多项选择题

证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件( )。

A．中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D．按照规定要求制定的选择客户的标准

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多项选择题

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有( )。

A．财产与收入状况
B．风险承受能力
C．投资偏好
D．性格脾气

多项选择题

买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。

A．买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度
B．卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度
C．无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度
D．无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度

多项选择题

为股票发行出具( )等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内，不得购买或持有该股票。

A．财务报告
B．审计报告
C．资产评估报告
D．法律意见书

多项选择题

投资者在办理网上委托有关手续时，证券公司应该( )。

A．要求投资者签订《网上委托风险揭示书》
B．要求投资者签订《网上委托协议书》
C．向投资者解释有关网上委托的风险
D．向投资者解释双方的法律责任

多项选择题

2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。

A．网上竞价发行
B．上网定价发行
C．网上累计投标询价发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

多项选择题

一般来说，证券交易所从证券公司的( )方面规定人会的条件。

A．经营范围
B．人员素质
C．组织机构
D．注册资本

多项选择题

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法中，正确的有( )。

A．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款
B．托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
C．结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担
D．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

多项选择题

证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．投资决策机构

多项选择题

证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件( )。

A．中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D．按照规定要求制定的选择客户的标准

多项选择题

证券市场的有效性包含( )的要求。

A．证券市场的低风险
B．证券市场的高收益
C．证券市场的高效率
D．证券市场的低成本

多项选择题

进行客户征信调查时，代理人基本情况包括( )。

A．婚姻状况
B．文化程度
C．工作年限
D．有无犯罪记录

多项选择题

股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。

A．挂牌公司属性不同
B．转让方式不同
C．信息披露标准不同
D．结算方式不同

多项选择题

下列关于证券回购交易报价的说法中，正确的有( )。

A．我国目前采用的是百元面值债券的到期回购价作为回购交易的报价方式
B．我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C．在债券回购交易中收益率对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本
D．在债券回购交易中收益率对于以资融券方而言，是其固定的收益

多项选择题

关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有( )。

A．合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务
B．每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%
C．当日交易结束后，如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序
D．合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓

多项选择题

中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

A．会计师事务所
B．审计事务所
C．律师事务所
D．咨询公司

多项选择题

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类包括( )。

A．货币期权
B．股权类期权
C．利率期权
D．金融期货合约期权

多项选择题

客户委托资产可以是客户合法持有的( )。

A．现金
B．债券
C．资产支持证券
D．房产

多项选择题

权证出现下列( )情形之一的，将被终止上市。

A．权证存续期满
B．权证在存续期内已被全部行权
C．标的股票价格大于执行价格
D．权证在存续期内被部分行权

多项选择题

目前，上海证券交易所国债买断式回购推出的回购期限有( )等。

A．1天
B．7天
C．14天
D．28天

多项选择题

按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有 ( )。

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B．持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%
C．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
D．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

多项选择题

关于我国证券回购的报价方式，说法正确的有( )。

A．证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号
B．沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
C．上海证券交易所国债回购交易申报价格最小变动单位为0.001或其整数倍
D．深圳证券交易所债券回购交易申报价格最小变动单位为0.01或其整数倍

多项选择题

在上海证券交易所，国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。申报应当符合的要求有( )。

A．价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报
B．融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”
C．最小报价变动：0.001元
D．交易单位：手(1手=100元面值)

多项选择题

关于待处分权证的扣划，下列说法不正确的有( )。

A．当结算参与人权证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司应将待处分权证从证劵集中交收账户划入专用清偿账户
B．结算参与人可于最终交收时点前向中国结算深圳分公司申报指定待处分权证
C．若结算参与人未申报待处分权证，中国结算深圳分公司将按照T+1日权证买入的时间顺序由后向前依次扣划待处分权证
D．扣划的待处分权证不超过每个证券账户的净买入量

多项选择题

( )不属于登记结算公司的业务范围。

A．开立结算账户
B．维护清算路径
C．提供交易的场所
D．受投资人的委托派发权益

多项选择题

上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。

A．最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)
B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

多项选择题

根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券经营机构不得收取的费用包括 ( )。

A．印花税
B．佣金
C．过户费
D．手续费

多项选择题

关于结算账户的管理，以下说法正确的有( )。

A．结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户
B．结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户
C．结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
D．结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金

多项选择题

我国证券交易所的职能包括( )。

A．制定证券经纪人业务规则
B．组织、监督证券交易
C．管理和公布市场信息
D．设立证券登记结算机构

多项选择题

证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括客户的( )等内容。

A．席位代码
B．标的证券代码
C．买卖方向
D．信用资金账户号码

多项选择题

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，其主要种类有( )。

A．集中交易过户登记
B．账户挂失变更登记
C．非集中交易过户登记
D．托管券商变更登记

多项选择题

上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，可划分为( )。

A．外币股票账户
B．人民币特种股票账户
C．证券投资基金账户
D．人民币普通股票账户

多项选择题

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。

A．口头或书面警示
B．约见谈话
C．限制相关证券账户交易
D．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

多项选择题

下列属于证券自营业务禁止行为的有( )。

A．内幕交易
B．操纵市场
C．将自营业务与代理业务混合操作
D．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

多项选择题

( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容。

A．投资理念与投资策略
B．投资决策与风险控制
C．收益分配
D．信息披露

多项选择题

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送( )材料。

A．内部控制制度文本
B．证券公司法定代表人的情况登记表
C．风险管理制度文本
D．内控评审报告

多项选择题

市价委托的优点有( )。

A．执行指令容易
B．成交迅速
C．有利于投资者实现预期投资计划
D．成交率高

多项选择题

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所应对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B．以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易
C．委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D．大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

多项选择题

证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。

A．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D．最近1年内不存在重大违法违规行为

多项选择题

下列各项属于资金账户管理内容的有( )。

A．资金账户的开户和销户
B．指定客户资金存贷银行
C．证券转托管
D．证券冻结解冻

多项选择题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。

A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户

多项选择题

下列关于过户费收取的说法中，正确的有( )。

A．上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元
B．深圳证券交易所免收A股过户费
C．上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元
D．目前免收基金交易过户费

多项选择题

下列关于交易席位使用的说法中，错误的有( )。

A．与他人共用席位
B．将席位承包给他人使用
C．退回专用席位
D．经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位

多项选择题

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。

A．保密意识
B．职业道德意识
C．合作意识
D．合规操作意识

多项选择题

下列关于基金的叙述中，不正确的有( )。

A．封闭式基金的总量是不固定的
B．封闭式基金可以通过申请在证券交易所上市
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．开放式基金以市场价格交易

多项选择题

下列关于大宗交易的说法中，正确的有( )。

A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所将按规定视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果

多项选择题

当出现( )，上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务。

A．机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计超过该券种发行量的10%，会员不予限制的
B．会员未经客户同意擅自挪用客户资金或国债从事买断式回购自营业务的
C．会员操纵市场价格和从事其他违规行为，影响买断式回购市场秩序的
D．会员因买断式回购到期交收导致资金账户透支或国债余额不足的

多项选择题

买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列 ( )规定。

A．股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%
B．基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%
C．债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%
D．债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的80%

多项选择题

证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有( )。

A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C．建立有效的投资风险评估与管理制度
D．建立科学的管理业绩评价体系

多项选择题

上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括( )。

A．证券代码
B．周交易均价
C．前收盘价
D．最新成交价

多项选择题

证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括( )。

A．申请书
B．设立的批准文件
C．章程及主要业务规章制度
D．证券业务负责人的简历

多项选择题

证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案

多项选择题

下列关于清算与交收的说法中，正确的有( )。

A．先清算后交收
B．清算与交收都分为证券与价款两项
C．清算是对应收应付证券及价款的收付，交收则是对应收应付净额的轧抵计算
D．证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收

多项选择题

证券回购交易中的禁止行为有( )。

A．禁止金融机构挪用个人委托其保管的债券进行回购交易
B．禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
C．禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
D．禁止将回购资金用于固定资产投资

多项选择题

证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。

A．具有证券经纪业务资格
B．具有不低于人民币2亿元的净资本
C．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D．具有完备的内部控制和风险管理制度

多项选择题

根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定，主办业务包括( )。

A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

多项选择题

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。

A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

多项选择题

证券登记结算公司提供的服务包括( )。

A．登记
B．存管
C．结算
D．监管

多项选择题

证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。

A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，为提高委托效率，可以自行对冲完成交易
D．应按受托时间的先后次序为委托人申报

多项选择题

下列关于上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。

A．中国结算上海分公司核准答复日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．权益登己日(T+3日)
D．现金红利发放日(T+8日)

多项选择题

证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。

A．客户变动
B．资金划转
C．证券转移
D．交易活动