保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于( )之间。

单项选择题

投资者购买的收益不确定的资产也就是（）。

A．组合资产
B．风险资产
C．证券资产
D．增值资产

单项选择题

目前，我国金融结构存在( )和( )相对失衡的矛盾。

A．直接融资、间接融资
B．契约基金、公司基金
C．公司购买、私人购买
D．股票基金、债券基金

单项选择题

封闭式基金价格的主要决定因素是( )。

A．市场供求关系
B．市场利率
C．基金单位净值
D．基金单位面值

单项选择题

公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

A．股东会
B．董事会
C．人民法院
D．债权人

单项选择题

基本分析的优点是( )。

A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单
B．同市场接近，考虑问题比较直接
C．预测的精度较高
D．获得利益的周期短

单项选择题

基金持有人大会在代表基金份额( )以上的基金持有人出席时才可以召开。

A．15%
B．50%
C．51%
D．30%

单项选择题

基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。

A．管理能力
B．投资能力
C．稳健性
D．风险态度

单项选择题

公认设立最早的投资基金是( )。

A．英国“海外及殖民地政府信托”
B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D．麦哲伦基金

单项选择题

基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于（）而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。

A．风格差异
B．组合差异
C．类型差异
D．资产差异

单项选择题

根据投资者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

A．风险意识
B．资金的拥有量
C．市场效率
D．投资业绩

单项选择题

股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利( )

A．现金流贴现模型
B．零增长模型
C．不变增长模型
D．市盈率估价模型

单项选择题

夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是( )。

A．全部风险
B．不可控制风险
C．市场风险
D．股票市场风险

单项选择题

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是( )。

A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．投资组合保险策略

单项选择题

把货币市场基金每天运作的净收益平均摊到每一份额上，然后以1万份为标准进行衡量和比较的一个数据是( )。

A．日每万份基金净收益
B．7日年化收益率
C．基金净值增长率
D．基金的分红收益率

单项选择题

根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回( )。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

中国证监会规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算

A．平衡型基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．债券基金

单项选择题

( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

A．单因素模型
B．CAPM模型
C．多因素模型
D．APT模型

单项选择题

目前，我国基金交易佣金为成交金额的( )，不足5元的按5元取。

A．0.8%
B．0.25%
C．1%
D．1.5%

单项选择题

存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

资产管理中最重要的一条规则就在投资者的（）内运作

A．取其收益
B．投资目标
C．风险承受能力
D．投资偏好

单项选择题

违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。

A．债券收益
B．投资收益
C．实际收效
D．预期收益

单项选择题

买入( )的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。

A．LOF
B．ETF
C．保本基金
D．股票基金

单项选择题

目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，他们必须满足( )中有关有限责任公司对公司治理结构的所有规定。

A．《证券投资基金法》
B．《中华人民共和国公司法》
C．《中华人民共和国证券法》
D．《中华人民共和国民法》

单项选择题

对基金管理人而言( )营销成功与否关系到企业的生存和发展。

A．封闭式基金
B．开放式基金
C．私募基金
D．公募基金

单项选择题

( )指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

A．交易所交易资金清算
B．全国银行间市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算

单项选择题

根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是( )。

A．3个工作日内
B．3日内
C．5个工作日内
D．5日内

单项选择题

如果投资者在2005年4月29日周五，节假日前最后一个工作日赎回了基金份额，那么投资者将享有直至（）内该基金的收益。

A．5月6日
B．5月7日
C．5月8日
D．5月9日

单项选择题

基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的( )。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为( )

A．股票型、债券型
B．抽样复制性、完全复制性
C．股票型、完全复制性
D．抽样复制性、债券型

单项选择题

证券投资基金在我国香港被称为( )。

A．共同基金
B．证券投资信托基金
C．信托产品
D．单位信托基金

单项选择题

根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是（）。

A．每月终了后3个工作日内
B．每月终了后5个工作日内
C．每月终了后7个工作日内
D．每月终了后10个工作日内

单项选择题

投资者的投资目标最主要的是由( )决定的。

A．市场运行的状况
B．投资者需要
C．资产管理人的服务
D．投资者的财务状况

单项选择题

有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（）。

A．不同股票
B．短期债券
C．长期债券
D．优先股票

单项选择题

（）是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约。

A．基金契约
B．招募说明书
C．托管协议
D．发起人协议

单项选择题

一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是( )。

A．个人的生命周期
B．投资者的资产负债状况
C．投资者的财富净值
D．投资者的财务变动状况与趋势

单项选择题

投资者参与认购开放式基金，分( )个步骤。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

反映ETF交易效率与市场流动性强弱的指标是( )。

A．周转率
B．费用率
C．折(溢)价率
D．二级市场价格收益率

单项选择题

开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于( )亿元。

A．1
B．2
C．5
D．10

单项选择题

根据( )可以将基金分为如基础行业基金、资源类股票基金、房地产基金、金融服务基金、科技股基金等。

A．行业分类
B．投资风格分类
C．股票性质分类
D．股票规模分类

单项选择题

除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起( )个工作日内，支付赎回款项。

A．7
B．5
C．3
D．1

单项选择题

基金募集前( )，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

A．1天
B．3天
C．7天
D．10天

单项选择题

基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告( )。

A．2个
B．3个
C．4个
D．5个

单项选择题

根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（）。

A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．离岸基金和在岸基金
D．主动型基金和被动型基金

单项选择题

收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率( )短期债券收益率。

A．等于
B．低于
C．高于
D．不能确定

单项选择题

关于加强对公司投资管理人员的管理，以下说法错误的是( )。

A．建立完善投资授权制度，明确界定投资权限，防止投资管理人员越权从事投资活动，建立公平交易制度
B．制定公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施
C．对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测，及时分析并按规定履行报告义务
D．建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

单项选择题

保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于( )之间。

A．70%～100%
B．80%～100%
C．90%～100%
D．95%～100%

单项选择题

基金公司实行内部监察稽核的目的不包括以下哪一项( )

A．揭示基金内部运作中潜在的风险
B．评价公司内部控制的合法性和有效性
C．维护基金持有者的利益
D．评价基金经理的工作业绩

单项选择题

基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是( )。

单项选择题

一投资者共出资10万元申购某基金，已知该基金采取的是前端收费模式，净额费率为1%，申购当天该基金份额净值1.2元，则该公司最终申购的份额为（）份。

A．82508.25
B．83333.33
C．99009.90
D．100000

单项选择题

关于无差异曲线，下列说法错误的是( )。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

单项选择题

( )在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

A．美国存托凭证
B．国际存托凭证
C．国外存托凭证
D．欧洲存托凭证

单项选择题

在资本市场定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常( )。

A．资产中较大比例投资于无风险资产
B．不愿意投资于市场资产组合
C．平均分配市场资产组合和元风险资产
D．愿意将资金投资于市场资产组合

单项选择题

1940年美国颁布《投资公司法》和( )，为投资者提供了体系完整的法律保护。并成为其他国家制定相关基金法律的典范。

A．《股份有限公司法》
B．《格拉斯一斯蒂格尔法》
C．《投资顾问法》
D．《证券投资基金法》

单项选择题

（）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

A．基金契约
B．招募说明书
C．托管协议
D．代销协议

单项选择题

在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的( )。

A．50%
B．60%
C．80%
D．70%

保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于( )之间。

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投资者购买的收益不确定的资产也就是（）。

目前，我国金融结构存在( )和( )相对失衡的矛盾。

封闭式基金价格的主要决定因素是( )。

公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

基本分析的优点是( )。

基金持有人大会在代表基金份额( )以上的基金持有人出席时才可以召开。

基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。

公认设立最早的投资基金是( )。

基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于（）而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。

基金管理公司自成立之日起( )内必须开业，逾期没有开业的，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。

中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起( )个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称所显示的投资内容( )

( )采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

以下属于资产配置基本方法的是( )。

根据投资者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利( )

夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是( )。

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是( )。

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根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回( )。

中国证监会规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算

( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

目前，我国基金交易佣金为成交金额的( )，不足5元的按5元取。

存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

资产管理中最重要的一条规则就在投资者的（）内运作

违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。

买入( )的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。

目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，他们必须满足( )中有关有限责任公司对公司治理结构的所有规定。

对基金管理人而言( )营销成功与否关系到企业的生存和发展。

( )指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是( )。

如果投资者在2005年4月29日周五，节假日前最后一个工作日赎回了基金份额，那么投资者将享有直至（）内该基金的收益。

基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的( )。

根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为( )

证券投资基金在我国香港被称为( )。

根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是（）。

投资者的投资目标最主要的是由( )决定的。

有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（）。

（）是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约。

一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是( )。

投资者参与认购开放式基金，分( )个步骤。

反映ETF交易效率与市场流动性强弱的指标是( )。

开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于( )亿元。

根据( )可以将基金分为如基础行业基金、资源类股票基金、房地产基金、金融服务基金、科技股基金等。

除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起( )个工作日内，支付赎回款项。

基金募集前( )，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告( )。

根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（）。

收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率( )短期债券收益率。

关于加强对公司投资管理人员的管理，以下说法错误的是( )。

保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于( )之间。

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基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是( )。

一投资者共出资10万元申购某基金，已知该基金采取的是前端收费模式，净额费率为1%，申购当天该基金份额净值1.2元，则该公司最终申购的份额为（）份。

关于无差异曲线，下列说法错误的是( )。

( )在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

在资本市场定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常( )。

1940年美国颁布《投资公司法》和( )，为投资者提供了体系完整的法律保护。并成为其他国家制定相关基金法律的典范。

（）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的( )。