息披露标准不同
D．管理机构不同
E．转让方式不同

多项选择题

目前，我国存在的滚动交收的交收周期为( )。

A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
E．T+5

多项选择题

根据规定，证券公司申请服务部同城迁址，应向所在地中国证监会派出机构提交的材料有( )。

A．服务部申请表
B．原客户的转移方案
C．公司法定代表人签署的承诺
D．营业财务表
E．所迁地址的状况报告

多项选择题

目前，证券交易的主要过程主要分为以下( )步骤

A．开户
B．委托
C．成交
D．结算
E．交割

多项选择题

目前，在我国根据相关规定设立证券登记结算机构应当具备的条件是 ( )。

A．自由资金不少于人民币2亿元
B．必须经过中国证券业协会的批准
C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格证书
E．国务院证券监督管理机构规定的其他条件

多项选择题

符合以下什么条件的权证申请可以在证券交易所进行上市交易( )。

A．持有1000份以上权证的投资者不少于1000人
B．发行人提供了符合规定的履约担保
C．申请上市的权证不低于3000万份
D．持有1000份以上权证的投资者不少于100人
E．申请上市的权证不低于2000方份

多项选择题

在证券委托交易中，证券经纪商作作为受托人，应享有的权利包括( )。

A．有权拒绝接受不合规定的委托
B．有权按规定收取服务费用
C．有权对不符合市场行情的委托进行修改
D．对损害经纪商的客户，有权通过司法手段要求其进行赔偿
E．有权提取客户的部分盈利提成

多项选择题

根据规定，分红派息公告内容包括( )。

A．股权登记日
B．除权除息日
C．分红派息比例
D．红利发放日
E．红利发放方式

多项选择题

目前我国证券营业部接受投资者委托后应按照( )的原则进行申报竞价。

A．时间优先
B．价格优先
C．客户有限
D．数量有限
E．种类有限

多项选择题

中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是( )。

A．基金管理机构：最近一会计年度管理资产不少于5072美元
B．保险公司：成立5年以上，最后一会计年度管理资产不少于5072美元
C．商业银行：管理的证券资产不少于11072美元
D．证券公司：经营证券业务30年以上
E．证券公司：最近一会计年度管理的证券资产不少于11072美元

多项选择题

根据有关规定，目前全国银行间债券回购参与者包括( )。

A．商业银行
B．商业银行的分支机构
C．中国人民银行
D．经批准的外资银行
E．非银行的金融机构

多项选择题

根据《证券交易所管理办法》的有关规定，以下为证券交易所的职能的有( )。

A．对会员进行监管
B．制订证券交易所的交易规则
C．组织、监督证券交易
D．设立证券登记结算机构
E．管理和公布市场信息

多项选择题

根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有( )。

A．根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位
B．根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和专用席位
C．只要取得交易所的会员资格就自动获得交易席位
D．根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位
E．除交易所的批准外，会员的交易席位只能有会员单位自己使用