A．利息
B．股息
C．红利
D．资本利得

A．客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
B．既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元
C．设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模
D．证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)

A．由基金管理人召集
B．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
C．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
D．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

A．金融远期合约
B．金融期货
C．金融期权
D．金融互换和结构化衍生工具

A．在日本发行的外国债券被称为扬基债券
B．在美国发行的外国债券被称为武士债券
C．外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

A．市场利率下降，基金收益下降
B．市场利率上升，基金收益下降
C．市场利率上升，基金收益上升
D．市场利率下降，基金收益上升

A．平等协商
B．诚信互谅
C．自主决策
D．公开合作

A．虚假陈述行为
B．操纵市场
C．内幕交易行为
D．欺诈客户行为

A．银行存款
B．购买国债
C．中央银行债券
D．中央级金融机构发行的金融债券

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B．负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．维持公平而有序的证券市场