询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

单项选择题

( )对金融债券的招标过程进行现场监督。

A．中国人民银行
B．中国债券登记结算公司
C．中国银监会
D．证券交易所

单项选择题

辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于（）个小时，集中授课次数应不少于（）次。

A．30，8
B．20，6
C．30，6
D．20，8

单项选择题

发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估并据此进行账务调整的，在招股说明书中，发行人应扼要披露上述资产评估所履行的程序和采用的评估方法，资产评估前的账面值、评估值及增减情况，对增减变化超过( )的，应说明原因。

A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

单项选择题

截至2010年年末，储蓄国债共发行（）期。

A．15
B．18
C．20
D．25

单项选择题

最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是( )。

A．债务融资
B．股权融资
C．内部融资
D．向银行借款

单项选择题

股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。

A．500
B．2000
C．3000
D．5000

单项选择题

发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A．6
B．12
C．18
D．36

单项选择题

分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前( )个工作日，受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人民银行。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的( )。

A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

单项选择题

外国投资者对上市公司进行战略投资的，取得的上市公司A股股份( )年内不得转让。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币亿元。( )

A．3000；3
B．5000；3
C．3000；1
D．5000；1

单项选择题

公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是( )。

A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产
B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

单项选择题

投资者减持股份使上市公司外资股比例低于( )，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。

A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

单项选择题

无记名股票持有人应当于股东大会召开( )日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。

A．10
B．15
C．7
D．5

单项选择题

发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人( )以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。

A．10%
B．20%
C．30%
D．50%

单项选择题

发行企业债券，需要( )批准。

A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．国家发改委

单项选择题

境内公司设立境外特殊目的公司在办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送其他文件不包括( )。

A．特殊目的公司实际控制人的身份证明文件
B．特殊目的公司境外上市商业计划书
C．特殊目的公司的章程
D．并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告

单项选择题

资本充足率不低于( )是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。

A．5%
B．8%
C．10%
D．15%

单项选择题

某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。

A．5.26%
B．9.47%
C．5.71%
D．5.49%

单项选择题

特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行之日起( )内不得转让。

A．12个月
B．6个月
C．24个月
D．36个月

单项选择题

凭证式国债是一种( )的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由( )每年确定的。

A．不可流通；中国证监会和中国人民银行
B．不可流通；财政部和中国人民银行
C．可流通；中国证监会和中国人民银行
D．可流通；财政部和中国人民银行

单项选择题

财务报表被出具( )的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。

A．带强调事项段的有保留审计意见
B．有保留审计意见
C．带强调事项段的无保留审计意见
D．带说明事项段的有保留审计意见

单项选择题

并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。

A．中国证券业协会
B．国务院
C．人民法院
D．中国证监会

单项选择题

审计报告是指注册会计师根据中国注册会计师审计准则的规定，在( )工作的基础上对被审计单位财务报表发表审计意见的书面文件。

A．实施研究
B．实施调查
C．实施监督
D．实施审计

单项选择题

上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在( )中披露。

A．重大事项
B．重要事项
C．发行公告
D．财务报表

单项选择题

信息披露文件同时采用中文、外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以( )为准。

A．英文文本
B．中文文本
C．时间优先原则
D．具体说明

单项选择题

( )是指公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回未转股的可转换债券。

A．回购
B．回售
C．购回
D．赎回

单项选择题

上市公司向独立董事提供的资料，上市公司及独立董事本人应当至少保存（）年。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达以上。( )

A．3；15%
B．3；25%
C．4；15%
D．4；25%

单项选择题

发起人向社会公开募集股份的，须向中国证监会报送（）草案。

A．公司制度
B．公司负债表
C．公司资产表
D．公司章程

单项选择题

外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

A．10%，10
B．20%，10
C．25%，10
D．25%，20

单项选择题

( )通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

A．收益现值法
B．重置成本法
C．现行市价法
D．清算价格法

单项选择题

可转换公司债券的价值和转股期限之间的关系是( )。

A．无关
B．反向关系
C．线性关系
D．正向关系

单项选择题

米勒模型在MM模型的基础上考虑了( )

A．手续费
B．因为负债而增加的权益资本成本
C．个人所得税
D．关税

单项选择题

上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A．1个工作日
B．3个工作日
C．10个工作
D．5个工作日

单项选择题

自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )个月内发行证券。

A．3
B．6
C．12
D．18

单项选择题

关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方
B．原先收款
C．由中国证监会核准
D．由母公司核准

单项选择题

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的( )。

A．看跌期权
B．看涨期权
C．平价期权
D．以上都不对

单项选择题

上市公司申请发行新股，应当符合( )。

A．公司法
B．企业法
C．票据法
D．合同法

单项选择题

上市公司配股时必须符合的条件之一是，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在( )以上。

A．10%
B．6%
C．7%
D．11%

单项选择题

股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照( )比例分配。

A．清算组的决定
B．股东持有的股份
C．股东出资比例
D．浮动认缴的股份

单项选择题

有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，股份总额应当( )。

A．大于公司的净资产额
B．不得高于公司的净资产额
C．等于公司的资产
D．小于公司的净资产额

单项选择题

无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后( )或一半进行。

A．1/3
B．2/3
C．1/4
D．3/4

单项选择题

在每季度结束后的（）个工作日内，国债登记结算公司应向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告。

A．3
B．4
C．10
D．12

单项选择题

股票承销前的尽职调查主要由（）承担。

A．会计师事务所
B．证券监督机构
C．证券交易所
D．主承销商

单项选择题

询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后( )日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

（）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。

A．法律意见书
B．律师工作报告
C．核查意见
D．推荐函

单项选择题

外部信用增级包括但不限于( )。

A．超额抵押
B．备用信用证
C．资产支持证券分层结构
D．现金抵押账户

询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

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( )对金融债券的招标过程进行现场监督。

辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于（）个小时，集中授课次数应不少于（）次。

我国股票发行监管制度在1998年之前采取( )双重控制的办法。

当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权( )以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

收购人对收购要约条件作出重大变更的，被收购公司董事会应当在( )个丁作日内提交董事会及独立财务顾问就要约条件的变更1青况所出具的补充意见，并予以报告、公告。

上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么( )号发布配股提示性公告。

我国目前遵循的是( )的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为( )个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )个月内发行证券。

为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行( )。

关于公司解散，下列说法正确的是( )。

企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率应不低于( )。

从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是( )。

转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格( )，转换价值( )。

截至2010年年末，储蓄国债共发行（）期。

最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是( )。

股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。

发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前( )个工作日，受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人民银行。

向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的( )。

外国投资者对上市公司进行战略投资的，取得的上市公司A股股份( )年内不得转让。

在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。( )

公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是( )。

投资者减持股份使上市公司外资股比例低于( )，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。

无记名股票持有人应当于股东大会召开( )日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。

发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人( )以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。

发行企业债券，需要( )批准。

境内公司设立境外特殊目的公司在办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送其他文件不包括( )。

资本充足率不低于( )是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。

某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。

特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行之日起( )内不得转让。

凭证式国债是一种( )的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由( )每年确定的。

财务报表被出具( )的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。

并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。

审计报告是指注册会计师根据中国注册会计师审计准则的规定，在( )工作的基础上对被审计单位财务报表发表审计意见的书面文件。

上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在( )中披露。

信息披露文件同时采用中文、外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以( )为准。

( )是指公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回未转股的可转换债券。

上市公司向独立董事提供的资料，上市公司及独立董事本人应当至少保存（）年。

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过 ______亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达______以上。( )

发起人向社会公开募集股份的，须向中国证监会报送（）草案。

外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

( )通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

可转换公司债券的价值和转股期限之间的关系是( )。

米勒模型在MM模型的基础上考虑了( )

上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )个月内发行证券。

关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的( )。

上市公司申请发行新股，应当符合( )。

上市公司配股时必须符合的条件之一是，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在( )以上。

股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照( )比例分配。

有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，股份总额应当( )。

无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后( )或一半进行。

在每季度结束后的（）个工作日内，国债登记结算公司应向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告。

股票承销前的尽职调查主要由（）承担。

询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后( )日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。

（）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。

外部信用增级包括但不限于( )。

在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币亿元。( )

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达以上。( )