公开募集证券说明书所引用的( )，啦当由有资格的证券服务机构出具，并由至少...

国务院或者省级人民政府国有资产监督管理机构无偿划转直属国有控股企业的国有股权或者对该等企业进行重组等导致发行人控股股东发生变更的，如果符合下列( )情形，可视为公司控制权没有发生变更。

A．有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整，经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过，且发行人能够提供有关决策或者批复文件
B．发行人与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易，不存在故意规避《首发办法》规定的其他发行条件的情形
C．按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的
D．有关国有股权无偿划转或者重组等对发行人的经营管理层、主营业务和独立性没有重大不利影响

多项选择题

保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A．未完成或者未参加辅导工作
B．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

多项选择题

可以发行金融债券的机构有( )

A．政策性银行
B．商业银行
C．企业集团财务公司
D．地主政府

多项选择题

公开募集证券说明书所引用的( )，啦当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

A．资产评估报告
B．盈利预测审核报告
C．审计报告
D．资信评级报告

多项选择题

保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

A．内部控制制度未有效执行
B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．通过从事保荐业务谋取不正当利益

多项选择题

下列说法错误的是( )。

A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失
B．国债承销团成员资格有效期为5年，期满后成员资格依照规定必须再次审批
C．内部融资的成本主要是直接的财务成本
D．上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度

多项选择题

上市公司股东大会的普通决议可以通过( )。

A．董事会和监事会的工作报告
B．公司年度报告
C．公司年度预算方案和决算方案
D．回购本公司股票

多项选择题

发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

A．持有人姓名
B．近3年所持股份的增减变动情况
C．近2年所持股份的增减变动情况
D．所持股份的质押或冻结情况

多项选择题

保荐制度主要包括( )。

A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B．明确保荐期限
C．确立保荐责任
D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

多项选择题

境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有( )。

A．尽职调查
B．持续督导
C．信息披露
D．监督管理

多项选择题

下列说法正确的是( )。

A．拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位所用
B．发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标不可进入公司
C．《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求公司股本总额不少于人民币5000万元
D．拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工资薪酬等方面分账独立管理

多项选择题

按照《公司法》规定，下列人员中不能担任监事的有( )。

A．公司董事长
B．公司副经理
C．公司财务总监
D．公司所在市的总工会副主席

多项选择题

发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括( )。

A．设立方式
B．发起人
C．发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务
D．发起人出资资产的产权变更手续办理情况

多项选择题

个人申请注册登记为保荐代表人的，应该符合下列要求( )。

A．具有证券从业资格、取得执业证书
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C．所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函
D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格

多项选择题

资产评估根据评估范围的不同，可以分为( )。

A．单项资产评估
B．部分资产评估
C．整体资产评估
D．完全资产评估

公开募集证券说明书所引用的( )，啦当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

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独立董事必须具有独立性，下列人员中，不得担任独立董事的有( )。

国务院或者省级人民政府国有资产监督管理机构无偿划转直属国有控股企业的国有股权或者对该等企业进行重组等导致发行人控股股东发生变更的，如果符合下列( )情形，可视为公司控制权没有发生变更。

保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

可以发行金融债券的机构有( )

公开募集证券说明书所引用的( )，啦当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

下列说法错误的是( )。

上市公司股东大会的普通决议可以通过( )。

发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

保荐制度主要包括( )。

境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有( )。

下列说法正确的是( )。

按照《公司法》规定，下列人员中不能担任监事的有( )。

发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括( )。

个人申请注册登记为保荐代表人的，应该符合下列要求( )。

资产评估根据评估范围的不同，可以分为( )。