多项选择题

《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将《刑法》第163条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的。______。”

A．处3年以下有期徒刑或者拘役
B．处5年以下有期徒刑或者拘役
C．数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产
D．数额巨大的，处10年以上有期徒刑，可以并处没收财产

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单项选择题

甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。
在案例中，如果工某向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知义务，对此，应该由______承担举证责任。

A．客户
B．期货公司
C．双方各自根据自己的主张承担举证责任
D．由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配

单项选择题

某期货公司在未经批准取得咨询资格的情况下。擅自开展期货咨询业务。其从事人员也未取得期货投资咨询业务从业资格。期货公司从事期货投资咨询业务应______。

A．可随意进行
B．经中国证监会批准取得期货咨询业务资格
C．经财政部经意
D．经期货业协会同意

单项选择题

期货公司从事投资咨询业务的从业人员应______。

A．取得期货从业资格证书即可
B．无具体规定
C．取得期货投资咨询业务从业资格
D．以上说法都对

多项选择题

2015年8月22日，某期货公司的非控股股东甲公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A公司质押期货公司股权的说法正确的有______。

A．该期货公司的控股股东应在规定时间内向监管机构报告
B．甲公司应在规定时间内通知期货公司
C．该期货公司应存规定时间内向监管机构报告
D．甲公司持有的期货公司股权不得质押

单项选择题

甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时甲证券公司与乙期货公司之间的介绍业务关系______。

A．自动终止
B．不受影响
C．由双方协商是否终止
D．由证监会责令终止

多项选择题

期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分。下列关于各项所占分值上限，说法错误的有______。

A．基本情况15分
B．相关投资经历15分
C．财务状况50分
D．诚信状况20分

多项选择题

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成______。

A．诈骗罪
B．操纵证券、期货市场罪
C．内幕交易罪
D．洗钱罪

多项选择题

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件包括______。

A．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
B．注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C．申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
D．控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元

多项选择题

会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的______负责。

A．完整性
B．合法性
C．真实性
D．可比性

多项选择题

《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将《刑法》第163条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的。______。”

A．处3年以下有期徒刑或者拘役
B．处5年以下有期徒刑或者拘役
C．数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产
D．数额巨大的，处10年以上有期徒刑，可以并处没收财产