外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发...

国务院国有资产监督管理委员会制定的《企业国有产权交易操作规则》(国资发产权[2009]120号)明确，( )国资委选择确定的产权交易机构进行的企业围有产权交易机构的国有产权交易适用该规则。

A．国务院
B．省级以上
C．市级以上
D．县级以上

单项选择题

( )是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。

A．法律意见书
B．律师工作报告
C．核查意见
D．推荐函

单项选择题

欧洲美元债券属于( )。

A．本国债券
B．外国债券
C．欧洲债券
D．武士债券

单项选择题

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。

A．发行人
B．承销的证券公司
C．发行人与承销的证券公司协商
D．中国证监会

单项选择题

如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是( )。

A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁
B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低
C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上
D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加

单项选择题

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于审计的( )。

A．回顾阶段
B．计划阶段
C．实施阶段
D．完成阶段

单项选择题

根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为( )以上。

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

单项选择题

招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止后( )个月内有效。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。

A．招股章程
B．信息备忘录
C．招股说明书
D．责任声明书

单项选择题

以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于( )指定的银行账户。

A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．相关当事人
D．上市公司董事会

单项选择题

上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，( )日至T＋5日，刊登配股提示性公告。

A．T－3
B．T－2
C．T＋1
D．T＋3

单项选择题

金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用评级报告。

A．3月31日
B．4月30日
C．5月31日
D．7月31日

单项选择题

重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的( )的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A．80%
B．40%
C．50%
D．70%

单项选择题

在招股说明书中，发行人应披露近( )关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．1年
B．18个月
C．2年
D．3年

单项选择题

自中国证监会核准发行之日起，发行人应在( )个月内发行股票。

A．3
B．6
C．9
D．12

单项选择题

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，( )。

A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B．公司净资产总值不低于1亿元人民币
C．公司总资产值不低于1.5亿元人民币
D．公司总资产值不低于1亿元人民币

单项选择题

外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备( )。

A．信息备忘录
B．招股章程
C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程
D．招股说明书概要

单项选择题

我国《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送( )的核准文件。

A．国务院证券监督管理机构
B．财政部
C．中国人民银行
D．商务部

单项选择题

业务发展目标与募股资金运用首次公开发行股票招股说明书应披露发行当年和未来 ( )年内的发展计划。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，还应当符合公司净资产总值不低于（）亿元人民币。

A．1
B．1.5
C．2
D．4

单项选择题

每次参加并购重组委会议的委员为名，每次会议设召集人名。( )

A．5；1
B．10；3
C．10；5
D．25；5

单项选择题

国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量且超过该期总托管量( )的投资者名单和持有比例。

A．15%
B．25%
C．30%
D．40%

单项选择题

《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以内现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。

A．最近2年实现的平均分配利润的20%
B．最近2年实现的平均分配利润的30%
C．最近3年实现的平均分配利润的20%
D．最近3年实现的平均分配利润的30%

单项选择题

可转换公司债券的( )是指上市公司可按事先约定的条件和价格买回尚未转股的可转换公司债券。

A．回购
B．回售
C．购回
D．赎回

单项选择题

以发起方式设立的股份有限公司的章程须经( )发起人同意。

A．1/2的
B．2/3的
C．3/4的
D．全体

单项选择题

投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。

A．下限
B．上限
C．平均值
D．以外的范围

单项选择题

赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（）o

A．无条件出售给发行人的1张美式卖权，
B．无条件向发行人购买的1张美式买权
C．无条件出售给发行人的1张美式买权
D．无条件向发行人购买的1张美式卖权

单项选择题

发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。

A．“SS”；“SL”
B．“SL”；“SIN”
C．“SS”；“SLS”
D．“SS”；“LSL”

单项选择题

上市公司发行新股，在网下网上同时定价发行方式下，发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前个交易日公司股票均价或前个交易日的均价的原则确定增发价格。( )

A．10；1
B．10；2
C．20；1
D．20；2

单项选择题

关于重置成本法，下列说法正确的是( )。

A．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值
B．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值=重置全价×成新率
C．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值；或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值
D．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×成新率

单项选择题

证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括( )。

A．取消承销业务资格
B．没收非法所得
C．罚款
D．暂停承销业务资格

单项选择题

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。

A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

单项选择题

股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数( )以上的认股人出席才能举行。

A．1/2
B．3/4
C．2/3
D．80%

单项选择题

财务报表被出具( )的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。

A．带强调事项段的有保留审计意见
B．有保留审计意见
C．带强调事项段的无保留审计意见
D．带说明事项段的有保留审计意见

单项选择题

下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是( )。

A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格
B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验
D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

单项选择题

在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存人（）指定的账户。

A．登记结算公司
B．证券服务部
C．证券交易所
D．证券营业部

单项选择题

无纸化发行的情况下，股份交收以( )为要件。

A．经签字股票交付
B．认股者持股载入股东名册
C．认股者认股款项的缴纳
D．股票数栽入股东磁卡账户

单项选择题

承销金额在( )元以上、承销团在10家以上可设2～3家副主承销商。

A．1亿
B．2亿
C．3亿
D．4亿

单项选择题

当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是( )。

A．发行债券
B．发行普通股
C．未分配利润融资
D．发行优先股

单项选择题

发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金。损害赔偿金还包括( )。

A．实现债权的费用
B．转换的费用
C．手续费
D．交易的费用

单项选择题

上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的( )。

A．20%
B．30%
C．50%
D．60%

外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备( )。

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上市公司向不特定对象公开募集股份，发行价格应( )。

向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取( )方式。

与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为( )。

公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。( )

公开发行的可转换公司债券，如果( )，应当召开债券持有人会议。

上市公司发行新股时的招股说明书中，发行人应披露最近( )年内募集资金运用的基本情况。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于( )亿元人民币。

发起人向社会公开募集股份的，须向( )报送公司章程草案。

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为( )。

发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )。

股份有限公司为公司实际控制人提供担保的必须经股东大会决议，由出席会议的( )通过。

投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的账户，然后冻结全部资金，这种是用于( )的发行方式。

从1994年开始，我国进行股票发行价格改革，在一段时间内实行竞价发行(只有几家公司试点，后没有被使用)，大部分采用( )方式。

证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。

企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括( )。

发行人为他人提供担保的，应当( )。

根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司的法定公积金。

境内上市外资股又称( )

国务院国有资产监督管理委员会制定的《企业国有产权交易操作规则》(国资发产权[2009]120号)明确，( )国资委选择确定的产权交易机构进行的企业围有产权交易机构的国有产权交易适用该规则。

( )是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。

欧洲美元债券属于( )。

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。

如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是( )。

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于审计的( )。

根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为( )以上。

招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止后( )个月内有效。

采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。

以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于( )指定的银行账户。

上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，( )日至T＋5日，刊登配股提示性公告。

金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用评级报告。

在招股说明书中，发行人应披露近( )关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

自中国证监会核准发行之日起，发行人应在( )个月内发行股票。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，( )。

外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备( )。

我国《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送( )的核准文件。

业务发展目标与募股资金运用首次公开发行股票招股说明书应披露发行当年和未来 ( )年内的发展计划。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，还应当符合公司净资产总值不低于（）亿元人民币。

每次参加并购重组委会议的委员为______名，每次会议设召集人______名。( )

国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量且超过该期总托管量( )的投资者名单和持有比例。

《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以内现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。

可转换公司债券的( )是指上市公司可按事先约定的条件和价格买回尚未转股的可转换公司债券。

以发起方式设立的股份有限公司的章程须经( )发起人同意。

投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。

赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（）o

发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。

上市公司发行新股，在网下网上同时定价发行方式下，发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前______个交易日公司股票均价或前______个交易日的均价的原则确定增发价格。( )

关于重置成本法，下列说法正确的是( )。

证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括( )。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。

股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数( )以上的认股人出席才能举行。

财务报表被出具( )的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。

下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是( )。

在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存人（）指定的账户。

无纸化发行的情况下，股份交收以( )为要件。

承销金额在( )元以上、承销团在10家以上可设2～3家副主承销商。

当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是( )。

发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金。损害赔偿金还包括( )。

上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的( )。

公司发行境内上市外资股，应当委托经认可的证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。( )

每次参加并购重组委会议的委员为名，每次会议设召集人名。( )

上市公司发行新股，在网下网上同时定价发行方式下，发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前个交易日公司股票均价或前个交易日的均价的原则确定增发价格。( )