下列表述正确的有( )。

假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%。那么，资产配置贡献为( )。

A．0.75%
B．5%
C．-0.75%
D．-5%

多项选择题

基金会计核算涉及( )等基金经营活动。

A．基金的投资交易
B．基金申购赎回
C．基金持有证券的上市公司行为
D．基金费用计提和支付

多项选择题

全球基金业发展的趋势与特点是( )。

A．美国占据主导地位，其他国家发展迅猛
B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品
C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
D．基金的资金来源发生了重大变化

多项选择题

货币型基金的申购、赎回原则为( )。

A．未知价交易原则
B．确定价原则
C．份额申购、金额赎回原则
D．金额申购、份额赎回原则

多项选择题

下列表述正确的有( )。

A．时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
B．时间加权收益率的计算公式为“R=[(1+R₁)(1+R₂)…(1+R_n)-1]×100%”
C．几何净值收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
D．加权移动平均收益率的计算公式为“R=[(1+R₁) (1+R₂)…(1+R_n)-1]×100%”

多项选择题

关于估值程序，下列说法正确的是( )。

A．基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算得出的
B．基金日常估值由基金管理人进行
C．基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果用加密传真报给基金托管人
D．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人

多项选择题

影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常包括( )。

A．投资者的年龄
B．投资者的投资周期
C．投资者的财富状况
D．投资者的风险偏好

多项选择题

投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是( )。

A．下降时卖出
B．上升时卖出
C．下降时买入
D．上升时买入

多项选择题

关于市场间利差互换，以下说法正确的是( )。

A．市场间利差互换是不同市场之间债券的互换
B．利差互换与替代互换的区别是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的
C．利差互换可能在国债和企业债券之间进行
D．利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率

多项选择题

基金管理公司可以开展的业务包括( )。

A．募集、管理公募基金
B．社保基金管理
C．企业年金管理
D．特定客户资产管理

多项选择题

基金的证券账户包括( )。

A．银行存款账户
B．结算备付金账户
C．交易所证券账户
D．全国银行间市场债券托管账户

多项选择题

选择( )的“双低”股票作为目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。

A．低市盈率
B．低市净率
C．低红利收益率
D．低盈余保留率

多项选择题

影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有( )。

A．投资者的年龄或投资周期
B．资产负债状况
C．财务变动状况与趋势
D．财富净值和风险偏好等因素

多项选择题

我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为( )。

A．交易所交易资金清算
B．全国银行间市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．中国证券登记结算公司清算

多项选择题

基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，其中对基金投融资比例监督的内容包括( )。

A．基金合同约定的基金投资资产配置比例
B．融资限制
C．股票申购限制
D．法规允许的基金投资比例调整期限

多项选择题

基金业在我国金融市场的作用有( )。

A．为中小投资者拓宽投资渠道
B．优化金融结构，促进经济增长
C．有利于证券市场稳定和发展
D．完善金融体系和社保体系

多项选择题

适合入选收入型组合的证券有( )。

A．低派息低风险普通股
B．附息债券
C．优先股
D．避税债券

多项选择题

基金信息披露的实质性原则包括( )。

A．真实性原则
B．准确性原则
C．规范性原则
D．及时性原则

多项选择题

托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有( )。

A．会议形式
B．审议事项
C．议事程序
D．表决方式

多项选择题

证券投资基金在( )和( )被称为“证券投资信托基金”。

A．英国
B．美国
C．日本
D．我国台湾

多项选择题

封闭式基金的交易遵从( )的原则。

A．价格优先
B．利润优先
C．效益优先
D．时间优先

多项选择题

构造最优投资组合时，需要确定的事项包括( )。

多项选择题

法人应当具备如下条件( )。

A．依法成立
B．有必要的财产或者经费
C．有自己的名称、组织机构和场所
D．能够独立承担民事责任

多项选择题

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件是( )。

A．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
B．最近3年没有受到监管机构或司法机构的处罚
C．注册资本不低于3亿元人民币
D．财务稳健，资信良好

多项选择题

对基金销售行为的规范包括对( )等方面内容的规范。

A．基金销售机构人员行为
B．基金宣传推介材料
C．基金销售费用
D．销售适用性

下列表述正确的有( )。

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由商业银行担任基金托管人，主要是由于商业银行( )。

封闭式基金的变更行为主要有( )。

下列说法正确的是( )。

对基金募集申请材料进行的合规性审查，主要包括( )。

督察长的执业素质和行为规范有( )。

基金信息披露的作用主要表现为( )。

以下选项中，属于进行资产配置主要考虑的因素有( )。

市场营销控制过程主要包括以下哪几个步骤( )

测试债券价格波动性通常使用的计量指标有( )。

下列关于封闭式基金收益分配的规定，正确的有( )。

马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是( )。

下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有( )。

保本基金的分析指标主要包括( )。

证券投资基金是一种( )的集合投资方式。

以下属于基金运作信息披露文件的有( )。

证券投资基金主要将基金投资于( )。

基金税收涉及的内容有( )。

比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是( )。

股票基金的特点有( )。

在行为金融理论中，投资者可以根据( )变化的情况修正增加的预测模型。

商业银行在( )等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

基金托管人内部控制的基本要素包括( )。

我国基金信息披露制度体系可分为哪几个层次( )

基金业在金融体系中的作用主要包括( )。

对于短期交易的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按( )的标准收取赎回费。

发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括( )。

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用( )来构造具体的投资组合。

基金行业对外开放主要体现在( )。

具有低市盈率股票的公司可能( )。

BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差，包括( )。

证券投资基金获得的( )，暂免征收企业所得税。

在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有( )。

我国《证券法》规定，( )为知悉证券内幕交易信息知情人员。

个人投资者开立基金账户需要的文件包括( )。

行为金融模型有( )。

基金会计核算涉及( )等基金经营活动。

全球基金业发展的趋势与特点是( )。

货币型基金的申购、赎回原则为( )。

下列表述正确的有( )。

关于估值程序，下列说法正确的是( )。

影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常包括( )。

投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是( )。

关于市场间利差互换，以下说法正确的是( )。

基金管理公司可以开展的业务包括( )。

基金的证券账户包括( )。

选择( )的“双低”股票作为目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。

影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有( )。

我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为( )。

基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，其中对基金投融资比例监督的内容包括( )。

基金业在我国金融市场的作用有( )。

适合入选收入型组合的证券有( )。

基金信息披露的实质性原则包括( )。

托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有( )。

证券投资基金在( )和( )被称为“证券投资信托基金”。

封闭式基金的交易遵从( )的原则。

构造最优投资组合时，需要确定的事项包括( )。

法人应当具备如下条件( )。

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件是( )。

对基金销售行为的规范包括对( )等方面内容的规范。