公司收购本公司股份后，应当自收购之日起( )内注销。

单项选择题

证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

A．20
B．12
C．36
D．40

单项选择题

公司收购本公司股份后，应当自收购之日起( )内注销。

A．10日
B．8日
C．5日
D．3日

单项选择题

拟发行上市公司改组后的公司主业应突出，具有独立完整的（）。

A．生产经营系统
B．销售渠道系统
C．材料采购系统
D．客户维护系统

单项选择题

在直接或间接持有上市公司已发行股份( )以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

拟上市公司开展改组工作，一般以（）为牵头召集人，成立专门的工作协调小组召开工作协调会。

A．财务顾问
B．会计师事务所
C．律师事务所
D．评估机构

单项选择题

监事会行使职权所必需的费用，由( )承担。

A．监事
B．董事
C．公司
D．股东

单项选择题

按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行( )。

A．产权界定
B．报表审计
C．清产核资
D．资产评估

单项选择题

终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近( )个月内受到中国证监会行政处罚。

A．6
B．12
C．36
D．48

单项选择题

如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。

A．以历史数据代替
B．以投资报告代替
C．在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D．以注册会计师的意见代替

单项选择题

在发行完成后的( )个工作Et内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

在主板首次公开发行股票时，对于相同或者相似的经济业务，应选用( )，一经选择不得随意变更。

A．一致的会计政策
B．根据不同业务的特点选择相应的会计政策
C．选用前已提交证监会审核并批准的会计政策
D．以往年度类似业务相同的会计政策

单项选择题

主板发审委委员为( )名，其中中国证监会的人员为5名。

A．20
B．25
C．30
D．35

单项选择题

在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书的前( )中午12∶00以前，发行人应向发行监管部提交“承诺函”。

A．1个工作日
B．2个工作日
C．3个工作日
D．4个工作日

单项选择题

询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满( )个月。

A．6
B．12
C．18
D．24

单项选择题

公司的股权价值等于（）。

A．公司整体价值-净债务值
B．公司账面价值-净债务值
C．公司整体价值-净资产值
D．公司账面价值-净资本值

单项选择题

主板首次公开发行股票持续督导的期间为( )。

A．证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算
B．证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算
C．证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算
D．证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算

单项选择题

首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

当有效申购量等于或小于发行量时，( )。

A．应重新申购
B．发行底价就是最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

单项选择题

创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起（）内不得转让其直接持有的本公司股份。

A．6个月
B．12个月
C．18个月
D．24个月

单项选择题

发行人应根据交易性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．大额和小额
B．经常性和偶发性
C．重要和非重要
D．长期和短期

单项选择题

公司负责人和主管会计工作的负责人、（）保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。

A．会计机构负责人
B．保荐机构负责人
C．中国证监会
D．主承销商

单项选择题

发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。

A．稳定性分析
B．敏感性分析
C．持续性分析
D．波动性分析

单项选择题

发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露( )。

A．发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告
B．假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
C．假设发行当年12月30日完成购买的盈利预测报告
D．发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告

单项选择题

（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。

A．保荐机构(主承销商)
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会

单项选择题

公开募集证券说叫书自( )内有效。

A．最后签署之日起3个月
B．最后签署之日起6个月
C．最后签署之日起12个月
D．最后签署之日起2年

单项选择题

非公开发行股票发行对象不超过( )名。

A．10
B．20
C．30
D．50

单项选择题

所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按( )编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。

A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号》
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》
C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号》
D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号》

单项选择题

上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，在T-2日需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要、( )、网上路演公告。

A．提示性公告
B．网下中签结果公告
C．上市公告书
D．网上网下发行公告

单项选择题

网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格，( )同时公开发行。

A．网下和网下对机构投资者和公众投资者
B．网下或网下对机构投资者和公众投资者
C．网下对机构投资者与网上对公众投资者
D．网上对机构投资者与网下对公众投资者

单项选择题

分离交易的可转换公司债券的期限( )。

A．最短为1年，无最长期限限制
B．最短为1年，最长期限为6年
C．最短为2年，无最长期限限制
D．最短为2年，最长期限为6年

单项选择题

上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东(企业法人)最近( )年的财务报告和审计报告。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

通常情况下，( )，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

单项选择题

公开发行可转换公司债券网下发行不得超过( )交易日。

A．1个
B．2个
C．3个
D．5个

单项选择题

可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。

A．第10个交易日起
B．第5个交易日起
C．第3个交易日起
D．第2个交易日起

单项选择题

从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至( )以内。

A．1个月
B．1个季度
C．半年
D．1年

单项选择题

发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前( )个工作日公布兑付公告。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

国家发改委自受理企业债券发行申请之日起，应在( )作出核准或者不予核准的决定。

A．15天内
B．30天内
C．3个月内
D．40天内

单项选择题

( )的收购方式又被称为换股。

A．用现金购买股票
B．用股票购买资产
C．用股票交换股票
D．用资产收购股份或资产

单项选择题

银行业金融机构发行资产支持证券，报送的申请文件应该一式( )。

A．2份
B．3份
C．4份
D．5份

单项选择题

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份应达公司股份总数的( )以上。

A．10%
B．20%
C．25%
D．30%

单项选择题

（）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

A．尽职调查
B．资产评估
C．选聘中介机构
D．财务审计

单项选择题

在公司收购活动中，收购公司和目标公司一般聘请（）作为财务顾问。

A．会计师事务所
B．投资银行家
C．证券公司
D．资产评级机构

单项选择题

证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借人期限在( )个月及以上，2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

任一企业集合票据待偿还金额不得超过该企业( )。

A．总资产的40%
B．净资产的40%
C．总资产的50%
D．净资产的50%

单项选择题

（）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

A．资金保管机构
B．受托机构
C．投资机构
D．贷款服务机构

单项选择题

中国证监会应在受理豁免申请后（），就收购人所申请的具体事项作出是否予以豁免的决定。

A．10个工作日内
B．15个工作日内
C．20个工作日内
D．30个工作日内

单项选择题

外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是( )。

A．外资企业
B．经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司
C．上市公司的控股股东
D．A或B

单项选择题

外国投资者及其控股母公司、控股子公司在并购后持有的股份总额在（），外国投资者取得实际控制权。

A．70%以上
B．50%以上
C．45%以上
D．30%以上

单项选择题

( )自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

A．特定对象以资产认购而取得的上市公司股份
B．特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
C．特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
D．特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的

单项选择题

协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的（），继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。

A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

单项选择题

国务院国有资产监督管理委员会制定的《企业国有产权交易操作规则》(国资发产权[2009]120号)明确，( )国资委选择确定的产权交易机构进行的企业围有产权交易机构的国有产权交易适用该规则。

A．国务院
B．省级以上
C．市级以上
D．县级以上

单项选择题

采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。

A．招股章程
B．信息备忘录
C．招股说明书
D．责任声明书

单项选择题

并购重组委员会委员每届任期2年，可以连任但连续任期最长不超过（）年。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以( )为准。

A．被投资企业的资产总额
B．被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者
C．成交金额
D．被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

公司收购本公司股份后，应当自收购之日起( )内注销。

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公司的股权价值等于（）。

主板首次公开发行股票持续督导的期间为( )。

首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

当有效申购量等于或小于发行量时，( )。

创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起（）内不得转让其直接持有的本公司股份。

发行人应根据交易性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

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（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。

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( )自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

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