股份有限公司增加资本的方式有（）。

多项选择题

招股意向书除了（）等内容可不确定外，其内容和形式应与招股说明书一致。

A．签字人数
B．发行数量
C．发行价格
D．筹资金额

多项选择题

有下列（）情况之一的，公司应当修改章程。

A．董事会决定修改章程
B．《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
C．公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致
D．股东大会决定修改章程

多项选择题

下列关于证券公司债券说法正确的有（）。

A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C．证券公司金融债券可以定向发行
D．定向发行的也可以公开发行

多项选择题

发行公司债券必须符合的条件有（）。

A．筹集资金的投向符合政府产业政策
B．股份有限公司的净资产额不低于人民币6000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元
C．累计债券总额不超过公司净资产额的40%
D．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

多项选择题

某股份有限公司董事会有9名成员，该董事会某次会议出现下列情况中，违反了《公司法》要求的有（）。

A．通过公司发行股票的决议
B．会议通过了公司适当减少注册资本的决议
C．会议决定解聘公司的现任经理，并由副董事长和记录员在记录上签名
D．会议的所有决议事项均应记载于会议记录，由董事长和记录员在记录上签名

多项选择题

下列关于公司董事会中职工代表的说法，正确的有（）。

A．董事会中的职工代表可以由股东大会选举产生
B．职工代表须由职工代表大会通过
C．董事会中必须有职工代表
D．董事会中的职工代表的任期不可以超过3年

多项选择题

我国上市公司从形成角度可分为（）。

A．历史遗留问题企业
B．1994年7月1日《公司法》生效前成立的定向募集公司
C．募集设立的股份有限公司
D．有限责任公司整体变更为股份有限公司，其过去3年业绩可以连续计算，通过发行股票转为上市公司

多项选择题

企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司，则无形资产产权的处置方式有（）。

A．直接作为投资折股，产权归上市公司
B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
C．无形资产产权由上市公司的控股公到掌握，上市公司可有偿或无偿使用
D．由上市公司出资取得无形资产的产权

多项选择题

发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（）。

A．发行数量和价格
B．发行方式
C．募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
D．发行费用总额及项目、每股发行费用

多项选择题

关于传统折中理论，下列说法正确的是（）。

A．该理论认为如果公司采取适度数量的债务筹资，影响剑普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本不会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加
B．该理论认为公司通过提高财务杠杆来筹资，在一定限度内将会提高公司的预期市场价值
C．该理论认为公司的加权平均资本成本随财务杠杆提高将先升后降
D．该理论认为公司存在一个最优的资本结构

多项选择题

可交换公司债券的主要条款包括（）。

A．期限
B．定价
C．赎回与回售
D．评级

多项选择题

财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括（）。

A．防止经营人员发生重大变动的限制条款
B．防止公司财务状况出现恶化时的限制条款
C．增加抵押品等负担的限制条款
D．处理资产的限制条款

多项选择题

企业资产重组方案的内容有（）。

A．人员的重组
B．业务的重组
C．资产的重组
D．组织机构的重组

多项选择题

受托机构选择商业银行担任资金保管机构的标准为（）。

A．有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责
B．具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员
C．具备安全高效的清算、交割系统
D．最近2年没有重大违法违规行为

多项选择题

股份有限公司成立时．董事会应向登记机关提交的材料包括（）。

A．创立大会记录
B．验资证明
C．法定代表人、董事会、监事的任职文件及其身份证明
D．公司登记申请书

多项选择题

在股票上市公告书中，发行人应列示自上市之日起董事会作出的承诺。董事会应承诺严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，并自股票上市之日起做到（）。

A．承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理
B．承诺发行人在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后，将及时予以公开澄清
C．发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事发行人股票的买卖活动
D．发行人没有无记录的负债

多项选择题

股份有限公司增加资本的方式有（）。

A．向社会公众发行股份
B．向现有股东配售股份
C．向现有股东派送红股
D．以公积金转增股本

多项选择题

用于收购其他公司的资金的来源有（）。

A．发行垃圾股所得资金
B．公司税前利润
C．公司税后利润
D．公司为收购而发行股份

多项选择题

保荐代表人有下列（）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

A．被注销或者吊销执业证书
B．保荐人撤回推荐函
C．负有数额较大到期未清偿的债务
D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

多项选择题

中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各（）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

A．国有独资商业银行
B．股份制商业银行
C．城市商业银行
D．农村合作信用社

多项选择题

境外注册的会计师事务所申请银行证券保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件（）。

A．有相关行业的审计经验(指在国外)
B．国际会计师事务所
C．熟悉中国相关行业情况
D．注册资本1000万美元以上

多项选择题

律师工作报告的内容包括（）。

A．发行人的税务情况
B．对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录
C．现场勘查记录和查阅文件的情况
D．工作时间

多项选择题

首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的（）。

A．发行情况
B．风险隐患责任的承担主体
C．历次托管情况
D．最大20名持有人情况

多项选择题

首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（）。

A．发展战略
B．技术开发计划
C．人员扩充计划
D．预计新股上市后的二级市场走势

多项选择题

下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有（）。

A．保荐机构应当对发行人进行全面调查
B．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查
C．保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理
D．保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断

多项选择题

证券承销业务的（）是中国证监会现场检查的重要内容。

A．合规性
B．透明性
C．正常性
D．安全性

多项选择题

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是（）。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资产与负债的比例不得低于20%
D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%

多项选择题

企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即（）。

A．尽职推荐阶段
B．持续督导阶段
C．前端督导阶段
D．后台督导阶段

多项选择题

某股份公司（下称“A公司”）拟由B企业、C公司、D公司、E研究所和F企业共同发起设立，并发行股票及在证券交易所上市。A公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定，下列人员中，不得在A公司担任独立董事的有（）。

A．E研究所的所长
B．A公司总经理之子
C．参与《独立审计准则》起草工作的某大学教授
D．财政部财产评估司的处长

多项选择题

有下列（）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

A．保荐代表人数量少于2名
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近2年未担任主承销商
D．注册资本低于人民币2亿元

多项选择题

以下情况，不能表明发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好的是（）。

A．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影n向或者在发行前重大不利影响未消除
B．资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
C．经营成果真实，现金流量正常，营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近3年资产减值准备计提充分合理．不存在操纵经营业绩的情形
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

多项选择题

按照《公司法》规定，对有限责任公刮和股份有限责任公司的互相变更要求，下面描述正确的是（）。

A．股份有限公司变更为有限责任公司时，公司变更前的债权、债务由变更后的有限责任公司继承
B．有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限公司设立的条件
C．股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合《公司法》规定的有限责任公司设立的条件
D．有限责任公司变更为股份有限公司，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额，有限责任公司变更为股份有限公司，为增加资本公开发行时，应当依法变更

多项选择题

境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件有（）。

A．受到所在地证券监管部门的有效监管
B．具有相当于人民币12000万元以上的净资产
C．拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
D．具有3名以卜熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

多项选择题

外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟订发行上市方案时，通常应明确（）。

A．发行方式
B．国际配售与公开募股的比例
C．拟进行国际分销的地区
D．上市地

多项选择题

普通股筹资具有（）等缺点。

A．分散公司的剩余控制权
B．没有固定的到期日
C．筹资的成本较高
D．稀释每股收益可能引发股价下跌

多项选择题

股份有限公司的主要组织机构有（）。

A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．经理

多项选择题

凭证式国债的收款凭证需要注明（）。

A．同期市场利率
B．购买日期
C．期限
D．投资者身份

多项选择题

持续督导期间，保荐人应督导发行人（）。

A．有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B．有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制
C．有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D．履行信息准确及时披露的义务

多项选择题

可转换证券筹资的优点包括（）。

A．可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本。通常，可转换证券的利率或股息率较低且限制性条款不苛刻，使公司在换股之前可以较低的成本筹集资金
B．可转换证券有利于未来资本结构的调整。由债券或优先股转换成普通股可降低财务杠杆，为今后进一步筹资创造条件
C．若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券不会转换为普通股，无助于公司渡过财务困境，并将导致今后股权或债券筹资成本增加
D．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权。事实上，在转换并未发生时，公司的财务报表也必须按规定公布“充分稀释”后的每股收益

多项选择题

辅导机构的辅导方式有（）。

A．集中授课
B．问题诊断和专业咨询
C．中介机构协调会
D．案例分析

多项选择题

我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（）发行的金融债券。

A．中国建设银行
B．国家开发银行
C．中国农业银行
D．中国工商银行

多项选择题

关于中国人民银行将对资产支持证券的审核说法正确的有（）。

A．中国人民银行应当自收到资产支持证券后的5个工作日内决定是否受理申请
B．如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请20个工作日内作出核准或不核准
C．中国人民银行应当自收到资产支持证券后的10个工作日内决定是否受理申请
D．如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请30个工作日内作出核准或不核准

多项选择题

我国现行的国债发行方式有（）。

A．承购包销方式
B．代销方式
C．公开招标方式
D．行政分配方式

多项选择题

（）可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．商业银行
B．农村信用社
C．保险公司
D．证券公司

多项选择题

（）可以通过证券交易所的交易系统参加记账式国债承购包销的招标发行。

A．证券公司
B．保险公司
C．信托投资公司
D．商业银行

多项选择题

影响国债分销价格的因素有（）。

A．承销商所期望的资金酬收速度
B．承销手续费收入
C．可比国债的收益率水平
D．市场利率

多项选择题

下列属于公司监事会职权的是（）。

A．提议召开股东大会
B．检查公司财务
C．向股东大会提出议案
D．对董事、高级管理人员起诉

多项选择题

发行人应在招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。

A．询价推介时间
B．定价公告刊登日期
C．资本金验证日期
D．申购日期和缴款日期

多项选择题

关于资产支持证券的信用增级说法正确的是（）。

A．信用增级可以有内部信用增级和外部信用增级
B．金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限
C．金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
D．商业银行禁止提供信用增级

多项选择题

根据中国证监会颁布发行审核标准备忘录的有关规定，下列关于资产评估对发行人连续计算业绩的影响说法中正确的是（）。

A．拟申请首次公开发行股票的公司设立时需要资产评估，但没有聘请有证券从业资格许可证的资产评估机构承担评估业务的，应在股份有限公司运行满三年后才能提出发行申请
B．如果有限责任公司变更为股份有限公司时，根据资产评估结果进行账务调整的，则应将其视同为新设股份有限公司，按《公司法》规定应在股份有限公司开业三年以上方可申请发行新股上市
C．有限责任公司整体变更为股份有限公司且变更后运行不足三年申请发行股票的，变更前后不应改变历史成本计价原则，资产评估结果不应进行账务调整
D．国有企业整体改制设立的股份有限公司，按国有资产管理办法的规定可以根据资产评估结果进行账务调整，但不可以连续计算以前年度经营业绩

多项选择题

以下发行证券事项中，需要在股东大会进行逐项表决，并且必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是（）。

A．本次发行证券的种类和数量
B．发行对象及向原股东配售的安排
C．决议的有效期
D．对董事会办理本次发行具体事宜的授权

多项选择题

中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括（）。

A．承销业务基本情况
B．合规性自查
C．内部管理措施
D．对发行人的检查

多项选择题

中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。

A．机构
B．制度
C．人员
D．董事会报告

多项选择题

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）条件。

A．可转换公司债券的期限为1年以上
B．可转换公司债券实际发行额不少于人民币8000万元
C．可转换公司债券实际发行额不少于人民币6000万元
D．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

多项选择题

关于有限责任公司和股份有限公司，下列说法正确的是（）。

A．有限责任公司依法变更为股份有限公司的，原有限责任公司的债权、债务由变更后的股份有限公司承继
B．有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限公司的条件，并依照《公司法》有关设立股份有限公司的程序办理
C．原有限责任公司的股东作为拟设立的股份有限公司的发起人，将其净资产按1:1的比例投入到拟设立的股份有限公司
D．有限责任公司具有资合、开放性及没立程序简单的特点，股份有限公司具有人合兼资合、封闭及设立程序相对复杂的特点

多项选择题

我国记账式国债主要在（）发行并交易。

A．证券交易所债券市场
B．全国银行问债券市场
C．债券回购市场
D．全国证券自动报价系统

多项选择题

股份有限公司的利润指公司在一定时间内生产经营的财务成果，包括（）。

A．营业利润
B．投资收益
C．销售收益
D．营业外收支净额

多项选择题

在下列哪些情况出现时，证券交易所按照规定停止可转换公司债券的交易（）。

A．可转换公司债券流通面值少于3000万元时
B．可转换公司债券自转换期结束之日的前10个交易日
C．可转换公司债券在赎回期间停止交易
D．可转换公司债券流通面值少于5000万元时

多项选择题

下列各项属于股东大会职权的是（）。

A．制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
B．选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项
C．修改公司章程
D．审议代表公司发行在外有表决权股份总数的10%以上的股东的提案

多项选择题

确定股票发行价格的方法有（）。

A．协商定价法
B．市盈率法
C．竞价确定法
D．净资产倍率法

股份有限公司增加资本的方式有（）。

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招股意向书除了（）等内容可不确定外，其内容和形式应与招股说明书一致。

有下列（）情况之一的，公司应当修改章程。

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发行公司债券必须符合的条件有（）。

某股份有限公司董事会有9名成员，该董事会某次会议出现下列情况中，违反了《公司法》要求的有（）。

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企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司，则无形资产产权的处置方式有（）。

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首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（）。

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按照《公司法》规定，对有限责任公刮和股份有限责任公司的互相变更要求，下面描述正确的是（）。

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外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟订发行上市方案时，通常应明确（）。

普通股筹资具有（）等缺点。

股份有限公司的主要组织机构有（）。

凭证式国债的收款凭证需要注明（）。

持续督导期间，保荐人应督导发行人（）。

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影响国债分销价格的因素有（）。

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以下发行证券事项中，需要在股东大会进行逐项表决，并且必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是（）。

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