下列各项中，( )是我国证券账户的种类。Ⅰ．人民币普通股票账户Ⅱ．人民...

单项选择题

下列选项中，( )会导致跟踪误差。Ⅰ．基金分红Ⅱ．基金费用Ⅲ．现金留存Ⅳ．完全复制

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

金融远期合约包括( )。Ⅰ．远期利率协议Ⅱ．远期外汇合约Ⅲ．远期股票合约Ⅳ．远期债券合约

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ．保障客户资产安全Ⅱ．防止风险传递Ⅲ．方便投资者Ⅳ．有利于证券公司业务创新

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于大额可转让定期存单特征的是( )。Ⅰ．不记名，可以在二级市场上转让Ⅱ．利率固定Ⅲ．期限较短，一般在1年以内，最短的是14天，以4个月、6个月为主Ⅳ．投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

独立衍生工具包括( )。Ⅰ．结构化金融衍生工具Ⅱ．期货合约Ⅲ．期权合约Ⅳ．互换交易合约

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是( )。Ⅰ．基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率Ⅱ．对开放式基金来说，估值的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致Ⅲ．目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值Ⅳ．封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是( )。Ⅰ．风险较高Ⅱ．抵补通货膨胀效应Ⅲ．流动性差Ⅳ．信息不对称程度较高

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析包括( )。Ⅰ．投资风格分析Ⅱ．盈利能力分析Ⅲ．基金份额变动分析Ⅳ．持仓结构分析

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

基金的会计核算对象包括( )。Ⅰ．资产损益共同类Ⅱ．损益类Ⅲ．资产负债共同类Ⅳ．负债类

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，不属于实行次交易日起回转交易的是( )。Ⅰ．债券竞价交易Ⅱ．权证交易Ⅲ．B股交易Ⅳ．深圳证券交易所专项资产管理计划收益权份额协议交易

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于股票特征的是( )。Ⅰ．收益性Ⅱ．参与性Ⅲ．流动性Ⅳ．期限性

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

股权类产品的衍生工具包括( )。Ⅰ．货币期货Ⅱ．股票期货Ⅲ．股票期权Ⅳ．股票指数期货

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于合格境外机构投资者投资范围的说法中，不正确的是( )。Ⅰ．可以投资于在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证Ⅱ．不得参与新股发行及可转换债券发行Ⅲ．不得参与股票增发和配股的申购Ⅳ．不得投资股指期货

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列有关货币市场工具的说法中，正确的是( )。Ⅰ．期限在1年以内(含1年)Ⅱ．本金安全性高，风险较低Ⅲ．流动性差Ⅳ．大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

基金公司投资交易的环节包括( )。Ⅰ．投资风险预测Ⅱ．构建投资组合Ⅲ．执行交易指令Ⅳ．绩效评估与组合调整

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，属于基金交易费的是( )。Ⅰ．证管费Ⅱ．印花税Ⅲ．开户费Ⅳ．经手费

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

根据有关规定，基金运作费用包括( )。Ⅰ．律师费Ⅱ．过户费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．持有人大会费用

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列关于债券票面价值的说法中，不正确的是( )。Ⅰ．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额Ⅱ．票面金额定的较小，发行成本也就较小Ⅲ．票面金额定的较大，有利于小额投资者购买Ⅳ．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于净资产收益率的说法中，正确的是( )。Ⅰ．净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高Ⅱ．由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率Ⅲ．影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法Ⅳ．净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列关于现金流量表的说法中，正确的是( )。Ⅰ．通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况Ⅱ．现金流量表的作用包括反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力Ⅲ．现金流量表的编制基础是收付实现制Ⅳ．现金流量表的编制基础是权责发生制

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列选项中，属于另类投资的是( )。Ⅰ．固定收益率资产Ⅱ．对冲基金Ⅲ．私募股权Ⅳ．大宗商品

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

买断式回购可选择的结算方式包括( )。Ⅰ．见款付券Ⅱ．券款对付Ⅲ．纯券过户Ⅳ．见券付款

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

目前，在银行间债券市场办理债券结算业务的基本制度依据包括( )。Ⅰ．《全国银行间债券市场债券远期交易主协议》Ⅱ．《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》Ⅲ．《银行间债券市场债权登记托管结算管理办法》Ⅳ．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，属于内在价值法的是( )。Ⅰ．自由现金流量贴现模型Ⅱ．市盈率模型Ⅲ．股利贴现模型Ⅳ．超额收益贴现模型

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，不属于流动资产的是( )。Ⅰ．应收账款Ⅱ．应付票据Ⅲ．短期借款Ⅳ．应付账款

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，( )不属于收益率曲线的特点。Ⅰ．短期收益率一般比长期收益率更富有变化性Ⅱ．收益率曲线一般向下倾斜Ⅲ．当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向上倾斜形状Ⅳ．长期收益率一般比短期收益率更富有变化性

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

私募股权投资的退出机制包括( )。Ⅰ．破产清算Ⅱ．管理层回购Ⅲ．买壳上市或借壳上市Ⅳ．风险投资

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于同业拆借的说法中，正确的是( )。Ⅰ．同业拆借是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的方式Ⅱ．同业拆借的期限一般较短，最短的是隔夜拆借，最长的接近1年Ⅲ．同业拆借是有形的交易市场Ⅳ．同业拆借市场属于银行间市场，起源于存款准备金制度

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

持有区间收益中的收入回报包括( )。Ⅰ．分红Ⅱ．股票、债券、房地产等资产价格的增加／减少Ⅲ．利息Ⅳ．租金

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列属于投资政策说明书内容的是( )。Ⅰ．投资范围和投资限制Ⅱ．投资回报率目标Ⅲ．业绩比较基准Ⅳ．风险提示

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于货银对付交收制度的的说法中，正确的是( )。Ⅰ．货银对付制度可防范本金风险Ⅱ．通过货银对付，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收Ⅲ．货银对付制度是“一手交钱、一手交货”Ⅳ．目前中国结算公司仅在基金、权证等品种中实行了货银对付制度

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列属于系统性风险特征的是( )。Ⅰ．无法通过分散化投资来回避Ⅱ．大多数资产价格变动方向往往是相同的Ⅲ．由同一个因素导致大部分资产的价格变动Ⅳ．风险可以分散化

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

现金流量表的基本结构包括( )。Ⅰ．合作贸易活动产生的现金流量Ⅱ．筹资活动产生的现金流量Ⅲ．投资活动产生的现金流量Ⅳ．经营活动产生的现金流量

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

期货市场的功能包括( )。Ⅰ．价格发现Ⅱ．套现Ⅲ．风险管理Ⅳ．投机

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为( )。Ⅰ．金融资产以合理的价格在市场上流通的能力Ⅱ．金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力Ⅲ．金融机构能够随时支付其应付款项的能力Ⅳ．金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列属于银行间债券市场中介服务机构的是( )。Ⅰ．政策性银行Ⅱ．中央结算公司Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．上海清算所

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

衍生工具的基本特征包括( )。Ⅰ．联动性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．保值性Ⅳ．跨期性

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列说法中正确的是( )。Ⅰ．证券和资金结算实行分级结算原则Ⅱ．证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收Ⅲ．结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收Ⅳ．实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，属于定向资产管理业务特点的是( )。Ⅰ．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ．具体的投资方向在资产管理合同中约定Ⅲ．适用于为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列事项属于证券交易结算环节的是( )。Ⅰ．交易数据接收Ⅱ．开立结算账户Ⅲ．清算Ⅳ．发送清算结果

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

我国证券公司监管制度主要包括( )。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是( )。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门

A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于市场风险特点的说法中，正确的是( )。Ⅰ．主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起Ⅱ．种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险Ⅲ．常常是其他金融风险的驱动因素Ⅳ．相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

证券投资基金的特征包括( )。Ⅰ．集合投资Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．分散投资

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券自营业务禁止行为的说法中，正确的是( )。Ⅰ．证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ．专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列属于货币政策工具的是( )。Ⅰ．存款准备金率Ⅱ．利率Ⅲ．税率Ⅳ．公开市场业务

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于境外资产托管人条件的是( )。Ⅰ．具备安全、高效的清算、交割能力Ⅱ．最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，并且托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币Ⅲ．有足够熟悉境外托管业务的专职人员Ⅳ．在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列各项中，( )是我国证券账户的种类。Ⅰ．人民币普通股票账户Ⅱ．人民币特种股票账户Ⅲ．证券投资基金账户Ⅳ．权证交易账户

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下列选项中，( )会导致跟踪误差。Ⅰ．基金分红Ⅱ．基金费用Ⅲ．现金留存Ⅳ．完全复制

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下列属于常用的财务杠杆比率的是( )。Ⅰ．资产负债率Ⅱ．权益乘数和负债权益比Ⅲ．利息倍数Ⅳ．资产收益率

隐性成本包括( )。Ⅰ．过户费Ⅱ．买卖价差Ⅲ．市场冲击Ⅳ．机会成本

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