多项选择题

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有( )。

A．独立性
B．制衡性
C．健全性
D．审慎性
E．严格性

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多项选择题

下列关于ETF的说法正确的是( )。

A．ETF既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易
B．ETF采用指数化投资策略
C．ETF与标的化指数偏离较小
D．ETF代表的是一揽子股票的组合
E．ETF既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用现金交易

多项选择题

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。

A．规模失控
B．变相自营
C．操纵市场
D．决策失误
E．内幕交易

多项选择题

根据相关规定，合格境外投资者作为中国结算公司的结算参与人的途径为( )。

A．通过代理人
B．通过托管人
C．通过监管部门
D．通过交易所
E．直接参与

多项选择题

目前我国全国银行间市场买断式回购以( )方式进行。

A．净价交易
B．全价结算
C．全价交易
D．净价结算
E．比例价交易

多项选择题

权证交易中禁止的事项包括( )。

A．权证发行人买卖自己发行的权证
B．标的证券的发行人买卖标的证券的权证
C．权证交易方进行价格操纵
D．权证交易内幕信息的外漏
E．利用权证内幕信息进行权证的风险回避

多项选择题

根据规定，营业部应当建立交易数据安全备份机制，对交易的数据所采用的备份机制主要为( )。

A．双向备份
B．异地备份
C．异人备份
D．实时备份
E．多介质备份

多项选择题

在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托( )。

A．委托内容
B．委托人身份
C．委托金额
D．委托卖出的证券数量
E．委托买入的资金金额

多项选择题

根据相关要求，风险准备金提存的用途主要有( )。

A．弥补证券交易及其他因事故而发生的损失
B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C．补偿自营买卖中的损失
D．弥补保证金损失
E．弥补信用风险损失

多项选择题

根据规定，中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额应该包括( )。

A．印花税
B．营业收入
C．证管费
D．交易佣金
E．经手费

多项选择题

《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。

A．承销协议
B．登记申请
C．核准文件
D．验资报告
E．会计评估

多项选择题

在证券交易的过程中，结算主要包括( )。

A．清算
B．交收
C．交割
D．支付
E．收讫

多项选择题

关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有 ( )。

A．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
B．在到期交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
C．按合同规定，及时发送内容完整的回购结算指令
D．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
E．在到期交割日，按合同约定的券种和数量出质债券

多项选择题

证券交易程序主要包括以下( )步骤。

A．开户
B．管理
C．委托
D．成交
E．结算

多项选择题

证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有( )。

A．内幕交易或操纵市场
B．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C．挪用客户资金
D．将资产管理业务和自营业务结合运作
E．与客户签订利润协议

多项选择题

根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的( )。

A．一致性
B．及时性
C．完整性
D．真实性
E．有效性

多项选择题

管理风险的防范措施包括( )。

A．提高员工待遇
B．提高员工素质
C．提高纠纷的处理能力
D．严格内部管理
E．严格操作程序

多项选择题

目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有( )。

A．集合竞价
B．连续竟价
C．时间竞价
D．游走竞价
E．差额竞价

多项选择题

根据国家法律，以下可以开立证券账户的是( )。

A．证券管理机关的低层次工作人员
B．证券交易所下层管理人员
C．证券业从业人员
D．具有民事能力的在校大学生
E．经授权的代理法人

多项选择题

下列有关公平原则的说法正确的是( )。

A．参与各方应当获得平等的机会
B．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
C．一概公正地对待交易的各方
D．资金数量不同的投资主体应当受到相同的待遇
E．根据资金数量的不同决定交易优先顺序

多项选择题

根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为( )。

A．出纳差错
B．交易差错
C．事故性差错
D．责任性差错
E．技术性差错

多项选择题

下列关于净额结算的说法，正确的是( )。

A．可以简化操作手续
B．清算证券时，统一清算期内同种证券可以合并计算
C．清算证券时，统一清算期内不同的证券不可以合并计算
D．清算证券时，统一清算期内不同的证券可以合并计算
E．清算证券时，统一清算期内同种证券可以分开计算

多项选择题

根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括( )。

A．在公司股票简称下冠以*ST字样
B．在公司股票简称下冠以ST字样
C．股票报价的日涨跌幅限制为5%
D．股票报价的日涨跌幅限制为10%
E．股票报价的日涨跌幅限制为15%

多项选择题

证券交易特征主要表现在以下几个方面，这几个方面分别为( )。

A．公平性
B．流动性
C．风险性
D．公开性
E．收益性

多项选择题

根据现行法规规定，可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括( )。

A．保险公司
B．证券公司
C．财务公司
D．会计公司
E．资产管理公司

多项选择题

《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有( )。

A．相互责任
B．相互权利
C．相互义务
D．业务规则
E．操作流程

多项选择题

下列关于申报时间说法错误的是( )。

A．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15—9:25，9:30—11:30．13:00—15:00
B．深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15— 11:30，13:00—15:00
C．每个交易日9:20—9:25，14:57—15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理
D．深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15— 9:25，9:30—11:30．13:00—15:00
E．每个交易日9:20-9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报

多项选择题

根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是( )。

A．合法性
B．同一性
C．真实性
D．有效性
E．单一性

多项选择题

我国目前存在着两种滚动交收周期，其中为( )。

A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
E．T+4

多项选择题

目前，营业部进行财务评价应当利用的财务分析技术方法包括( )。

A．对比分析方法
B．趋势分析方法
C．横向分析方法
D．纵向分析方法
E．因素分析方法

多项选择题

目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行，其分别为( )。

A．网上现金认购
B．网下现金认购
C．网上组合证券认购
D．网下组合证券认购
E．电话现金认购

多项选择题

以下对于融券卖出的申报价格不得低于该证券( )是错误的。

A．最新成交价
B．收盘价
C．前一日收盘价
D．开盘价
E．当日平均价

多项选择题

证券公司中，投资自营机构是自营业务投资运作的最高管理机构，其主要负责的事务有( )。

A．确定投资项目
B．具体投资项目的决策
C．确定具体的资产配置策略
D．确定投资品种
E．确定投资的利润率

多项选择题

根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括( )。

A．投资偏好
B．收入能力
C．风险承受能力
D．资产情况
E．消费需求

多项选择题

符合以下( )条件的权证申请在证券交易所进行上市交易。

A．持有1000份以上权证的投资者不少于1000人
B．持有1000份以上权证的投资者不少于100人
C．发行人提供了符合规定的履约担保
D．申请上市的权证不低于3000万份
E．申请上市的权证不低于2000万份

多项选择题

目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括( )。

A．是否超过其自身的经营范围经营
B．会计核算管理是否合适
C．财务管理是否合适
D．资金往来的正常性
E．经纪业务管理和运行的合规性

多项选择题

公开报价主要包括( )。

A．双边报价
B．反向报价
C．单边报价
D．正向报价
E．对话报价

多项选择题

上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )日。

A．权益登记日T+3
B．现金红利发放日T+6
C．公告刊登日T
D．公告刊登日T-1
E．答复日T-3

多项选择题

目前，ETF的清算交收过程包括( )。

A．网上现金发售的证券过户
B．组合证券发售的证券冻结
C．网上现金发售资金结算
D．份额交易的登记和托管业务
E．组合证券发售的证券过户

多项选择题

根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择( )的方式偿还向证券公司融入的证券。

A．卖券还券
B．买券还券
C．直接还券
D．现金抵券
E．借券还券

多项选择题

下列属于证券经纪商所发挥的作用是( )。

A．提供证券咨询服务
B．防止股价的波动
C．保证投资者的收益
D．提高证券市场的效率
E．提供证券资产的管理

多项选择题

我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是( )。

A．实物交收原则
B．净额清算原则
C．银货对付原则
D．法人结算原则
E．及时交收原则

多项选择题

证券公司自营业务的风险主要包括( )。

A．操作风险
B．政策风险
C．市场风险
D．经营风险
E．委托风险

多项选择题

根据席位经营的证券品种的不同，证券交易所内交易席位可分为( )。

A．A股普通股席位
B．B股普通股席位
C．A股特种股席位
D．B股席位
E．特别席位

多项选择题

约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于( )。

A．甲方死亡或丧失民事行为能力
B．乙方被人民法院宣告进入破产程序
C．甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散
D．乙方被证券监管机关取消业务资格
E．其他法定的情形

多项选择题

关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，以下说法错误的是( )。

A．结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的5%收取违约金
B．结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的 10%收取违约金
C．结算参与人出现标的证券卖空的，可以要求该结算参与人及时补购卖空权证
D．结算参与人出现标的证券卖空的，可以动用其卖空账户内的权证或其他相应权证为行权，取得政权弥补卖空证券
E．结算参与人出现结算备付金账户透支的，可以扣划待处分权证

多项选择题

以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是( )。

A．1986年沈阳开始试办企业债券转让业务
B．1986年上海开办了股票柜台买卖业务
C．1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场
D．1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
E．1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易

多项选择题

下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是 ( )。

A．一天企业债回购
B．二天企业债回购
C．三天企业债回购
D．七天企业债回购
E．九天企业债回购

多项选择题

以下说法中正确的是( )。

A．从实践发生及运动的次序看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续和完成
B．正确的清算结果能够保证交收正确进行
C．只有通过交收，才能最终完成证券交易的总过程
D．清算并不发生财产的实际转移
E．交收发生了财产的实际转移

多项选择题

关于证券经纪业务，以下表述正确的是( )。

A．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任
B．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比例赔偿
C．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任
D．在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性
E．在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令

多项选择题

在证券交易过程中，常见的内幕交易有( )。

A．内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券
B．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息
C．非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易
D．非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息
E．内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖

多项选择题

设立证券登记决算机构所必须具备的条件是( )。

A．自有资金不少于人民币2亿元
B．主要管理人员和从业人员具备证券从业资格
C．自有资金不少于人民币5亿元
D．具有办理所设业务的场所和设施
E．主要管理人员至少有5年以上证券工作经验

多项选择题

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有( )。

A．独立性
B．制衡性
C．健全性
D．审慎性
E．严格性

多项选择题

根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括( )。

A．按照差错所带来的损失大小追究责任
B．建立差错事故报告制度
C．明确差错的处理程序
D．按照差错的性质来确定差错的责任
E．建立相关人员差错责任制度

多项选择题

对于托管人资格，《合格境外投资者境内证券投资管理办法》规定了应当具备下列哪些条件( )

A．设有专门的资产管理部门
B．实收资本不少于80亿元人民币
C．有足够的熟悉托管业务的专职人员
D．具备安全、高效的清算、交割能力
E．最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

多项选择题

一般来说，证券公司应当保证其营业部营业场地的( )。

A．交通便利
B．环境整洁
C．布局合理
D．设施齐全
E．服务周到

多项选择题

根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确( )。

A．委托和交收的方式和时间
B．投资者应履行的交收责任
C．投资者的盈利范围
D．证券经纪商向投资者揭示风险
E．证券经纪商的代理业务范围

多项选择题

一般而言，证券交易风险的种类是( )。

A．法律风险
B．市场风险
C．技术风险
D．经营风险
E．管理风险

多项选择题

根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事项是( )。

A．在严格的管理之下，自有资金投资证券交易
B．以营利为目的的业务
C．新闻出版业务
D．安排证券上市
E．提供便利优化的交易场所

多项选择题

我国证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天回购。

A．7
B．14
C．33
D．63
E．273

多项选择题

根据《证券交易所管理办法》具体规定，证券交易所的职能有( )。

A．提供证券交易的场所和设施
B．组织、监督证券交易
C．对上市公司进行监管
D．管理和公布市场信息
E．接受上市申请、安排证券上市