境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。

A．已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
C．在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题
D．标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果

多项选择题

关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。

A．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C．证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D．目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

多项选择题

关于清算与交收，下列表述正确的有（）。

A．清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
B．清算在前，交收在后
C．清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
D．交收发生财产的实际转移

多项选择题

关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的有（）。

A．结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
B．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
C．结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
D．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户

多项选择题

关于交收违约处理，下列说法正确的有（）。

A．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D．发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

多项选择题

关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）。

A．信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险
B．如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金
C．在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险
D．证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

多项选择题

关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有（）。

A．中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B．在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C．我国证券交易所实行滚动交收制度
D．实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中

多项选择题

市场细分的主要依据包括（）。

A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行为因素

多项选择题

关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（）。

A．中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B．中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C．证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D．中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

多项选择题

证券公司营销渠道主要分为（）。

A．机构营销渠道
B．个人营销渠道
C．直接营销渠道
D．间接营销渠道

多项选择题

理财顾问服务的特点包括（）。

A．顾问性
B．专业性
C．综合性
D．长期性

多项选择题

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。

A．仔细核对客户身份
B．请客户出示公证书
C．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D．请客户出示委托书

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。

你可能感兴趣的试题

在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。

境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为.

对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）。

逆回购方是指在债券回购交易中（）。

在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（）。

（）可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有（）。

目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括（）。

下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。

净额清算方式的主要优点有（）。

下面有关清算的解释，正确的是（）。

在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有（）。

中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有（）。

下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有（）。

下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的有（）。

下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收的说法，正确的有（）。

证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）等。

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。

证券市场进行投资者教育的目的是（）。

（）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（）的申报为有效申报。

自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（）。

上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。

关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券计算和公布，下列表述正确的有（）。

关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。

关于清算与交收，下列表述正确的有（）。

关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的有（）。

关于交收违约处理，下列说法正确的有（）。

关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）。

关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有（）。

市场细分的主要依据包括（）。

关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（）。

证券公司营销渠道主要分为（）。

理财顾问服务的特点包括（）。

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。