下列不属于股份有限公司董事会行使的职权的是( )。

单项选择题

2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )，该交易所的成立将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。

A．中国有色金属期货交易所
B．中国商品期货交易所
C．中国金融期货交易所
D．中国黄金期货交易所

单项选择题

在我国，( )是国有股权行政管理的专职机构。

A．国务院
B．国有资产管理部门
C．国有投资公司
D．资产经营管理公司

单项选择题

证券投资基金反映的是( )关系。

A．信托
B．占有权
C．所有权
D．债权债务

单项选择题

从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。

A．资产化率
B．资本化率
C．证券化率
D．市场化率

单项选择题

下列不属于证券行业内幕交易的行为主体的是( )。

A．保荐人、承销的证券公司
B．证券投资方面的专家、学者
C．证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

单项选择题

附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券，其购买者( )。

A．可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

单项选择题

某债券为一年付一次利息的息票债券，票面值为1000元，息票利率为8%，期限为10年，当市场利率为7%时，该债券的发行价格为( )。

A．1060.24
B．1070.24
C．1080.24
D．1090.24

单项选择题

( )是指在注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股。

A．A股
B．S股
C．B股
D．L股

单项选择题

公司证券的形式包括( )。

A．商业票据、政府债券
B．商品证券、股票
C．公司债券、金融债券
D．股票、公司债券及商业票据

单项选择题

证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由( )承担责任。

A．证券从业人员自行
B．直接领导人
C．所属证券公司
D．证券交易所

单项选择题

下列不属于股份有限公司董事会行使的职权的是( )。

A．制定公司的经营方针和理财计划
B．对公司发行债券作出决议
C．执行股东大会的决议
D．制定公司的基本管理制度

单项选择题

资产评估机构在性质上属于( )。

A．证券登记结算机构
B．证券服务机构
C．证券投资机构
D．证券监督管理机构

单项选择题

狭义的有价证券是指( )。

A．债券
B．货币证券
C．资本证券
D．股票

单项选择题

金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种，其划分依据是( )。

A．基础工具种类
B．产品形态和交易场所
C．金融创新工具的功能
D．自身交易的方法及特点

单项选择题

证券公司在办理经纪业务时，充当的角色是( )。

A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．受益人

单项选择题

承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式指的是( )。

A．包销
B．代销
C．全额包销
D．余额包销

单项选择题

下列对社会公益基金认识，错误的是( )。

A．将收益用于指定的社会公益事业的基金
B．我国的各种社会公益基金不可用于证券投资
C．福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金
D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

单项选择题

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

开放式基金的交易价格取决于( )。

A．基金市场收益率的大小
B．每一基金份额收益率的大小
C．每一基金份额净资产值的大小
D．市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象

单项选择题

股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A．B股
B．S股
C．A股
D．蓝筹股

单项选择题

证券发行市场是由证券发行人、证券投资者和( )三部分组成。

A．证券公司
B．证券经纪人
C．证券中介机构
D．证券经营机构

单项选择题

《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护( )及相关当事人的合法权益。

A．基金管理人
B．基金份额持有人
C．基金
D．基金托管人

单项选择题

证券公司的主要业务内容有( )。

A．承销和咨询
B．股票、债券和基金
C．发行、自营和基金管理
D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

单项选择题

我国首个中外合资证券公司是( )。

A．中国投资有限公司
B．中国国际金融有限公司
C．野村证券
D．招商证券

单项选择题

下列不属于无面额股票特点的是（）。

A．便于股票分割
B．转让价格灵活
C．发行价格灵活
D．为股票发行价格的确定提供依据

单项选择题

以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台指的是( )。

A．一板
B．二板
C．场外交易市场
D．代办股份转让系统

单项选择题

下列中证指数公司编制的主要指数中，最有代表性的是( )。

A．中证流通指数
B．沪深300指数
C．中证规模指数
D．沪深300风格指数

单项选择题

证券代销是指( )。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售的的证券全部退还给发行人的承销方式
D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

单项选择题

下列选项中，不属于证券市场中介机构的是( )。

A．证券登记结算机构
B．证券公司
C．证券交易所
D．证券服务机构

单项选择题

信用公司债属于( )。

A．无担保证券
B．无抵押证券
C．担保证券
D．质押证券

单项选择题

下列关于通货膨胀对股价的影响的说法，正确的是( )。

A．有刺激股市的作用
B．有抑制股市的作用
C．影响不大
D．既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用

单项选择题

下列关于我国的主要指数的说法，正确的是( )。

A．深圳证券交易所股价指数有综合指数系列和成份指数系列指数两大类
B．上证综合指数于1991年7月15日公开发布，上证指数以“点”为单位，基日定为1990年12月19日，基期指数定为1000点
C．成份指数以1994年7月20日为基准日，基期指数为1000，1995年1月23日开始发布，计算权数为公司的可流通股本数。其样本股是从在深圳证券交易所上市的公司中挑选出来的40种股票
D．上证成份指数(简称上证180指数)是上海证券交易所对原上证100指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票巾抽取最具市场代表性的180种样本股票，自2000年7月1日起正式发布

单项选择题

下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识，正确的是( )。

A．是相互制衡的关系
B．是所有者和托管者之间的关系
C．是委托人、管理人与受托人的关系
D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

单项选择题

股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

单项选择题

封闭式基金的封闭期通常在( )年以上。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为( )。

A．货币市场和资本市场
B．发行市场和流通市场
C．场内市场和场外市场
D．国内市场和国际市场

单项选择题

下列关于基金的信息披露，正确的是( )。

A．基金资产净值公告及公开说明书适用于开放式基金，成立后6个月结束后的1个月内公告，截止日为每6个月的最后1日
B．年度报告应在会计年度结束后60日内公告
C．运作过程中同时发生可能对持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项时，必须按照有关规定及时报告并公告
D．上市公告，在上市交易日前1个交易日刊登在指定信息披露报刊

单项选择题

某人持有附权股票优先认股权，附权股票的市价为50元，新股认购价格为30元，买1股新股所需股权数为1.5，则该附权股票优先认股权的价值为( )元。

A．5
B．8
C．11
D．14

单项选择题

ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了( )的运作特点。

A．契约型基金与公司型基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．契约型基金与开放式基金
D．成长型基金与收入型基金

单项选择题

目前我国货币基金的年管理费率在( )左右。

A．0.33%
B．1%
C．1.5%
D．2.5%

单项选择题

货币市场基金投资对象为( )。

A．货币市场短期证券
B．货币市场长期证券
C．债券
D．股票

单项选择题

按不同的付息方式，( )债券在偿付期限内发生变化。

A．零息
B．附息
C．息票累积
D．浮动利率

单项选择题

在美国发行的外国证券称为( )。

A．龙债券
B．欧洲债券
C．熊猫债券
D．扬基债券

单项选择题

当可转换证券的理论价值低于市场价格时，称为( )。

A．转换平价
B．转换升水
C．转换贴水
D．转换等价

单项选择题

股票持有人不能退股，但可以在股票交易市场很方便的卖出股票来变现，这是指股票的( )特征。

A．流动性
B．持续性
C．参与性
D．收益性

下列不属于股份有限公司董事会行使的职权的是( )。

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将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。

在股份有限公司中，股票由( )签名。

下列不属于内幕信息的是( )。

下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。

股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。

当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为( )。

如果中央银行提高再贴现率，则股价( )。

下列有关基金资产净值的说法，正确的是( )。

我国《证券法》中对证券发行的规定内容不包括( )。

证券从业人员严守信用、实事求是属于( )的行为规范内容。

外国债券在发行法律方面( )。

下列关于核准制的说法，正确的是( )。

广义的有价证券包括货币证券、资本证券和( )。

下列事项中，证券公司不需要证券监督管理机构审批的事项是( )。

比例股票的价值与公司净资产价值( )。

按照我国目前的规定，基金管理人应该在( )对基金资产进行估值。

决定债券票面利率时无须考虑( )。

股票是一种资本证券，它属于( )。

证券交易所具有的特征不包括( )。

按照计息方式的不同，附息债券还可细分为( )。

以下风险属于非系统风险的是( )。

下列说法正确的是( )。

证券监管工作的首要目标是( )。

地方政府债券通常可分类为( )。

认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。认股价格的确定，一般在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上，上浮10%～( )。

下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是( )。

以下关于投资收益与风险的关系的表述，错误的是( )。

根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

不同的国家对债券的发行有不同的发行制度，( )的核心是公开管理制度。

债券投资的主要风险是( )。

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于( )。

基金管理人是( )。

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是( )。

在我国，( )是国有股权行政管理的专职机构。

证券投资基金反映的是( )关系。

从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。

下列不属于证券行业内幕交易的行为主体的是( )。

附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券，其购买者( )。

某债券为一年付一次利息的息票债券，票面值为1000元，息票利率为8%，期限为10年，当市场利率为7%时，该债券的发行价格为( )。

( )是指在注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股。

公司证券的形式包括( )。

证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由( )承担责任。

下列不属于股份有限公司董事会行使的职权的是( )。

资产评估机构在性质上属于( )。

狭义的有价证券是指( )。

金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种，其划分依据是( )。

证券公司在办理经纪业务时，充当的角色是( )。

下列对社会公益基金认识，错误的是( )。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

开放式基金的交易价格取决于( )。

股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

证券发行市场是由证券发行人、证券投资者和( )三部分组成。

《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护( )及相关当事人的合法权益。

证券公司的主要业务内容有( )。

我国首个中外合资证券公司是( )。

下列不属于无面额股票特点的是（）。

以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台指的是( )。

下列中证指数公司编制的主要指数中，最有代表性的是( )。

证券代销是指( )。

下列选项中，不属于证券市场中介机构的是( )。

信用公司债属于( )。

下列关于通货膨胀对股价的影响的说法，正确的是( )。

下列关于我国的主要指数的说法，正确的是( )。

下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识，正确的是( )。

股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。

封闭式基金的封闭期通常在( )年以上。

证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为( )。

下列关于基金的信息披露，正确的是( )。

某人持有附权股票优先认股权，附权股票的市价为50元，新股认购价格为30元，买1股新股所需股权数为1.5，则该附权股票优先认股权的价值为( )元。

ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了( )的运作特点。

目前我国货币基金的年管理费率在( )左右。

货币市场基金投资对象为( )。

按不同的付息方式，( )债券在偿付期限内发生变化。

在美国发行的外国证券称为( )。

当可转换证券的理论价值低于市场价格时，称为( )。

股票持有人不能退股，但可以在股票交易市场很方便的卖出股票来变现，这是指股票的( )特征。