多项选择题

我国证券交易所的理事会具有的职权包括( )。

A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．执行会员大会的决议
D．制定、修改证券交易所的业务规则

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多项选择题

关于可赎回优先股票，下列说法正确的有( )。

A．可赎回优先股票在发行后一定时期，可按特定的赎买价格来发行
B．可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回
C．在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回
D．可赎回优先股票保证了公司资本的长期稳定

多项选择题

《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括( )。

A．出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司董事会审议
B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

多项选择题

某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为40人，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司出现下列( )情形时应当召开临时股东会。

A．1名监事提议召开
B．未弥补的亏损为40万元
C．4名董事提议召开
D．出资额为30万元的股东提议召开

多项选择题

下列各项属于公司税后利润分配程序的有( )。

A．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损
B．按《公司法》规定提取法定公积金
C．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配
D．经股东大会同意，提取法定公益金

多项选择题

对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是( )。

A．引导基金分散投资、降低风险
B．避免基金操纵市场
C．增强证券市场的稳定性
D．增加基金资产的收益水平

多项选择题

当上市公司出现( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A．公司的股票交易发生异常波动
B．证监会依法作出暂停股票交易的决定
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．未按规定履行信息披露义务

多项选择题

债券根据券面形态可以分为( )。

A．实物债券
B．凭证式债券
C．特种债券
D．记账式债券

多项选择题

下列各项不属于申请从事证券相关业务许可证的注册会计师应符合的条件的有 ( )。

A．所在事务所已取得许可证
B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
C．有执行独立审计业务1年以上的经历
D．年龄不超过50岁

多项选择题

封闭式基金与开放式基金的区别在于( )。

A．投资者的身份不同
B．期限和发行规模限制不同
C．基金份额的交易价格计算标准不同
D．投资策略不同

多项选择题

下列关于指数基金特点的描述正确的有( )。

A．基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低
B．当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少
C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动
D．基金因收益随着即期的价格指数上下波动＋因而收益波动会很大，往往落差很大

多项选择题

金融衍生工具产生和发展的基本原因有( )。

A．避险
B．全球一体化
C．利润驱动
D．新技术革命

多项选择题

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。

A．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

多项选择题

根据不同的条件，可以将优先股票分为( )。

A．累积优先股票与非累积优先股票
B．参与优先股票与非参与优先股票
C．可转换优先股票与不可转换优先股票
D．可回售优先股票和不可回售优先股票

多项选择题

国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在( )。

A．资金来源广、发行规模大
B．存在利率风险
C．有国家主权保障
D．受国际金融市场影响

多项选择题

证券监管部门通过采取( )等措施解决制约我国证券市场发展的制度性问题。

A．实施股权分置改革
B．通过完善上市公司监管体制、强化信息披露等方式全面提高上市公司质量
C．对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度
D．大力发展机构投资者，改善投资者结构

多项选择题

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。

A．存券银行
B．托管银行
C．基础证券发行公司
D．外汇交易所

多项选择题

关于基金的管理费，下列说法正确的有( )。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用
C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取
D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金

多项选择题

我国证券交易所的理事会具有的职权包括( )。

A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．执行会员大会的决议
D．制定、修改证券交易所的业务规则

多项选择题

关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的是( )。

A．在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》
B．可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目
C．可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等
D．可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大

多项选择题

在实际经济活动中，债券收益可以表现的形式有( )。

A．利息收入
B．资本损益
C．债权增值
D．再投资收益

多项选择题

认股权证的要素有( )。

A．认股数量
B．认股地点
C．认股期限
D．认股人

多项选择题

在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准有( )。

A．样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分
B．样本股近期的市场价格一直保持稳定状态
C．样本股必须已经发行了一定年限
D．样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势

多项选择题

根据我国《基金法》的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的有 ( )。

A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．提高基金持有人的收益标准

多项选择题

下列关于ETF特征的描述，错误的有( )。

A．ETF为投资者提供了一种交易方式：二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易
B．ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，在二级市场分别进行
C．ETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面，投资者可以在一级市场交易ETF，即进行申购与赎回；另一方面，投资者可以在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易
D．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

多项选择题

4个重要日期属于股利政策的内容。下列关于4个重要日期的含义叙述有误的有 ( )。

A．股利宣布日指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B．股权登记日指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
C．除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利
D．派发日指股份公司通知发放给股东股票的日期

多项选择题

对于虚拟资本的定义，下列描述不正确的有( )。

A．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用
B．虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，与真实资本的重置价格也相等，其变化能完全反映实际资本额的变化

多项选择题

关于利率变化与证券价格变化的关系，下列说法正确的有( )。

A．利率与证券价格呈反方向变化
B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低
C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降
D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平

多项选择题

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有( )的特点。

A．自由认购
B．自由转让
C．主要吸纳储蓄资金
D．通常不记名

多项选择题

取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含( )。

A．已被机构聘用
B．最近1年未受过刑事处罚
C．品行端正，具有良好的职业道德
D．未被中国证监会认定为证券市场禁人者

多项选择题

B股是以人民币标明面值的，以( )买卖的特种股票。

A．人民币
B．美元
C．港元
D．欧元

多项选择题

证券交易所的主要职责有( )。

A．提供交易场所与设施
B．制定交易规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．决定证券交易的价格

多项选择题

在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有( )。

A．负责ADR的注册和过户
B．代理ADR持有者行使投票权等股东权益
C．保管ADR所代表的基础证券
D．向存券银行提供当地市场信息

多项选择题

芝加哥商业交易所外汇期货交易的主要上市品种有( )。

A．外币期货合约
B．外币对外币的交叉汇率期货
C．美元指数期货(CME $ INDEX)
D．日元指数期货

多项选择题

现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括( )。

A．交易系统
B．结算系统
C．信息系统
D．监察系统

多项选择题

国际证券市场发展现状与趋势主要表现在( )。

A．证券市场一体化
B．投资者法人化
C．金融创新深化
D．金融机构混业化

多项选择题

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。

A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B．明确证券公司客户资产属于客户
C．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
D．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度

多项选择题

上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，即上证综合指数，它是( )。

A．以1990年12月19日为基期
B．以全部上市股票为样本
C．以股票成交量为权数
D．以股票发行量为权数

多项选择题

关于基金持有人在公司型基金中的地位，下列说法正确的有( )。

A．基金持有人即基金资产的实际所有者
B．基金持有人也就是基金的投资者
C．基金持有人可以是自然人，也可以是法人
D．基金持有人只能是自然人，不能是法人

多项选择题

关于国债，下列说法正确的有( )。

A．中期国债是指偿还期限在一年以上，十年以下的国债
B．政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资
C．从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债
D．国债是政府债券市场上最主要的投资工具

多项选择题

下列关于股票股息的说法正确的有( )。

A．会对公司的资产产生影响
B．可以解决公司发展对现金的需要
C．会对公司的股东权益产生影响
D．有利于股票的流通

多项选择题

公开披露基金信息时，不得( )。

A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者承担损失
D．承诺收益或承担损失

多项选择题

按照期权合约所规定的履约时间的不同，金融期权可分为( )。

A．看涨期权
B．百慕大期权
C．欧式期权
D．美式期权

多项选择题

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

多项选择题

关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有( )。

A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面
B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险
C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险
D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响

多项选择题

我国最早出现的证券交易机构是外商开办的( )。

A．上海股份公所
B．上海众业公所
C．天津市企业交易所
D．北平证券交易所

多项选择题

证券市场中介机构有多种类型，下列属于证券服务机构的有( )。

A．财务顾问机构
B．资信评级机构
C．中国证监会
D．中国证券业协会

多项选择题

下列各项属于证券业从业人员的有( )。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D．专业从事证券业研究的大学教授

多项选择题

大宗交易系统可采取( )方式进行，达成协议后提出成交申报。

A．报价
B．协商
C．询价
D．投标

多项选择题

下列关于凭证式国债的说法，正确的有( )。

A．凭证式国债是由财政部发行
B．凭证式国债有固定的票面利率
C．凭证式国债不需要纸质媒介记录债权债务关系
D．凭证式国债一般不印制实物券面

多项选择题

关于证券公司制定经理层工作章程，下列各项正确的有( )。

A．经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
B．经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业
C．总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况
D．经理层有权提议召开临时股东会

多项选择题

公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

A．股东
B．董事会
C．监事会
D．高级管理人员

多项选择题

下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有( )。

A．接受他人委托从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益
C．向委托人承诺证券投资收益
D．依据虚假信息发布分析报告

多项选择题

关于公司股权分置改革的动议，下列叙述错误的有( )。

A．原则上应当由全体非流通股股东的2/3以上提出
B．非流通股股东提出改革动议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案
C．对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题
D．改革方案应当兼顾非流通股东的即期利益和长远利益，有利于公司发展和市场稳定

多项选择题

涉及证券市场的法律、法规，可分为( )。

A．由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律
B．由国务院制定并颁布的行政法规
C．由证券监管部门和相关部门制定的部门规章制度
D．地方政府制定并颁布的行政规章

多项选择题

货币期权也可以称为( )。

A．外币期权
B．本币期权
C．资金期权
D．外汇期权

多项选择题

资产管理业务的种类可以分为( )。

A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为多个客户办理定向资产管理业务

多项选择题

下列关于证券市场的说法错误的有( )。

A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场
B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
C．开放式基金存在二级交易市场
D．证券市场是价值间接交换的场所

多项选择题

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，( )等机构或人员在证券化过程中具有重要作用。

A．信用增级机构
B．发起人
C．证券化产品投资者
D．承销人

多项选择题

下列各项不属于设立证券公司应当具备的条件的有( )。

A．有合格的经营场所和业务设施
B．必须已经在国内或者国外证券市场上市
C．有符合《证券法》规定的注册资本
D．董事、监事、高级管理人员具有证券从业资格