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多项选择题
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。
A．了解交易风险，明确买卖方式
B．认真阅读《风险揭示书》
C．坚持了解客户原则
D．忠实办理受托业务
多项选择题
下列交易或者行为应当作为可疑交易进行报告的是( )。
A．客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付
B．长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易
C．开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户
D．长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大
多项选择题
关于技术分析，以下说法正确的是( )。
A．一般说来，可以将技术分析方法分为如下常用的五类：指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类
B．技术分析很大程度上依赖于经验判断，其对证券市场的影响力难以数量化、程式化，受投资者主观能力的制约较大
C．技术分析法的基点是事前分析，以历史预知未来，用数据、图形、统计方法来说明问题，不依赖于人的主观判断，一切都依赖于用已有资料做出客观结论
D．单独使用一种技术分析方法有相当大的局限性和盲目性，甚至会给出错误的买卖信号。为了减少失误，只有将多种技术分析方法结合运用，相互补充、相互印证，才能减少出错的机会，提高决策的准确性
多项选择题
公司分析是基本分析的重点，侧重对公司的( )等进行分析。
A．竞争能力、盈利能力
B．经营管理能力、发展潜力
C．财务状况、经营业绩
D．潜在风险
多项选择题
关于证券投资分析所采用的分析方法，以下说法不正确的是( )。
A．证券组合分析法是主要根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
B．技术分析是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法
C．基本分析是主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法
D．技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法
多项选择题
区域分析的主要内容不包括( )。
A．行业所属的不同市场类型
B．区域经济因素对证券价格
C．所处的不同生命周期
D．行业的业绩对证券价格
多项选择题
甲厂工作人员新研制出了一项能够提高生产效率的技术，其竞争对手乙厂就秘密派人潜入甲厂，将相关技术材料偷了出来，乙厂按照材料先于甲厂将产品制作出来，给甲厂造成了巨大的损失，甲厂向人民法院提起诉讼，请求乙厂赔偿损失。关于该案例，下列说法错误的是( )。
A．乙厂不构成不正当竞争，因为资料是个人偷的，乙厂不负责任
B．乙厂构成不正当竞争，应当停止利用该技术生产产品，但不能赔偿损失
C．人民法院无权管辖此案
D．甲厂的诉讼请求应予支持
多项选择题
根据《证券法》的规定，下列选项中，必须依法为客户开立账户保密的机构有( )。
A．证券交易所
B．证券公司
C．证券登记结算机构
D．证券业协会
多项选择题
关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有( )。
A．投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明的复印件
B．补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理
C．证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续
D．法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表
多项选择题
下列各项中，属于信息技术业的有( )。
A．计算机应用服务业
B．通信及相关设备制造业
C．通信服务业
D．计算机及相关设备制造业
多项选择题
投资者作为委托人，必须履行的法律义务包括( )。
A．如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核
B．缴存交易结算资金
C．正确选择委托买卖价格和委托方式，至少应该保证部分成交
D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，投资者都必须无条件接受交易结果
多项选择题
理财顾问为客户提供服务的内容主要包括( )。
A．为客户提供财务计划书
B．为客户投资交易各种金融工具提供便利
C．为客户下单、定期寄送对账单
D．根据客户的风险偏好提供投资组合
多项选择题
下列经济指标属于滞后性指标的有( )。
A．库存量
B．银行未收回贷款规模
C．主要生产资料价格
D．GDP
多项选择题
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。
A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元港币
C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于100万元
多项选择题
全面营销活动包括（）。
A．内部营销
B．整合营销
C．社会责任营销
D．关系营销
多项选择题
在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有( )
A．A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B．基金交易为0.001元人民币
C．权证交易为0.01元人民币
D．债券质押式回购交易为0.005元人民币
多项选择题
以下关于新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的说法，正确的有( )。
A．两者的不同之处是发行价格的确定办法
B．一般网上定价发行的发行价格是在发行之后确定的
C．网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的
D．网上累计投标询价发行在一定程度上带有竞价发行的特征
多项选择题
客户服务质量的评价因素不包括( )。
A．输入质量
B．相互接触质量
C．合作质量
D．博弈质量
多项选择题
如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A．增发新股
B．发放股票股利
C．向原有股东配售股份
D．以股抵债
多项选择题
在企业制定营销战略的过程中，企业提出营销目标之前，应进行的步骤包括( )。
A．市场细分和市场定位
B．目标市场选择
C．确定市场营销策略组合
D．营销控制
多项选择题
用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题。为有效解决这些难题，就要做好( )。
A．采取恰当的市场调查方法
B．在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量
C．采取恰当的数据分析方法
D．在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的投资动机作为细分变量
多项选择题
根据席位经营的证券品种不同，席位可分为( )。
A．一般席位
B．普通席位
C．专用席位
D．特别席位
多项选择题
根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。
A．投资者资金账户卡
B．授权代理人的身份证
C．投资者本人的户口簿
D．投资者证券账户卡
多项选择题
可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。
A．降低转股价格
B．增发新股
C．配股
D．除权
多项选择题
从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )。
A．柜台代理买卖
B．商业银行代理买卖
C．证券交易所代理买卖
D．证券公司代理买卖
多项选择题
下列说法正确的有( )。
A．通货膨胀导致财富和收入重新分配
B．在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将资金存入银行
C．通货膨胀时，国家将增加财政补贴
D．过度通货膨胀，预计股价将会暴涨
多项选择题
下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。
A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营
B．证券公司是证券公司营销的组织实施者
C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理
D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管
多项选择题
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。
A．口头或书面警示
B．要求相关投资者提交书面承诺
C．限制相关证券账户交易
D．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
多项选择题
下列各类参与者中，不属于积极主动的营销者的是( )。
A．商品生产者
B．流通中的再加工者
C．为客户提供服务的中介机构
D．专门销售商品的中介机构
多项选择题
关于我国权证交易，以下选项正确的是( )。
A．当日买进的权证，当日不可以卖出
B．单笔权证买卖申报数量不得超过100万份
C．权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算
D．无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所
多项选择题
某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔卖出申报进入交易系统，价格为15.15元，数量为600股，则应以( )。
A．15.20元成交100股
B．15.25元成交500股
C．15.50元成交500股
D．15.50元成交600股
多项选择题
我国证券市场的监管目标有( )。
A．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
B．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营
C．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
D．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
多项选择题
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。
A．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
B．进入其他证券公司营业场所劝导客户
C．接受客户委托，买卖证券
D．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易
多项选择题
按营销对象的不同，证券公司营销可分为( )。
A．业务营销
B．面向公众的营销
C．产品营销
D．面向特定对象的营销
多项选择题
证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．有效性
多项选择题
下面属于大宗交易意向申报内容的有( )。
A．证券代码
B．证券账号
C．买卖方向
D．成交价格和数量
多项选择题
关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。
A．上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码
B．召开股东大会的上市公司要提前15天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票
C．申报价格代表股东大会议案
D．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
多项选择题
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明
B．进入证券公司办公场所或营业场所检查
C．检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关数据资料
D．限制相关证券账户交易
多项选择题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉
多项选择题
在其他条件不变时，利率水平上浮的影响包括( )。
A．引起存款增加和贷款下降
B．居民的消费支出减少
C．企业生产成本增加
D．引起需求和供给的双向扩大

公司分析是基本分析的重点，侧重对公司的( )等进行分析。

你可能感兴趣的试题

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。

下列交易或者行为应当作为可疑交易进行报告的是( )。

关于技术分析，以下说法正确的是( )。

公司分析是基本分析的重点，侧重对公司的( )等进行分析。

关于证券投资分析所采用的分析方法，以下说法不正确的是( )。

区域分析的主要内容不包括( )。

根据《证券法》的规定，下列选项中，必须依法为客户开立账户保密的机构有( )。

关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有( )。

下列各项中，属于信息技术业的有( )。

投资者作为委托人，必须履行的法律义务包括( )。

理财顾问为客户提供服务的内容主要包括( )。

下列经济指标属于滞后性指标的有( )。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。

全面营销活动包括（）。

在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有( )

以下关于新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的说法，正确的有( )。

客户服务质量的评价因素不包括( )。

如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

在企业制定营销战略的过程中，企业提出营销目标之前，应进行的步骤包括( )。

用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题。为有效解决这些难题，就要做好( )。

根据席位经营的证券品种不同，席位可分为( )。

根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。

可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。

从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )。

下列说法正确的有( )。

下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。

下列各类参与者中，不属于积极主动的营销者的是( )。

关于我国权证交易，以下选项正确的是( )。

我国证券市场的监管目标有( )。

下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。

按营销对象的不同，证券公司营销可分为( )。

证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。

下面属于大宗交易意向申报内容的有( )。

关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。

在其他条件不变时，利率水平上浮的影响包括( )。