基金管理人遇到( )等特殊情况，有权暂停资产估值。

多项选择题

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》对基金公司为境内居民提供境外理财服务所涉及的( )等方面进行了原则性规定。

A．具体准入条件
B．资金募集
C．投资运作
D．信息披露

多项选择题

下列各项可对境内上市外资股进行投资的有( )。

A．外国的自然人、法人和其他组织
B．我国香港、澳门地区的自然人、法人和其他组织
C．我国台湾地区的自然人、法人和其他组织
D．定居在国外的中国公民

多项选择题

在公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。

A．公司有重大违法行为
B．公司最近3年连续亏损
C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

多项选择题

关于股票分割与合并，下列说法正确的有( )

A．股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股
B．从理论上说，如果把1股分拆为2股，则分拆后股价应为分拆前的一半
C．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升
D．股票分割与合并常见于低价股

多项选择题

ETF主要涉及三个参与主体，它们是( )。

A．发起人
B．管理人
C．受托人
D．投资者

多项选择题

下列关于保险公司次级定期债的描述正确的有( )。

A．其期限在3年以上(含3年)
B．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本
C．《保险公司次级定期债务管理暂行办法》所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司
D．中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理

多项选择题

股票发行的定价方式有( )。

A．协商定价方式
B．一般询价方式
C．累计投标询价方式
D．上限竞价方式

多项选择题

公积金转增股本的形式是送股，送股的资金来源于( )。

A．法定公积金
B．公益金
C．当年可分配盈利
D．任意公积金

多项选择题

国家股的资金主要来源于( )。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资

多项选择题

关于证券交易所的主要交易规则，下列说法错误的有( )。

A．交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正
B．交易所规定的每次申报和成交的交易数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍
C．传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，基本无需报价规则；现代证券交易所多采用电脑报价方式，交易所均规定报价规则
D．证券交易所可根据需要对每周股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当周价格升或降至规定的上限或下限时，委托将无效

基金管理人遇到( )等特殊情况，有权暂停资产估值。

你可能感兴趣的试题

下列各项关于证券市场的叙述错误的有( )。

保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于( )。

关于对证券公司的监管要求，下列说法正确的有( )。

根据中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。

证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。

下列各项属于交易所交易的衍生工具的有( )。

关于证券投资的风险与收益，下列描述正确的有( )。

关于非流通国债，下列论述正确的有( )。

关于累积优先股票和非累积优先股票，下列叙述正确的有( )。

关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保的规定，下列叙述正确的有( )。

我国社会保障基金的投资范围包括( )。

对ADR方案有公开性要求的有( )。

关于中证全债指数，下列叙述正确的有( )。

证券公司从业人员不得有的行为包括( )。

关于债券远期交易，下列说法正确的有( )。

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，应( )。

上证180指数样本股的选择主要考虑( )。

关于证券登记结算公司，下列说法正确的有( )。

证券分析中的基本因素有( )

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的，派出机构应当区别情形，对其采取下列( )措施。

可转换债券的转换价格修正条款是指由于公司股票出现( )等情况时，对转换价格做调整。

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，下列叙述正确的有( )。

下列对证券投资基金的认识正确的有( )。

导致债券不能收回投资的风险主要有( )。

股价指数的编制方法主要有( )。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有( )。

大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有( )。

《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )3个标准。

基金管理人遇到( )等特殊情况，有权暂停资产估值。

证券评级业务的评级对象包括( )。

关于备兑权证，下列表述正确的有( )。

关于中央存托公司，下列论述正确的有( )。

关于利率风险，下列说法正确的有( )。

关于收入型基金，下列描述正确的有( )。

我国深圳证券交易所中小企业板块的总体设计中“两个不变”是指( )。

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有( )。

《证券投资者保护基金管理办法》的立法目的是( )。

国际债券的种类有( )。

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时的出资方式有( )。

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为有( )。

关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有( )。

根据《刑法》的规定，下列构成操纵证券市场罪的行为有( )。

大通证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有( )。

国际债券的计价货币以( )为主。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )等。

关于政府债券的特征，下列说法正确的有( )。

证券监督管理机构可以作出的处罚包括( )。

股东权利是一种综合权利，包括( )。

证券交易所的监管职能包括( )。

公开披露基金信息，不得有( )行为。

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》对基金公司为境内居民提供境外理财服务所涉及的( )等方面进行了原则性规定。

下列各项可对境内上市外资股进行投资的有( )。

在公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。

关于股票分割与合并，下列说法正确的有( )

ETF主要涉及三个参与主体，它们是( )。

下列关于保险公司次级定期债的描述正确的有( )。

股票发行的定价方式有( )。

公积金转增股本的形式是送股，送股的资金来源于( )。

国家股的资金主要来源于( )。

关于证券交易所的主要交易规则，下列说法错误的有( )。