对折算率的公布，错误的说法是( )。

单项选择题

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．证券公司在资产管理业务中管理不善
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D．证券公司高级管理人员营私舞弊

单项选择题

资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A．委托人
B．受托人
C．资产管理人
D．代理人

单项选择题

B股的交收期和交收制度，实现（）的逐笔交收制度。

A．T+3
B．T+2
C．T+1
D．T+0

单项选择题

根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。

A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五

单项选择题

对折算率的公布，错误的说法是( )。

A．上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B．上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C．深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布
D．上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

单项选择题

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．3倍

单项选择题

下列不是专项资产管理业务特点的是( )。

A．集合性
B．综合性
C．特定性
D．通过专门账户经营运作

单项选择题

对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A．开放式基金
B．债券基金
C．封闭式基金
D．股票基金

单项选择题

我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是( )。

A．集合竞价方式
B．做市商撮合方式
C．连续竞价方式
D．交易所决定

单项选择题

以下各客户委托中，最优先的是( )。

A．9时35分，11.25元买入
B．9时40分，11.30元买入
C．9时35分，11.30元买入
D．9时40分，11.25元买入

单项选择题

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

A．7
B．10
C．15
D．20

单项选择题

证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A．每年4月30日前
B．每月前7个工作日内
C．每年7月30日前
D．每月后7个工作日内

单项选择题

债券买断式回购交易也称（）。

A．封闭式回购
B．开放式回购
C．一次性回购
D．双向回购

单项选择题

我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定的时间是( )。

A．发行之后
B．发行之中
C．发行之前
D．议价过程

单项选择题

代办股份转让的委托申报时间为转让日( )。

A．9:30～11:30
B．13:00～15:00
C．9:30～11:30、13:00～15:00
D．9:30～15:00

单项选择题

标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。

A．收益率加权
B．面值平均
C．折现率折现
D．折算率折算

单项选择题

证券自营业务的特点不包括( )。

A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不确定性
D．政策的无监控性

单项选择题

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。

A．实际股票价格
B．实际的股价指数
C．投资组合总市值
D．上证50指数

单项选择题

证券交易所对证券公司自营业务的监管中，要求会员每年6月30日和12月31日过后的（）日内，向中国证监会报送各家会员截止到该目的证券自营业务情况。

A．10
B．15
C．20
D．30

单项选择题

有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为( )股。

A．2500
B．25000
C．500
D．5000

单项选择题

在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行( )。

A．第三方存管制度
B．登记结算公司结算制度
C．商业银行托管制度
D．指令交易制度

单项选择题

证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是( )。

A．口头或书面警示
B．约见谈话
C．要求提交书面承诺
D．限制相关证券账户交易

单项选择题

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。

A．上市公司净资产
B．证券交易总量
C．证券流通市值
D．证券发行总量

单项选择题

股票上网发行资金申购中，申购资金验资及配号的时间为( )日。

A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3

单项选择题

以下关于连续竞价的申报价格，正确的是( )。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

单项选择题

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括( )。

A．寻求司法保护权
B．选择经纪商的权利
C．要求经纪商保证最低风险的权利
D．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

单项选择题

下列不是反映基金风险指标的是（）。

A．标准差
B．贝塔值
C．持股集中度
D．基金净值

单项选择题

下列不属于经纪业务特点的是( )。

A．业务对象的广泛性
B．客户资料的保密性
C．客户指令的随意性
D．证券经纪商的中介性

单项选择题

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起______个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A．12
B．6
C．3
D．1

单项选择题

下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是( )。

A．在资产净值的基础上减一定的手续费
B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费
D．以资产总值确定

单项选择题

根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，要进行( )。

A．例行停牌
B．临时停牌
C．盘中停牌
D．复牌

单项选择题

通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

A．N+1
B．N+2
C．N+3
D．N+4

单项选择题

净额清算方式的主要优点是可以( )。

A．简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D．防范证券公司的经营风险

单项选择题

目前，我国零数委托适用于( )。

A．卖出股票
B．买入股票
C．卖出记账式国债
D．买入记账式国债

单项选择题

在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )融入资金量。

A．大于
B．小于
C．等于
D．无关

单项选择题

在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．买卖价交易

单项选择题

按照运作方式的不同，证券投资基金可以划分为（）。

A．私募基金和公募基金
B．上市基金和不上市基金
C．开放式基金和封闭式基金
D．契约型基金和公司型基金

单项选择题

《标准券折算率管理办法》规定，到期平均回购利率为适用星期存在到期的( )国债回购交易的加权平均成交价。

A．7天期
B．14天期
C．91天期
D．182天期

单项选择题

钱先生用保证金以每股70元的价格购买了100股ABC普通股票，假定初始保证金是 40%。维持保证金是30%，则股价在( )元下，将接到追加保证金通知。(假定股票不分红，忽略保证金利息。最大化利用保证金规定。)

A．40.00
B．48.35
C．60.00
D．75.38

单项选择题

下列属于限价委托优点的是( )

A．执行指令容易
B．成交迅速
C．有利于投资者实现预期投资计划
D．成交率高

单项选择题

以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有______。

A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
D．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

单项选择题

在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是( )。

A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

单项选择题

债券回购市场属于( )。

A．货币市场
B．资本市场
C．中期资金市场
D．长期资金市场

单项选择题

( )将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

A．中国证券登记结算有限责任公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．基金托管公司
D．证券交易所

单项选择题

投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应使用( )。

A．中国证券登记结算有限公司深圳开放式基金账户
B．中国证券登记结算有限公司上海开放式基金账户
C．中国证券登记结算有限公司基金账户
D．中国证券登记结算有限公司证券投资基金账户

单项选择题

融资融券业务是指______出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A．证券公司向客户
B．银行向客户
C．银行向证券公司
D．证券公司向银行

单项选择题

下列信息不属于内幕信息的有( )。

A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司债务担保的重大变更
C．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的15%
D．上市公司收购的有关方案

单项选择题

( )是在场外交易市场进行的。

A．证券交易所的前市交易
B．上市交易
C．店头交易
D．证券交易所的后市交易

单项选择题

以下不属于股份登记的是( )。

A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股和配股登记
D．发放现金股利登记

单项选择题

我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）。

A．标准的
B．非标准的
C．二者都有
D．一般来说是标准的

单项选择题

按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的( )。

A．10%
B．5%
C．15%
D．20%

单项选择题

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括( )。

A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B．证券承销与保荐
C．证券资产管理
D．借用客户资金进行证券买卖

单项选择题

客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

A．30%
B．40%
C．50%
D．80%

单项选择题

深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )，自上市首日起执行。

A．5%
B．7%
C．10%
D．12%

单项选择题

在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由( )确定。

A．交易双方
B．中央结算公司
C．全国银行同业拆借中心
D．中国结算公司

单项选择题

( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。

A．1993
B．1994
C．2003
D．2004

对折算率的公布，错误的说法是( )。

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以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。

资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

证券公司自营业务的主要内容是( )。

证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在( )以上。

B股的交收期和交收制度，实现（）的逐笔交收制度。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。

对折算率的公布，错误的说法是( )。

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

下列不是专项资产管理业务特点的是( )。

对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

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以下各客户委托中，最优先的是( )。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

债券买断式回购交易也称（）。

我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定的时间是( )。

代办股份转让的委托申报时间为转让日( )。

标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。

证券自营业务的特点不包括( )。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。

证券交易所对证券公司自营业务的监管中，要求会员每年6月30日和12月31日过后的（）日内，向中国证监会报送各家会员截止到该目的证券自营业务情况。

有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为( )股。

在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行( )。

证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是( )。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。

股票上网发行资金申购中，申购资金验资及配号的时间为( )日。

以下关于连续竞价的申报价格，正确的是( )。

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括( )。

下列不是反映基金风险指标的是（）。

下列不属于经纪业务特点的是( )。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起______个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是( )。

根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，要进行( )。

通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

净额清算方式的主要优点是可以( )。

目前，我国零数委托适用于( )。

在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )融入资金量。

在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

按照运作方式的不同，证券投资基金可以划分为（）。

《标准券折算率管理办法》规定，到期平均回购利率为适用星期存在到期的( )国债回购交易的加权平均成交价。

钱先生用保证金以每股70元的价格购买了100股ABC普通股票，假定初始保证金是 40%。维持保证金是30%，则股价在( )元下，将接到追加保证金通知。(假定股票不分红，忽略保证金利息。最大化利用保证金规定。)

下列属于限价委托优点的是( )

以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有______。

在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是( )。

债券回购市场属于( )。

( )将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应使用( )。

融资融券业务是指______出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

下列信息不属于内幕信息的有( )。

( )是在场外交易市场进行的。

以下不属于股份登记的是( )。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）。

按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的( )。

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括( )。

客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )，自上市首日起执行。

在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由( )确定。

( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。