多项选择题

关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。

A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
B．净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
C．我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
D．在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

你可能感兴趣的试题

多项选择题

关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。

A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
B．净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
C．我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
D．在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

多项选择题

在ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有( )。

A．可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例
B．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例下限
C．必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额
D．最大申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量

多项选择题

下列说法正确的是( )。

A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B．基金交易的报价有净价和全价之分
C．基金有封闭式和开放式之分
D．开放式基金设立后，可以不断增加投资或赎回基金

多项选择题

下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有( )。

A．报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定
B．报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D．指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

多项选择题

下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有( )。

A．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元
C．上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值
D．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外

多项选择题

以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。

A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券
B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质
C．可转债持有者可在转化期内以规定的价格和比例将债券转换为股票
D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

多项选择题

我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。

A．首次公开上市发行的股票
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．连续竞价阶段交易的股票

多项选择题

可以分为现货期权和期货期权的金融期权包括( )。

A．外汇期权
B．股指期权
C．利率期权
D．股票期权

多项选择题

权证交易中，禁止的事项包括( )。

A．权证发行人不得买卖自己发行的权证
B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D．禁止任何人直接操纵权证价格

多项选择题

标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为( )。

A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)
B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)
C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)
D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)

多项选择题

管理人以自有资金参与集合资产管理计划时的特别约定包括( )。

A．参与金额(比例)
B．本集合计划开始运作的条件和日期
C．管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺
D．收益分配和责任分担方式

多项选择题

在证券经纪业务中，包含的要素有( )。

A．证券交易所
B．证券交易的对象
C．证券经纪商
D．委托人

多项选择题

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则

多项选择题

下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有( )。

A．交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数
B．在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
C．证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务
D．每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

多项选择题

目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询( )信息。

A．证券托管席位
B．证券余额
C．证券变更记录
D．新股配售及中签

多项选择题

信用交易包括( )。

A．远期交易
B．期货交易
C．保证金卖空
D．保证金买空

多项选择题

关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有( )。

A．开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B．停牌期间，可以申报，申报也可以撤销
C．上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量
D．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

多项选择题

下列说法不正确的是( )。

A．证券投资主体只包括自然人
B．证券公司只有有限责任公司一种形式
C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

多项选择题

以下属于为单一客户办理定向资产管理业务特点的是( )。

A．集合性
B．必须在单一客户的账户中经营运作
C．证券公司与客户必须是“一对一”
D．具体投资方向应在资产管理合同中约定

多项选择题

上市开放式基金和一般开放式基金相比，具有的特点包括( )。

A．基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构间同时进行
B．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外间托管场所的变更
C．基金在上海证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所系统以撮合成交的方式买卖基金份额
D．通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记的中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回

多项选择题

有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现( )情形，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

A．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)
B．日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)
C．日换手率达到15%的前3只股票(基金)
D．日换手率达到20%的前3只股票(基金)

多项选择题

对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是( )。

A．上市公司股东人数
B．股利分配方案中送股比例
C．股东的持股数
D．股东认购新股缴款额

多项选择题

以下符合( )条件的权证，方可申请在证券交易所上市。

A．约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素
B．申请上市的权证不低于3000万份
C．持有1000份以上权证的投资者不得少于100人
D．发行人提供了符合规定的履约担保

多项选择题

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上，而试点初期一般都要求满( )以上。

A．6个月
B．12个月
C．15个月
D．18个月

多项选择题

证券营业部成本与费用的管理应遵循( )以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。

A．凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制
B．证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支
C．必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限
D．财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支

多项选择题

下列关于基金的叙述，不正确的是( )。

A．封闭式基金的总量是不固定的
B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．开放式基金以市场价格交易

多项选择题

下列( )交易可以通过深圳证券交易所综合协议交易平台进行。

A．权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等
B．债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券等
C．专项资产管理计划、收益权份额、协议交易
D．交易所规定的其他交易

多项选择题

从狭义上说，下列的( )不属于证券经纪业务范畴。

A．证券登记
B．证券托管
C．证券账户的管理
D．代理买卖证券

多项选择题

( )是网上证券委托的有效身份识别证件。

A．数字证书
B．网上委托通讯密码
C．计算机IP地址
D．投资者证券账户卡号

多项选择题

股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的不同点包括( )。

A．挂牌公司属性不同
B．转让方式不同
C．信息披露标准不同
D．结算方式不同

多项选择题

下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有( )。

A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%
B．连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C．连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D．集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

多项选择题

关于计价单位，下列叙述正确的有( )。

A．基金为“每份基金价格”
B．权证为“每份权证价格”
C．债券为“每百元面值债券的价格”
D．股票为“每股价格”

多项选择题

下列关于期货、期权的描述，正确的是( )。

A．目前我国证券市场上还没有金融期货交易
B．期权持有者可以放弃以约定价格买入或卖出的权利
C．金融期货交易是在约定时间以约定价格买入或卖出一定数量期货合约的交易行为
D．金融期权交易是在约定时间以约定价格买入或卖出一定数量期货合约的交易行为

多项选择题

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有( )。

A．中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D．交易所要求提交的其他文件

多项选择题

在网上定价市值配售过程中，投资者根据( )自愿申购新股。

A．持有上市流通证券的数量
B．持有上市流通证券的市值
C．自愿申购的数量
D．折算的申购限量

多项选择题

在开放式基金开发申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。

A．冻结
B．质押
C．待处理
D．风险提示

多项选择题

证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。

A．坚持信誉为奉、客户至上
B．坚持客户优先、委托优先
C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

多项选择题

下列说法正确的是( )。

A．自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有自有或依法筹集可用于自营的资金
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券

多项选择题

下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是( )。

A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理
C．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股

多项选择题

登记结算公司产生的损失，能用风险保证基金弥补的是( )。

A．技术故障造成的损失
B．操作失误造成的损失
C．不可抗力造成的损失
D．经营发生的损失