股份有限公司发起人应当承担的义务有( )。

中国证监会对财务顾问可以采取的强制措施包括( )。

在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括( )。

A．公司近3年的财务情况
B．公司最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
C．会计师事务所对公司近3年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见
D．公司近3年经纪、自营、承销、资产管理(定向、集合、专项分别说明)等各项业务收入情况

多项选择题

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有( )。

A．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元
B．筹集的资金投向符合国家产业政策
C．最近3年没有重大违法违规行为
D．累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的30%

多项选择题

股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失。下列属于股份有限公司解散原因的有( )。

A．董事会决议解散
B．股东大会决议解散
C．公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
D．因公司合并或者分立需要解散的

多项选择题

关于募股资金的运用，发行人应披露( )。

A．预计募集资金数额
B．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度
C．按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况
D．若所筹资金不能满足项目资金需求，则不必说明其资金利用情况

多项选择题

某股份公司A公司拟由B企业、C公司、D公司、E研究所和F企业共同发起设立，并发行股票及在证券交易所上市。A公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定，下列选项中，不得在A公司担任独立董事的有( )。

A．E研究所的所长
B．A公司总经理之子
C．参与《独立审计准则》起草工作的某大学教授
D．财政部财产评估司的处长

多项选择题

发行人最近1期末持有金额较大的( )等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

A．交易性金融资产
B．短期国债
C．借与他人款项
D．委托理财

多项选择题

当采取网下、网上同时定价发行方式时，关于需要披露的文件情况，下列说法正确的有( )。

A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B．T-1日，刊登公开增发提示性公告
C．T+3日，刊登网下发行结果公告
D．T+5日，刊登网上发行中签结果公告(如有)

多项选择题

下列关于相对估值法的表述正确的有( )。

A．相对估值法简单易用，可以迅速获得被评估资产的价值
B．相对估值法估值能避免偏见的产生
C．相对估值法通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提
D．相对估值法容易将市场对“可比公司”的错误定价(高估或低估)引入对目标股票的估值中

多项选择题

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合( )规定。

A．最近3个会计年度连续盈利
B．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券2年的利息
C．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

多项选择题

在我国，担任独立董事应当符合的基本条件有( )。

A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格
B．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
C．原则上不超过65周岁
D．具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

多项选择题

普通股筹资的优点包括( )。

A．没有固定的利息负担
B．对保证公司的最低的资金需求有重要意义
C．可为债权人提供较大的损失保障，提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本
D．由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项看跌期权

多项选择题

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有( )。

A．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
B．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
C．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
D．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

多项选择题

H股上市公司的公司治理要求包括( )。

A．公司上市后须至少有3名执行董事常驻香港
B．审核委员会的成员必须以独立非执行董事占大多数
C．发行人董事会下须设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会
D．审核委员会成员需有至少2名成员，并必须全都是非执行董事

多项选择题

经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，要使本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算，应同时符合的条件有( )。

A．进入上市公司的资产是完整经营实体
B．在进入上市公司前已经持续经营两年以上
C．本次重大资产重组实施完毕后，重组方的承诺事项已经如期履行，上市公司经营稳定、运行良好
D．本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平

多项选择题

募集资金专户存储三方监管协议的主体是上市公司和( )。

A．保荐人
B．保荐服务机构
C．证券交易所
D．存放募集资金的商业银行

多项选择题

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备下列( )条件。

A．已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在20亿美元以上
B．经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上
C．所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金
D．投资项目符合中国国家产业政策

多项选择题

首次公开发行的发行人应在招股说明书中披露本次发行的基本情况，其中包括( )。

A．法定代表人
B．标明计量基础和口径的市盈率
C．标明计量基础和口径的市净率
D．每股发行价

多项选择题

关于盈利预测审核报告预测期间的确定原则，下列说法正确的有( )。

A．如果预测是在发行人会计年度的前6个月做出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
B．如果预测是在发行人会计年度的前3个月做出的，则为预测时起至下一会计年度结束时止的期限
C．如果预测是在发行人会计年度的后6个月做出的，则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限
D．如果预测是在发行人会计年度的后3个月做出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限

多项选择题

反收购管理层防卫策略有( )。

A．毒丸策略
B．金降落伞策略
C．银降落伞策略
D．限制董事资格

多项选择题

发行人及主承销商在获得股票代码后，应当刊登( )等材料。

A．招股意向书
B．发行安排
C．招股说明书
D．初步询价公告

多项选择题

下列关于承销准备的论述正确的有( )。

A．承销商实施证券承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案
B．承销团由两家以上承销商组成，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动
C．主承销商应当设立专门的部门或者机构，协调公司投资银行、研究、销售等部门完成工作
D．承销商在承销过程中，不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票

多项选择题

下列符合《证券法》对协议收购的规定的有( )。

A．采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让
B．以协议方式收购上市公司时，达成协议后，在公告前可以履行收购协议
C．采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到20%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约
D．采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

多项选择题

上市公司历次募集资金的运用应重点披露( )。

A．发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
B．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
C．发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况
D．若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明

多项选择题

假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据净收入理论，不能采用的方法有( )。

A．增加债务融资比重
B．增加权益融资比重
C．保持原有融资比重不变
D．总体减少融资量

多项选择题

记账式国债通过银行间债券市场向具备规定资格的( )等发行。

A．商业银行
B．企业法人
C．证券公司
D．保险公司

多项选择题

发行可转换公司债券的上市公司出现( )情形之一时，应当及时向交易所报告并披露。

A．因发行新股、送股及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格的，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的
B．作出发行新公司债券的决定
C．公司财务或信用状况发生变化，但不影响如期偿还债券本息的
D．提供担保的，担保人或担保物发生重大变化

多项选择题

关于占有单位无形资产重估价值的评定，下列说法正确的有( )。

A．外购的无形资产，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力
B．自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C．自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本
D．自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力

多项选择题

关于投标限定，下列说法正确的有( )。

A．单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元
B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%
C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%
D．国债承销团成员单期国债最低承销额(含追加承销部分)按各期国债竞争性招标额的一定比例计算，甲类成员为1%，乙类成员为0.2%

多项选择题

在市盈率的计算过程中，确定每股净利润的方法主要有（）。

A．全面摊薄法
B．估值法
C．现金流量贴现法
D．加权平均法

多项选择题

除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于( )。

A．委托理财
B．借予他人
C．持有金额较大的交易性金融资产
D．持有可供出售的金融资产

多项选择题

上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有( )。

A．董事会秘书
B．经营范围
C．所属行业
D．主营业务

多项选择题

保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有( )。

A．充分了解发行人的经营情况
B．充分了解发行人面临的风险和问题
C．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件
D．了解发行人的财务状况

多项选择题

公开发行企业债券，在筹集资金投向方面要遵循的发行条件有( )。

A．用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%
B．用于收购产权(股权)的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的80%
C．用于调整债务结构的，不超过发债总额的60%
D．用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%

多项选择题

个人申请保荐代表人资格时，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )等。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
B．最近3年内担任《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明
C．保荐机构出具的推荐函
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字

多项选择题

在公司申请发行境内上市外资股时，法律顾问的主要职责包括( )。

A．向公司提供有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询
B．核实企业真实的资产价值
C．起草与发行有关的重大合同
D．监督其他中介机构的工作

多项选择题

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A．承销未经核准的证券
B．在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

多项选择题

下列各项属于国有企业股份制改组过程中的清产核资内容的有( )。

A．账务清理和资产清查
B．价值重估
C．损益认定
D．资金核实

多项选择题

关于定价增发操作流程的注意事项，下列说法正确的有( )。

A．刊登的招股意向书、网下发行公告中应注明本次增发具体日程安排表
B．定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“700×××”，配售简称为“×××配售”
C．新股东增发代码为“710×××”，增发简称为“×××增发”
D．老股东配售应明确股权登记日，未配售的股份对新股东发行

多项选择题

保荐人应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应出具发行保荐书。发行保荐书的内容必须包括( )。

A．保荐人内部审核程序简介及内核意见
B．明确的推荐意见及其理由
C．发行人是否符合发行上市条件及其他规定的说明
D．主承销商的公司情况简介

多项选择题

公司债券上市条件包括( )。

A．债券的期限为1年以内
B．经有权部门批准并发行
C．债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别中等及以上
D．债券的实际发行额不少于人民币5000万元

股份有限公司发起人应当承担的义务有( )。

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在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括( )。

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某股份公司A公司拟由B企业、C公司、D公司、E研究所和F企业共同发起设立，并发行股票及在证券交易所上市。A公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定，下列选项中，不得在A公司担任独立董事的有( )。

申请发行可交换公司债券应当满足的条件有( )。

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会作出决议的事项有( )。

外国投资者资产并购的，投资者应向具有相应审批权限的审批机关报送的文件包括 ( )。

证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还需满足的条件有 ( )。

在公司发行境内上市外资股时，主承销商和国际协调人共同负责的事务包括( )。

目前国内可转换公司债券发行所采取的主要类型有( )。

拟发行上市公司关联方主要包括( )。

关于上市公司召开股东大会审议重大资产重组事项，下列说法正确的有( )。

关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。

发审委委员有下列( )情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

关于公司治理结构，下列说法正确的有( )。

证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据( )的原则开展业务。

上市保荐书应当包括的内容有( )。

首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作提示，其提示内容包括( )。

在企业并购中通过发行债券投资的好处有( )。

关于持续督导，下列说法正确的有( )。

上市公司发行分离交易的可转换公司债券，股东大会作出的决定包括( )。

股份有限公司发起人应当承担的义务有( )。

发行人最近1期末持有金额较大的( )等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

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发行可转换公司债券的上市公司出现( )情形之一时，应当及时向交易所报告并披露。

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关于投标限定，下列说法正确的有( )。

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公司债券上市条件包括( )。