单项选择题

某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元。然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中。正确的是( )。(2010年)

A．合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B．合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C．不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D．不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

你可能感兴趣的试题

单项选择题

根据商业银行法律制度的规定，下列机关中，有权对个人储蓄存款采取扣划措施的是( )。(2014年)

A．检查机关
B．税务机关
C．公安机关
D．审计机关

单项选择题

根据商业银行法律制度的规定，单位定期存款到期不取．逾期部分支取的计息规则是( )。(2013年)

A．按存款存入日挂牌公告的定期存款利率计息
B．按存款存入日挂牌公告的活期存款利率计息
C．按存款支取日挂牌公告的定期存款利率计息
D．按存款支取日挂牌公告的活期存款利率计息

单项选择题

下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是( )。(2014年)

A．发行对象不得超过200人
B．发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
C．自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让
D．可采用广告方式发行

单项选择题

某有限责任公司的净资产额为1．2亿元人民币，拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。

A．拟发行的公司债券期限为3年
B．该公司债券的拟发行额为人民币4800万元
C．筹集的资金主要用于核准用途，但董事会有权根据情况决定将不超过．20％的资金用于其他用途
D．该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

单项选择题

某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列有关该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。(2010年)

A．净资产为人民币5000万元
B．累计债券余额是公司净资产的50％
C．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D．筹集的资金投向符合国家产业政策

单项选择题

下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。(2011年)

A．承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
B．发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C．承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D．承销团代销、包销期限最长不得超过90日

单项选择题

某上市公司监事会有5名监事，其中监事赵某、张某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。按照《证券法》的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是( )。(2012年)

A．中期报告
B．季度报告
C．年度报告
D．临时报告

单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是( )。(2010年)

A．上市公司的总会计师
B．持有上市公司3％股份的股东
C．上市公司控股的公司的董事
D．上市公司的监事

单项选择题

某股份有限公司现有净资产5000万元。该公司于2007年1月公开发行一年期公司债券500万元。2007年11月，该公司又公开发行三年期公司债券600万元。2008年7月，该公司拟再次公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定。该公司此次发行公司债券的最高限额为( )万元。(2008年)

A．2000
B．1500
C．1400
D．900

单项选择题

某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元。然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中。正确的是( )。(2010年)

A．合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B．合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C．不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D．不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

单项选择题

下列关于上市公司收购入权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的是( )。(2013年，经调整)

A．收购入在要约收购期内，可以卖出被收购公司的股票
B．收购入持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让，但收购入在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让的除外
C．收购入在收购要约期限届满前15日内，不得变更其收购要约，除非出现竞争要约
D．收购入在收购要约确定的承诺期限内容，不得撤销其收购要约

单项选择题

某股份有限公司于2011年6月在上海证券交易所上市。该公司有关人员的下列股份转让行为中，不符合公司法律制度规定的是( )。(2014年)

A．监事张某2012年3月将其所持有的本公司股份总数的25％转让
B．董事吴某2012年8月将其所持有的本公司全部股份500股一次性转让
C．董事罗某2013年将其所持有的本公司股份总数的25％转让
D．经理王某2014年1月离职，8月转让其所持有的本公司所有股份