期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销...

A．协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B．收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告服务
C．为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
D．中国证监会规定的其他活动

多项选择题

期货公司应当建立营业部负责人（）制度。

A．强制休假
B．定期审计
C．定期报告
D．轮岗

多项选择题

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括（）。

A．期货投资咨询业务资格申请书
B．申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C．股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件
D．最近3年的期货公司合规经营情况说明

多项选择题

期货从业人员应保守所在机构秘密的信息，但下列（）情况除外。

A．有关法律法规等要求提供
B．竞争对手要求提供
C．国家司法部门按规定调查取证
D．从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开

多项选择题

期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括（）。

A．营业部岗位设置情况及人员资格情况
B．信息技术系统运行情况
C．营业场所及设施合规情况
D．营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

多项选择题

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，经告诫仍不改正，协会将视其情节轻重给予（）纪律惩戒。

A．批评
B．协会内通报批评
C．通过媒体公开谴责
D．取消会员资格并公告

多项选择题

从业人员不得有的行为包括（）。

A．挪用客户的期货保证金
B．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D．以期货交易所名义代理客户期货交易

多项选择题

会员单位应建立以（）为核心的客户管理和服务制度，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。

A．审慎
B．完整交易
C．了解客户
D．分类管理

多项选择题

有（）情形的，应当认定期货经纪合同无效。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C．违反法律、法规禁止性规定的
D．经过反复向客户宣传而签订期货经纪合同

多项选择题

（）情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．编造并传播影响证券、期货交易的信息
B．证券交易所工作人员故意提供虚假消息，诱骗投资者买卖证券、期货
C．与他人串通，以事先约定的时间相互进行期货交易
D．证券内幕信息的知情者在影响价格的重大信息未公布前买入或卖出该证券

多项选择题

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，（）。

A．收取的佣金应返还给客户
B．收取的佣金不必返还客户
C．交易结果由该经营机构承担
D．交易结果由客户承担

多项选择题

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

A．业务规则
B．内部控制
C．风险隔离
D．合规检查

多项选择题

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料有（）。

A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．中国证监会规定的其他材料

多项选择题

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。

A．中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准
B．中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易
C．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
D．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

多项选择题