一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体。这两个交易主体为( )。

单项选择题

对于( )交易来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。

A．股票
B．基金
C．金融期货
D．金融期权

单项选择题

在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。

A．客户优先原则
B．时间优先原则
C．数量优先原则
D．价格优先原则

单项选择题

证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

A．持有人
B．发行人
C．管理者
D．承销者

单项选择题

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。

A．基金公司
B．证券公司
C．证券交易所
D．投资咨询公司

单项选择题

上市公司出现( )显示其股东权益为负的情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A．最近的中期会计报告
B．最近3个会计年度的审计结果
C．最近2个会计年度的审计结果
D．最近1个会计年度的审计结果

单项选择题

自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。

A．证券业协会
B．开户代理机构
C．证券交易所
D．证监会

单项选择题

按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

A．10%
B．5%
C．15%
D．20%

单项选择题

股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向( )提出股份转让过户登记申请。

A．国有资产管理部门
B．证券交易所
C．证券登记结算公司
D．当地政府

单项选择题

投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天进行处理。转托管数据确认后的（）起，相应的证券托管再转入证券营业部（新的托管证券营业部）。

A．当日
B．下一个交易日
C．第三个交易日
D．第四个交易日

单项选择题

中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为( )。

A．1股(份、元)
B．1股(1份、0.01元)
C．100股(100份、1元)
D．100股(份、元)

单项选择题

有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。

A．甲、乙、丙、丁
B．乙、甲、丁、丙
C．丁、乙、甲、丙
D．丙、丁、甲、乙

单项选择题

按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括( )。

A．法律风险、管理风险、技术风险
B．基本风险、非基本风险
C．系统风险、非系统风险
D．基本风险、经营管理风险

单项选择题

除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。

A．前收盘价
B．新股股价
C．除权（息）价
D．今开盘价

单项选择题

在净价交易中，( )的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。

A．零息国债
B．附息国债
C．贴现国债
D．到期一次还本付息国债

单项选择题

有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25；乙的买入价11.40元，时间10.30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为( )。

A．乙、甲、丙
B．甲、丙、乙
C．甲、乙、丙
D．丙、乙、甲

单项选择题

进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所( )。

A．A股账户
B．B股账户
C．基金账户
D．专门账户

单项选择题

我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的（）。

A．0.03%
B．3%
C．0.3%
D．0.1%

单项选择题

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A．3%
B．5%
C．7%
D．10%

单项选择题

证券经纪业务中，证券经纪商的义务是( )。

A．足额交存交易结算资金
B．采用正确的委托手段
C．接受交易结果
D．坚持了解客户原则

单项选择题

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照( )进行认购。

A．市值
B．净值
C．份额
D．金额

单项选择题

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（）。

A．9999500股
B．99999500股
C．999999500股
D．1000000000股

单项选择题

股票的( )利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股。

A．网上发行
B．网下发行
C．定向发行
D．私募发行

单项选择题

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。

A．承销购买方式
B．支付购买方式
C．招标购买方式
D．同一价购买方式

单项选择题

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当( )。

A．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币
B．不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C．不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币
D．不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币

单项选择题

对于上海市场股东大会网络投票，以下表述错误的是( )。

A．股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报
B．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
C．表决申报可以撤单
D．同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票

单项选择题

根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利发放日为( )。

A．T+5日
B．T+6日
C．T+7日
D．T+8日

单项选择题

按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报( )。

A．卖出配股权证
B．买入配股权证
C．卖出股票
D．先买后卖出

单项选择题

证券公司自营业务的主要投资品种是( )。

A．依法公开发行的证券
B．非上市证券
C．凭证式债券
D．中国iS'监会认可的其他证券

单项选择题

证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近( )年内不存在重大违法违规行为。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。

A．3
B．6
C．9
D．12

单项选择题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A．3倍以上10倍以下
B．3倍以上5倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上5倍以下

单项选择题

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指( )。

A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为特别客户办理一般资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

单项选择题

( )属于明文列示的内幕交易行为。

A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B．发行人公司的职员向他人透露市场信息，使他人利用该信息进行交易
C．发行人委托其他证券公司代为买卖证券
D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

单项选择题

证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括( )。

A．客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管
B．向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C．将资产管理业务与其他业务混合操作
D．内幕交易或者操纵市场

单项选择题

证券公司开展定向资产管理业务，应当与( )签订书面定向资产管理合同。

A．商业银行、证券交易所
B．客户、托管机构
C．客户、证券交易所
D．托管机构、资产管理公司

单项选择题

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券，不得超过该计划资产净值的( )。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

自营业务的法律风险是指( )。

A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到制裁而导致损失
B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损
C．证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失
D．证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失

单项选择题

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。

A．70%
B．80%
C．90%
D．100%

单项选择题

客户只能与( )证券公司签订融资融券合同。

A．1家
B．2家
C．3家
D．5家

单项选择题

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近( )年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。

A．证券交易所
B．登记结算公司
C．开户的商业银行
D．中国证监会

单项选择题

融资融券业务中的( )，主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

A．客户信用风险
B．市场风险
C．业务规模及集中度风险
D．业务管理风险

单项选择题

在上海证券交易所买断式回购业务中，参与人申报不履约后，其( )。

A．购回交收义务自动解除，相应的履约金不予返还
B．购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还
C．购回交收义务不予解除，相应的履约金不予返还
D．购回交收义务不予解除，相应的履约金予以返还

单项选择题

根据《标准券折算率管理办法》的规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由（）计算公布各债券品种的标准券折算率。

A．证监会
B．证券交易所
C．中国结算公司
D．中国人民银行

单项选择题

全国银行间债券市场回购交易数额最小为( )。

A．债券面额1万元，交易单位为债券面额1万元
B．债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元
C．债券面额10万元，交易单位为债券面额10万元
D．债券面额1万元，交易单位为债券面额1万元

单项选择题

收益率在证券回购交易中对于以资融券方面而言，是其固定的( )。

A．融资成本
B．收益
C．收益率
D．以上都不是

单项选择题

( )不属于全国银行间债券市场质押式回购正回购方的权利。

A．按合同约定获得债券出质融入资金款项
B．收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
C．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
D．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券

单项选择题

回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融人的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由( )负责。

A．证券交易所
B．证券公司
C．融资方
D．融资方和证券公司共同

单项选择题

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体。这两个交易主体为( )。

A．以券融资方和以资融券方
B．以券融资方和资金需求方
C．以资融券方和资金供应方
D．资金贷出方和资金供应方

单项选择题

银行间债券市场债券买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。

A．小于
B．大于
C．等于
D．无规定

单项选择题

证券( )业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．清算
B．交割
C．交收
D．登记

单项选择题

按《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券回购的交易单位为合计面额( )元或其整数倍。

A．10
B．100
C．1000
D．10000

单项选择题

为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将( )作为共同交收对手方的制度安排。

A．结算参与人
B．证券交易所
C．结算机构
D．证券经纪机构

单项选择题

按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T+2日下午( )之前完成所有交收指令的预对盘。

A．1:00
B．1:30
C．2:00
D．3:00

单项选择题

根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统于T日晚进行( )预交收。

A．T-1
B．T+0
C．T+1
D．T+2

单项选择题

根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三个月的( )日。

A．5
B．10
C．20
D．30

单项选择题

( )目前已被各国证券市场广泛采用。

A．发行日交收
B．会计日交收
C．随时交收
D．滚动交收

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体。这两个交易主体为( )。

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信用交易是投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。

关于我国证券交易所，下列( )不属于其职能。

根据发行主体的不同，债券主要有三大类，以下选项中( )不属于常见的发行债券的主体。

对于( )交易来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。

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证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。

上市公司出现( )显示其股东权益为负的情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。

按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

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投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天进行处理。转托管数据确认后的（）起，相应的证券托管再转入证券营业部（新的托管证券营业部）。

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按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括( )。

除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。

在净价交易中，( )的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。

有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25；乙的买入价11.40元，时间10.30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为( )。

进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所( )。

我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的（）。

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

证券经纪业务中，证券经纪商的义务是( )。

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照( )进行认购。

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（）。

股票的( )利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股。

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当( )。

对于上海市场股东大会网络投票，以下表述错误的是( )。

根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利发放日为( )。

按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报( )。

证券公司自营业务的主要投资品种是( )。

证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近( )年内不存在重大违法违规行为。

可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指( )。

( )属于明文列示的内幕交易行为。

证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括( )。

证券公司开展定向资产管理业务，应当与( )签订书面定向资产管理合同。

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券，不得超过该计划资产净值的( )。

自营业务的法律风险是指( )。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。

客户只能与( )证券公司签订融资融券合同。

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证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。

融资融券业务中的( )，主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

在上海证券交易所买断式回购业务中，参与人申报不履约后，其( )。

根据《标准券折算率管理办法》的规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由（）计算公布各债券品种的标准券折算率。

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回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融人的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由( )负责。

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体。这两个交易主体为( )。

银行间债券市场债券买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。

证券( )业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

按《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券回购的交易单位为合计面额( )元或其整数倍。

为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将( )作为共同交收对手方的制度安排。

按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T+2日下午( )之前完成所有交收指令的预对盘。

根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统于T日晚进行( )预交收。

根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三个月的( )日。

( )目前已被各国证券市场广泛采用。