( )的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客...

发生巨额赎回的情况下，基金管理人决定部分延迟赎回的，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．股权结构化理财产品
D．挂钩不同标的资产的理财产品

基金宣传推介材料登载基金的过往业绩，下列关于推介材料应当符合的规定叙述错误的是( )。

A．应按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
B．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
C．应真实、准确、完整、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平，基金业绩表现数据应当经基金持有人大会复核
D．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外

单项选择题

某开放式基金的管理费率为1.2%，申购费率1.3%，托管费率0.3%。某投资者以20000元现金申购该基金，若当日基金份额净值为1.290元，则该投资者得到的基金份额是( )份。

A．11549.54
B．12546.54
C．15304.91
D．15546.91

单项选择题

基金管理公司独立董事的人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1/3。

A．1
B．3
C．5
D．10

单项选择题

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的( )提取一定比例的客户维护费。

A．保有量
B．销售额
C．持有人数量
D．未分配利润

单项选择题

如果基金募集失败，那么基金管理人应在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．7
B．10
C．15
D．30

单项选择题

按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( )。

A．1%
B．2%
C．3%
D．5%

单项选择题

国内第一只上市开放式基金(LOF)是( )基金。

A．国投瑞银瑞福
B．南方避险增值
C．南方积极配置
D．招商安泰系列

单项选择题

证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为( )决定价格。

A．资产
B．资本
C．价值
D．上市公司

单项选择题

下列各项中，约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是( )。

A．基金合同
B．基金代销协议
C．基金托管协议
D．基金招募说明书

单项选择题

多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换的基金称为( )。

A．指数基金
B．对冲基金
C．伞型基金
D．共同基金

单项选择题

下列各项中，属于影响投资者决策的内在因素的是( )。

A．个人成长的文化背景
B．社会阶层
C．社会地位
D．风险承受能力

单项选择题

份额净值保持在1元人民币不变的是( )。

A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金

单项选择题

公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的( )。

A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值

单项选择题

基金年度报告一般在会计年度结束后( )日内经过审计后予以公告。

A．30
B．45
C．60
D．90

单项选择题

关于现金比例变化法的说法，错误的是( )。

A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
B．较为直观
C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力
D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好

单项选择题

封闭式基金一般( )资产净值和份额净值。

A．每日公告1次
B．每周公告1次
C．每月公告1次
D．每周公告2次

单项选择题

债券是证明( )关系的凭证。

A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权

单项选择题

下列关于简单份额净值收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是( )。

A．时间加权收益率一般在数值上大于简单份额净值收益率
B．时间加权收益率一般在数值上小于简单份额净值收益率
C．二者在大小上没有必然联系
D．二者均考虑了分红再投资的影响

单项选择题

下列关于期权交易的说法，错误的是( )。

A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础金融工具的权利
B．金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D．期权的买方承担买进或卖出的义务

单项选择题

指数型基金当日买入的股票未按指数要求的收盘价成交，由此产生的跟踪误差属于( )。

A．仓位型跟踪误差
B．结构型跟踪误差
C．交易型跟踪误差
D．费用型跟踪误差

单项选择题

下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是( )。

A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
B．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
C．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D．向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法

单项选择题

下列选项中，属于股票型基金分析指标的是( )。

A．贝塔系数
B．久期
C．跟踪误差
D．信用等级

单项选择题

( )于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

A．国务院
B．中国证监会
C．国家发展和改革委员会
D．中国证券业协会

单项选择题

目前，我国股票型基金的认购费率通常为( )。

A．0
B．1%以下
C．1%-1.5%左右
D．1%～2.5%左右

单项选择题

关于中外合资基金管理公司的境外股东应具备的条件，以下表述错误的是( )。

A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
B．所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．财务稳健，资信良好，最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

单项选择题

确定基金销售目标市场时，( )可以让营销工作深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源集中利用并在有限市场中建立专业知名度。

A．无差异目标市场策略
B．差异性目标市场策略
C．集中性目标市场策略
D．组合性目标市场策略

单项选择题

基金产品的风险等级一般不包括( )。

A．高风险等级
B．中风险等级
C．低风险等级
D．无风险等级

单项选择题

( )是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

A．辅助式前台系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统

单项选择题

关于基金销售机构制定的资金清算流程规范，下列说法错误的是( )。

A．应严格管理资金的划付，将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户
B．应明确基金销售机构总部与各分支机构、基金注册登记机构、托管银行以及相关合作服务提供商的资金清算流程
C．应严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金不予处理
D．销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结

单项选择题

基金销售适用性的( )要求基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并作出评价。

A．投资人利益优先原则
B．全面性原则
C．客观性原则
D．及时性原则

单项选择题

股票型基金的持股集中度通常只统计( )。

A．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
B．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
C．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
D．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重

单项选择题

在下列客户服务方式中，基金销售机构通常用于定期或不定期地向客户传达专业信息和传输投资理念的是( )。

A．互联网的应用
B．“一对一”专人服务
C．讲座、推介会和座谈会
D．媒体和宣传手册的应用

单项选择题

专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者( )年以上证券、金融业务的工作经历。

A．2
B．3
C．5
D．7

单项选择题

开放式基金发生巨额赎回并采取部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，并将以( )为基准计算赎回金额。

A．上一个开放日的基金份额净值
B．上一个开放日的基金份额总值
C．下一个开放日的基金份额净值
D．下一个开放日的基金份额总值

单项选择题

《证券投资基金托管资格管理办法》要求托管人最近( )个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格进行了规定，指出除具备本办法第九条第(三)项至第(七)项、第十条第(三)项和第(四)项以及第十一条第(一)项和第(二)项规定的条件外，还应当具备其他条件。关于这些条件，下列说法错误的是( )。

A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于5000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2
D．中国证监会规定的其他条件

单项选择题

在我国，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过( )个月。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

下列选项中，不属于基金市场营销特殊性的是( )。

A．专业性
B．一次性
C．适用性
D．持续性

单项选择题

( )的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。

A．客户调查
B．客户追踪
C．业务跟进
D．加强沟通

单项选择题

以下不属于证券市场监管原则的是( )。

A．“三公”原则
B．依法监管原则
C．保护证券发行者原则
D．监督与自律相结合的原则

单项选择题

( )是最能全面反映基金经营成果的指标。

A．基金分红
B．留存收益
C．已实现收益
D．份额净值增长率

单项选择题

目前，基金买卖股票按照( )的税率征收印花税。

A．0.1%
B．0.5%
C．1.0%
D．1.5%

单项选择题

我国目前的基金销售法律法规体系以( )为核心。

A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《基金公司管理条例》

单项选择题

在我国，货币市场基金的赎回资金一般在( )日从基金的银行存款账户划出。

A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

( )的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。

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发生巨额赎回的情况下，基金管理人决定部分延迟赎回的，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

基金宣传推介材料登载基金的过往业绩，下列关于推介材料应当符合的规定叙述错误的是( )。

某开放式基金的管理费率为1.2%，申购费率1.3%，托管费率0.3%。某投资者以20000元现金申购该基金，若当日基金份额净值为1.290元，则该投资者得到的基金份额是( )份。

基金市场参与主体中，( )在整个基金的运作中起核心作用。

基金信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。

封闭式基金的基金份额，由( )申请上市交易。

基金营销人员在开发客户中运用最多的方法是( )。

基金托管人的职责不包括( )。

从性质上看，可以将ETF联接基金看作是一种指数型的( )。

我国现行的、首次公开发行股票的定价方式是( )。

在基金管理公司中，管理基金投资的最高决策机构是( )。

对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是( )具备的功能。

季度报告中，投资组合报告所披露的主要内容不包括( )。

下列关于基金管理费的说法，错误的是( )。

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。

LOF转托管业务中，若持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，转托管转入的基金份额一般在( )日起可赎回或卖出。

我国基金销售服务费按( )支付。

基金投资管理过程中，一般由( )制订投资组合具体方案。

关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是( )。

基金定期报告中需要进行审计的是( )。

以下不属于独立衍生工具的是( )。

处于成熟期的家庭，其投资应以( )为主。

T日，客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后，最早要在( )日才可以查询认购申请的受理情况。

基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订( )，明确双方的权利和义务。

( )是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。

我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循( )原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。

根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为( )。

关于股票和债券，下列说法正确的是( )。

开放式基金份额的( )是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展( )业务。

下列各项，不能体现《证券投资基金销售适用性指导意见》核心思想的是( )。

与私募基金相比，公募基金的特点在于( )。

根据投资目标的不同，基金可以分为( )。

一投资者共出资15万元申购某基金，已知该基金采取的是前端收费模式，申购费率为1%，申购当天陔基金份额净值1.1元，则该公司最终申购的份额为( )份。

因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是( )。

股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是( )。

基金管理公司独立董事的人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1/3。

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的( )提取一定比例的客户维护费。

如果基金募集失败，那么基金管理人应在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( )。

国内第一只上市开放式基金(LOF)是( )基金。

证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为( )决定价格。

下列各项中，约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是( )。

多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换的基金称为( )。

下列各项中，属于影响投资者决策的内在因素的是( )。

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债券是证明( )关系的凭证。

下列关于简单份额净值收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是( )。

下列关于期权交易的说法，错误的是( )。

指数型基金当日买入的股票未按指数要求的收盘价成交，由此产生的跟踪误差属于( )。

下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是( )。

下列选项中，属于股票型基金分析指标的是( )。

( )于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

目前，我国股票型基金的认购费率通常为( )。

关于中外合资基金管理公司的境外股东应具备的条件，以下表述错误的是( )。

确定基金销售目标市场时，( )可以让营销工作深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源集中利用并在有限市场中建立专业知名度。

基金产品的风险等级一般不包括( )。

( )是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

关于基金销售机构制定的资金清算流程规范，下列说法错误的是( )。

基金销售适用性的( )要求基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并作出评价。

股票型基金的持股集中度通常只统计( )。

在下列客户服务方式中，基金销售机构通常用于定期或不定期地向客户传达专业信息和传输投资理念的是( )。

专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者( )年以上证券、金融业务的工作经历。

开放式基金发生巨额赎回并采取部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，并将以( )为基准计算赎回金额。

《证券投资基金托管资格管理办法》要求托管人最近( )个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

在我国，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过( )个月。

下列选项中，不属于基金市场营销特殊性的是( )。

( )的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。

以下不属于证券市场监管原则的是( )。

( )是最能全面反映基金经营成果的指标。

目前，基金买卖股票按照( )的税率征收印花税。

我国目前的基金销售法律法规体系以( )为核心。

在我国，货币市场基金的赎回资金一般在( )日从基金的银行存款账户划出。