多项选择题

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

A．市场准人监管
B．市场退出监管
C．基金管理人监管
D．日常持续监管

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多项选择题

以下说法正确的是( )。

A．期限较长的债券和息票率较高的再投资风险相对较大
B．在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度
C．内部经营风险通过公司的运营效率得到体现
D．运营收入变化越大，经营风险就越大

多项选择题

基金收益来源有( )。

A．股票股利收入
B．债券利息收入和买入返售证券收入
C．证券买卖差价收入
D．存款利息收入和公允价值变动损益

多项选择题

关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是( )。

A．保证基金资产的安全
B．依法处分基金财产
C．严守基金商业秘密
D．防范和化解经营风险

多项选择题

我国的投资者在ETF募集期间可以采取( )方式认购。

A．网上现金订购
B．网下现金订购
C．网上股票认购
D．网下股票认购

多项选择题

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列( )行为。

A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B．承诺投资收益
C．代理投资咨询客户从事证券投资
D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

多项选择题

( )的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。

A．正相关
B．不相关
C．相关程度低
D．负相关

多项选择题

分组比较法存在的问题有( )。

A．在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑
B．分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平
C．很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较
D．如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好比较

多项选择题

市场分割理论认为( )。

A．短期、中期与长期债券市场上存在着不同的投资群体
B．不同的利率水平决定了不同的投资群体
C．不同的投资群体决定了不同期限的利率水平
D．利率水平完全由资金的供求关系决定

多项选择题

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有( )。

A．依法责令整改，暂停办理相关业务
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C．出具警示函
D．暂停履行职务

多项选择题

证券投资基金的价格主要受( )的影响。

A．市场供求关系
B．基金资产净值
C．上市公司质量
D．投资时间长短

多项选择题

避免“后悔”心理主要表现在( )。

A．追涨杀跌投资
B．从众投资
C．委托他人代为投资
D．“随大流”投资

多项选择题

不列入基金费用的项目有( )。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
C．基金合同生效前的相关费用
D．基金份额持有人大会费用

多项选择题

以下对机构法人投资基金的税收叙述正确的是( )。

A．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税
C．对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，征收企业所得税
D．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

多项选择题

确定资产类别收益预期的主要方法有( )。

A．历史数据法
B．成本收益法
C．收益预测法
D．情景综合分析法

多项选择题

基准比较法在实际应用中存在的问题有( )。

A．要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难
B．公开的市场指数并不包含现金余额
C．基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
D．基金经理常有与基准组合比赛的念头

多项选择题

基金会计复核包括基金( )等的复核。

A．账务
B．头寸
C．资产净值
D．业绩表现数据

多项选择题

证券投资基金的费用主要包括( )。

A．托管费、管理费
B．申购费、赎回费
C．交易佣金、过户费
D．其他手续费

多项选择题

公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括( )。

A．监管机构
B．股东
C．新闻媒介
D．员工及客户

多项选择题

战术性资产配置与战略性配置的不同体现在( )。

A．对投资者的风险承受不同
B．对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
C．对投资者的风险偏好认识不同
D．对投资者的风险偏好假设不同

多项选择题

下列是基金管理公司主要活动的是( )。

A．基金募集与销售
B．投资管理
C．基金运营
D．受托资产管理

多项选择题

下列属于封闭式基金交易规则的是( )。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:00～11:00、13:00～15:00。法定公众假期除外
B．遵从“价格优先、时间优先”的原则
C．报价单位为每份基金价格
D．我国封闭式基金的交收同A股一样，实行T+1交割交收

多项选择题

以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别，主要包括( )。

A．对市场有效性的制定不同
B．分析结果不同
C．分析基础不同
D．使用的分析工具不同

多项选择题

关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是( )。

A．在有效市场中，消极型管理是最佳选择
B．如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
C．如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
D．积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平

多项选择题

资本资产定价模型的主要假设有( )。

A．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
B．资本市场没有摩擦
C．投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
D．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平

多项选择题

指数型消极投资策略认为在有效市场中( )。

A．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益
B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益
C．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
D．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益

多项选择题

基金年投资组合报告应披露的信息有( )。

A．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细
B．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
C．报告期内股票投资组合的重大变动
D．期末基金资产组合

多项选择题

基金绩效收益率衡量的主要方法有( )。

A．整体分析法
B．分组比较法
C．个体分析法
D．基准比较法

多项选择题

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有( )。

A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B．有专门负责基金代销业务的部门
C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

多项选择题

基金信息披露大致可分为( )。

A．基金募集信息披露
B．运作信息披露
C．临时信息披露
D．以往信息披露

多项选择题

基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。

A．基金合同摘要
B．基金投资组合报告
C．基金财务状况
D．基金募集情况与上市交易安排

多项选择题

关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有( )。

A．依税法征收企业所得税
B．依税法规定征收营业税
C．依税法规定暂免征收企业所得税
D．依税法规定暂免征收营业税

多项选择题

我国基金监管的三个层次包括( )。

A．国务院证券监督管理机构的监管
B．证券交易所的一线监管
C．中国证券业协会的自律性管理
D．社会中介的舆论监督

多项选择题

下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是( )。

A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的 10%
B．单笔赎回单位超过1亿
C．当日累计赎回单位超过2亿
D．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购申请

多项选择题

取得从业资格可从事代销活动的机构有( )。

A．商业银行
B．证券投资咨询机构
C．专业基金销售机构
D．中国证监会规定的其他机构

多项选择题

根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是( )。

A．买入并持有策略
B．投资组合保险策略：
C．恒定分散策略
D．动态资产配置策略

多项选择题

描述公司成长性的指标通常有( )。

A．资本权益比率
B．持续增长率
C．红利收益率
D．杠杆收益率

多项选择题

基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有( )。

A．将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较
B．将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行相对比较
C．将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较
D．将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较

多项选择题

基金市场的参与主体主要包括( )。

A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金监管与自律机构
D．基金托管人

多项选择题

影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有 ( )。

A．国际经济形势
B．国内经济状况与发展动向
C．投资周期
D．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等

多项选择题

基金管理公司内部控制包括( )。

A．内部控制机制
B．内部控制原则
C．内部控制制度
D．内部控制目的

多项选择题

1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金。这两只基金是( )。

A．基金开元
B．基金开泰
C．基金金泰
D．基金元泰

多项选择题

目前披露上市交易公告书的基金品种主要有( )。

A．封闭式基金
B．上市开放式基金
C．交易型开放式指数基金
D．股票基金

多项选择题

采用估值技术确定公允价值的有( )。

A．首次发行未上市的股票
B．停止交易但未行权的权证
C．发行未上市的债券
D．全国银行间债券市场交易的债券

多项选择题

计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是( )。

A．现实复利收益率
B．内部收益率
C．算术平均组合投资率
D．加权平均投资组合收益率

多项选择题

基金管理公司的业务特点是( )。

A．基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多
B．资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义
C．基金管理公司在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色
D．基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何迟误与失误都会造成很大问题

多项选择题

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

A．市场准人监管
B．市场退出监管
C．基金管理人监管
D．日常持续监管

多项选择题

下列属于基金会计核算主要内容的是( )。

A．证券交易及其清算的核算
B．各类资产的利息核算
C．基金会计核算的复核
D．基金会计报表

多项选择题

ETF的特点包括( )。

A．被动操作的指数型基金
B．独特的实物申购赎回机制
C．独特的现金申购赎回机制
D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

多项选择题

基金财产保管的内容有( )。

A．保管基金印章
B．基金资产账户管理
C．重要文件保管
D．核对基金资产

多项选择题

基金市场营销的内容，包括( )。

A．目标市场与客户的确定
B．营销环境的分析
C．营销组合的设计
D．营销过程的管理

多项选择题

从外国的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括( )。

A．对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记
B．向投资者报告账户的业绩表现，接受投资者的电话咨询，邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等
C．根据基金申购与赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨
D．负责红利的发放或红利的再投资

多项选择题

反映股票基金投资风险的指标主要有( )。

A．标准差
B．β值
C．持股集中度
D．行业投资集中度

多项选择题

系列基金的特点主要表现在( )。

A．以其他基金为投资对象
B．子基金独立动作
C．子基金之间可以进行相互转换
D．多个基金共用一个基金合同

多项选择题

流通性较强的债券( )。

A．比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
B．折让的大小和凸性有关
C．折让的幅度反映了债券流通性的价值
D．在收益率上往往有一定折让

多项选择题

下列属于内部控制基本要素的是( )。

A．环境控制
B．产品管理
C．风险评估
D．控制活动

多项选择题

根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的是 ( )。

A．牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合
B．牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合
C．熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合
D．熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合

多项选择题

反映股票基金经营业绩的指标主要有( )。

A．基金分红
B．已实现收益
C．净值增长率标准差
D．净值增长率

多项选择题

封闭式基金与开放式基金主要有哪些区别( )

A．期限不同
B．份额限制不同
C．交易场所不同
D．价格形成方式不同

多项选择题

个人投资者投资基金需征收的税种有( )。

A．营业税
B．印花税
C．所得税
D．增值税

多项选择题

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

A．4
B．5
C．6
D．7