多项选择题

中小企业股票交易出现下列情况时，深圳证券交易所将公布成交金额最大的五家会员营业部或席位的名称及其买入卖出数量( )。

A．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票
B．日价格振幅达到15%的前3只股票
C．日价格涨幅达到10%的前3只股票
D．日换手率达到20%的前3只股票

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多项选择题

投资者开通网上委托时，证券公司在办理相关的手续时，应该( )。

A．要求投资者签订《网上委托的风险揭示书》
B．要求投资者签订《网上委托协议书》
C．向投资者解释有关网上委托的风险
D．向投资者解释双方的法律责任

多项选择题

内幕信息包括( )。

A．证券发行人订立的合同
B．发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域
C．发行人将在证券发行后，投资100万美元用于购买国外的先进技术设备
D．发行人的经营情况出现问题，亏损额达到净资产的7%

多项选择题

以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。

A．证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系
B．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
D．证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险

多项选择题

关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是( )。

A．无形席位属于场内报盘
B．无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
C．有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D．有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令

多项选择题

下列权证分类方式及分类对应正确的有( )。

A．买卖方向——认购权证、认沽权证
B．权利行使期限——欧式权证、美式权证
C．结算方式——证券给付结算型权证、现金结算型权证
D．权证行使价格与标的证券价格的关系——溢价权证、平价权证、折价权证

多项选择题

设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求中的( )。

A．证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
B．有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
C．有20名以上计算机专业技术人员
D．高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员

多项选择题

我国对回购交易的禁止行为的规定主要有( )。

A．禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
B．禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
C．禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等长期性资金运用
D．禁止非金融机构从事回购交易

多项选择题

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由( )所决定的。

A．回购期限
B．回购资金属性
C．回购协议
D．回购债券品种

多项选择题

中小企业股票出现下列情况之一的，属于异常波动的情形。( )

A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%
B．ST或<sup>*</sup>ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%
C．连续3个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且连续3个交易日内的累积换手率达到20%的
D．连续3个交易日内交易量低于10000手的

多项选择题

市场细分的直接依据包括( )。

A．地理因素
B．人口因素
C．投资者行为因素
D．心理因素

多项选择题

证券回购交易实质是( )。

A．资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息
B．是证券市场的一种重要的融资方式
C．证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息
D．一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为

多项选择题

以下属于首批申请试点的证券公司应当满足的条件有( )。

A．客户交易结算资金第三方存管有效实施
B．账户开立、管理规范，客户资料完整真实
C．建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系
D．未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形

多项选择题

关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

多项选择题

以下属于连续竞价的特点的是( )。

A．每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理
B．能成交的予以成交
C．不能成交的等待机会成交
D．部分成交的则让剩余部分继续等待

多项选择题

要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有( )。

A．可度量性
B．有价值
C．可接近性
D．差异性

多项选择题

下列行为属于内幕交易的是( )。

A．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息
B．在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C．以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

多项选择题

下列行为中属于操纵市场行为的有( )。

A．以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券
B．以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券
C．在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动
D．散布不实信息影响证券价格

多项选择题

证券交易风险的制度管理包括( )。

A．全额交易结算资金制度
B．风险准备金制度
C．坏账准备
D．服务保障制度

多项选择题

在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。

A．授权人
B．受托人
C．委托人
D．代理人

多项选择题

无形席位申报方式的申报程序为( )。

A．委托指令——前置终端处理机和通讯网络——交易所主机
B．委托指令——终端机+交易所主机
C．委托指令+电话通知场内员——终端机——交易所主机
D．委托指令+交易所主机

多项选择题

下述说法正确的有( )。

A．股权登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市股票进行记录
B．股权登记是确定具体股票持有人及其股权的法律行为
C．股权登记是变更具体股票持有人及其股权的法律行为
D．股权登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

多项选择题

下列( )行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B．内幕交易
C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露

多项选择题

下列( )行为属于证券过户。

A．因交易引起的证券从一个账户转移至另一账户
B．因转让引起的证券从一个账户转移至另一账户
C．因赠与引起的证券从一个账户转移至另一账户
D．因股份注销使某证券从某账户中单方面减少

多项选择题

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。

A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

多项选择题

清算和交割、交收与证券和价款之间的关系是( )。

A．清算只管价款
B．清算包括证券与价款
C．交割、交收只管证券
D．交割、交收包括证券与价款

多项选择题

用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要( )。

A．在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量
B．在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量
C．采取恰当的技术分析方法
D．采取恰当的市场调查方法

多项选择题

下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，正确的有( )。

A．可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B．申购、赎回均以现金的形式进行
C．申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D．它在本质上仍然是开放式基金

多项选择题

投资者作为委托人，必须履行下列哪些法律义务( )。

A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
B．缴存足够的交易资金
C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

多项选择题

关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的债券，以下说法正确的有( )。

A．上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%
B．非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下10%
C．上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D．非上市首日连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%

多项选择题

对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括( )。

A．市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易
B．市价委托的成交速度快而且成交率高
C．只有在委托执行后才能知道实际的执行价格
D．市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低

多项选择题

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。

A．注册资本金在一定金额以上
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费
D．经中国证监会依法批准设立

多项选择题

给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列( )情况。

A．不配合证监会调查
B．不按规定上报自营业务资料
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．伪造、变造、销毁交易记录

多项选择题

在以下说法中，( )是正确的。

A．钱货两清又称款券两讫
B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生
C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续
D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

多项选择题

委托的基本要素包括( )。

A．证券账号
B．证券品种
C．委托价格
D．委托数量

多项选择题

投资者作为委托人，必须履行的义务包括( )。

A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
B．缴存足够的交易资金
C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

多项选择题

中小企业股票交易出现下列情况时，深圳证券交易所将公布成交金额最大的五家会员营业部或席位的名称及其买入卖出数量( )。

A．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票
B．日价格振幅达到15%的前3只股票
C．日价格涨幅达到10%的前3只股票
D．日换手率达到20%的前3只股票

多项选择题

关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( )。

A．A股价格最小变动单位为0.01元人民币
B．深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元
C．目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格
D．基金计价单位为每份基金价格

多项选择题

下面给出了一些风险监控指标值，其中符合中国证监会1996年10月颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》有关规定的有( )。

A．证券经营机构流动性资产占净资产的比例为60%
B．证券经营机构流动性资产占净资产的比例为40%
C．证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为70%
D．证券经营机构证券自营账户上持有的非国债类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为30%

多项选择题

下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有( )。

A．一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报
B．二次交易，即初始交易时交易双方申报一次，回购到期前再由原交易双方再申报一次
C．二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期口的清算
D．二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融资方应付的资金和应收的抵押券

多项选择题

证券公司建立风险准备金制度，其用途主要是( )。

A．弥补证券交易其他业务因事故而发生的损失
B．建立证券公司的人才储备
C．用于证券交易系统的安全维护
D．补偿自营买卖中的损失