A.违反法律的强制性规定 B.违反行政法规的强制性规定 C.违反某省人大颁布的期货管理办法的规定 D.违反最高人民法院颁布的司法解释的规定
A.被告住所地 B.合同履行地 C.合同签订地 D.原告住所地
A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,允许期货公司开仓交易 B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓 C.期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易 D.期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户继续持仓
A.玩忽职守 B.徇私舞弊 C.故意刁难有关当事人 D.不按《期货从业人员管理办法》的规定履行职责
A.申请书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.期货从业人员资格证书
A.期货公司变更10%的股权 B.期货公司解散 C.期货公司收购境外期货类经营机构 D.变更注册资本
A.保证金标准 B.结算流程 C.违约责任 D.争议处理方式
A.公正 B.公开 C.效率 D.公平
A.将受托业务进行转委托,或者接受转委托业务 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.违反规定收取保证金,或者挪用保证金 D.从事期货自营业务
A.出具虚假仓单 B.违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.参与期货交易
A.对单位判处罚金 B.对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 C.对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 D.对直接负责的主管人员,处五年以上十年以下有期徒刑
A.客户不认可,多于指令数量的部分由期货公司承担 B.客户不认可,交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担 C.客户不认可,按照过错的大小由客户和期货公司分担 D.客户认可,交易结果由客户承担
A.限仓制度 B.套期保值审批制度 C.当日无负债结算制度 D.大户持仓报告制度
A.《公司法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货从业人员管理办法》 D.《期货公司管理办法》
A.会员理事 B.非会员理事 C.理事长 D.副理事长
A.受托从事的介绍业务范围 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D.客户开户和交易流程、出入金流程
A.提供期货行情信息、交易设施 B.协助办理开户手续 C.代期货公司、客户收付期货保证金 D.中国证监会规定的其他服务
A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.从事或者变相从事期货自营业务的
A.自有资金 B.风险准备金 C.风险储备金 D.其他客户的保证金
A.告知客户投诉的途径、方法和程序 B.为客户提供合理的投诉渠道 C.暂停为投诉客户提供服务 D.告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉
A.年满18周岁 B.具有完全民事行为能力 C.具有高中以上文化程度 D.中国证监会规定的其他条件
A.期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库,查询投资者相关信息 B.投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明 C.投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明 D.期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估
A.应当征求中国证监会的意见 B.在正式发布实施前,报告中国证监会 C.可以直接发布实施 D.应当报告中国人民银行
A.变更住所的详细计划 B.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 C.妥善处理客户保证金和持仓的报告 D.变更住所申请书
A.社会保障基金管理机构 B.住房公积金管理机构 C.保险公司 D.证券投资基金管理公司
A.质押所持有的期货公司股权 B.被撤销 C.变更名称 D.涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施
A.变更法定代表人 B.变更营业场所 C.设立境内分支机构 D.变更境内分支机构的负责人
A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假B.任用无从业资格的人员从事期货业务C.期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合
A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 C.审议期货交易所风险准备金使用情况 D.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所
A.期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金 B.期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金 C.期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益 D.期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴
A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的律师 B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的注册会计师 C.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人 D.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人
A.章程规定的营业期限届满 B.会员数少于规定最低数量 C.会员大会或者股东大会决定解散 D.中国证监会决定关闭
A.证券市场禁止进入者 B.期货公司工作人员的配偶 C.无民事行为能力人 D.限制民事行为能力人
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80% D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
A.期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度;营业部市场营销管理制度 B.营业部岗位职责及人员管理制度;营业部投资者回访制度 C.营业部信息技术系统管理及应急制度;营业部投资者教育、投资者投诉处理制度 D.营业部合同、印章及档案管理制度;反洗钱制度
A.颁布期货法律法规与行业自律性规则 B.负责期货从业人员资格的认定 C.调解会员之间的纠纷 D.组织期货从业人员的业务培训
A.检查人员不得少于2人 B.应当出示合法证件和检查通知书 C.不得泄露所知悉的商业秘密 D.需要提前通知被检查期货公司
A.申请人依法解散 B.申请人撤回申请材料 C.拟任人死亡或者丧失行为能力 D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
A.申请书 B.任职资格申请表 C.2名推荐人的书面推荐意见 D.身份、学历、学位证明
A.委托回报 B.成交时间 C.成交结果 D.佣金水平
A.期货交易所不承担责任 B.期货交易所应当承担次要赔偿责任 C.期货交易所应当承担主要赔偿责任 D.期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十
A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.期货投资
A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.三年内禁止从事期货业务
A.单个股东的持股比例增加到5%以上 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 C.持有5%以上股权的股东受让股权 D.有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
A.经纪公司不得混码交易 B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果 C.期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案 D.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
A.警告 B.公开通报批评 C.暂停从业人员资格 D.撤销从业人员资格
A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货保证金存管银行
A.变更法定代表人申请书 B.拟任法定代表人任职资格证明 C.股东会关于变更法定代表人的决议文件,公司章程另有规定的,从其规定 D.中国证监会规定的其他材料
A.国有企业 B.国有控股企业 C.国家机关 D.事业单位
A.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作 B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
A.基本情况 B.相关投资经历 C.财务状况 D.诚信状况
A.设立目的和职责 B.注册资本及其构成 C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D.会员资格及其管理办法
A.操纵期货交易价格 B.欺诈投资者 C.内幕交易 D.编造并传播有关期货交易的虚假信息
A.期货业协会 B.期货公司 C.证券业协会 D.证券期货监督管理部门
A.依据客户的要求支付可用资金 B.补充交易所向期货公司收取的保证金 C.为客户支付手续费 D.为客户支付税款
A.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准其他交易场所进行 B.不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,不适用(期货交易管理条例) C.禁止变相期货交易 D.禁止中远期现货交易
A.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
A.具有从事期货业务10年以上经验 B.法律、会计业务8年以上经验 C.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上 D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
A.从业资格考试 B.从业资格注册和公示 C.执业行为准则 D.后续职业培训、执业检查