某投资者通过基金管理人直接认购100000份ETF份额，认购费率为1%，则需...

假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（）元。

A．2397
B．2406
C．2431
D．2439

公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以( )。

A．3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
B．5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C．3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上50万元以下罚金
D．3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金

单项选择题

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策。这称为( )。

A．永久性资产配置
B．突发性资产配置
C．战略性资产配置
D．战术性资产配置

单项选择题

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段（）

A．法律手段
B．行政手段
C．经济手段
D．教育手段

单项选择题

主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（）。

A．股票基金
B．债券基金
C．债权基金
D．货币市场基金

单项选择题

以下选项中哪个不是可获信息的分类( )

A．全部历史价格信息
B．全部公开信息
C．所有可获信息
D．内部信息与私人信息

单项选择题

（）关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所作出的努力，也是基金促销的手段之一。

A．公共关系
B．人员关系
C．广告促销
D．营业推广

单项选择题

在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内含收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述不正确的是( )。

A．它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率
B．这种方法能准确地衡量债券的实际回报率
C．在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益
D．到期收益率的计算没有考虑税收的因素

单项选择题

开放式基金成立初期，可以在规定的期限内（）但最长不得超过3个月。

A．不对外办理基金业务
B．不运作基金资产
C．只办理赎回，不接受申购
D．只接受申购，不办理赎回

单项选择题

某投资者通过基金管理人直接认购100000份ETF份额，认购费率为1%，则需准备的资金金额为( )元。

A．101000
B．110000
C．100100
D．99000

单项选择题

依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按( )分配给基金份额持有人。

A．基金份额持有人持有的基金份额占基金总份额的比例
B．实际持有的基金资产绝对数额
C．实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费
D．实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款

单项选择题

假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。那么折算后的基金份额为（）。

A．5369
B．6078
C．7258
D．8059

单项选择题

( )是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

A．证券交易账户
B．全国银行间市场债券托管账户
C．交易所证券账户
D．基金管理账户

单项选择题

使ETF的价格与净值趋于一致的是( )。

A．基金的套利机制
B．基金的被动投资
C．实物申购赎回机制
D．完全复制指数

单项选择题

某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。假设2006年×月×日股票A和股票B的均价分别为15.5元和4.5元，基金管理人确认的有效认购数量为股票A10000股和股票B20000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则其可得到的ETF份额和需支付的认购佣金为( )。

A．245000份和30000元
B．247450份和2450元
C．242550份和2450元
D．245000份和2450元

单项选择题

一般来说，夏普比率受非系统风险（）的影响。

A．反方向
B．同方向
C．方向不定
D．以上三项都不确定

单项选择题

下列关于资产配置主要类型的论述正确的是( )。

A．买入并持有策略是积极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者
B．恒定混合策略是指保持投资组合中各项资产的收益率水平固定，调整各项资产的比例
C．投资组合保险策略是在将一部分资金投资于风险资产，从而保证资产组合的最高价值，将其余资产投资于无风险资产，并随市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例
D．大多数动态资产配置过程一般具有相同原则，但结构与事实标准各不相同

单项选择题

股票基金的特点是( )。

A．投资风险小，回报率低
B．投资于短期金融工具
C．无法抗御通货膨胀
D．适合长期投资

单项选择题

在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是( )。

A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．投资组合保险策略

单项选择题

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是( )。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．对冲基金
D．契约型基金

单项选择题

基金管理公司内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A．健全性原则
B．有效性原则
C．相互制约原则
D．成本效益原则

单项选择题

对个人投资而言，( )不是影响资产配置的因素。

A．基金的经营目标
B．性格
C．资产负债状况
D．风险偏好

单项选择题

以下投资策略属于债券互换策略的是( )。

A．子弹式策略
B．两极策略
C．免疫互换
D．税差激发互换

单项选择题

其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性( )。

A．变大
B．变小
C．不变
D．围绕原值波动

单项选择题

关于证券投资基金的作用，下列说法错误的是( )。

A．证券投资基金扩大了金融体系中直接融资的比例
B．证券投资基金为企业从证券市场筹集资金创造了良好的融资环境
C．证券投资基金实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用
D．证券投资基金加剧市场的投机行为

单项选择题

假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，单利计息则债券债券价格为( )元。

A．100.67
B．101.52
C．102.44
D．103.35

单项选择题

开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是( )。

A．签署基金合同阶段
B．基金募集阶段
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段

单项选择题

基金管理工作的首要目标是( )。

A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展

单项选择题

下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是( )。

A．简单收益率在数值上大于时间加权收益率
B．简单收益率在数值小于时间加权收益率
C．简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
D．简单收益率不会等于时间加权收益率

单项选择题

完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来( )。

A．上升
B．下降
C．无关
D．保持不变

单项选择题

基金托管人资格由中国证监会和( )核准。

A．中国人民银行
B．中国证监会的当地派出机构
C．财政部
D．中国银监会

单项选择题

不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于( )工作日。

A．3个
B．7个
C．10个
D．30个

单项选择题

依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的( )内容。

A．基金募集申请的核准文件名称和核准日期
B．基金份额的发售日期和期限
C．基金收益的合理预期
D．风险警示内容

单项选择题

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

A．60%
B．70%
C．80%
D．90%

单项选择题

以下哪个选项不属于市场异常现象（）

A．日历异常
B．事件异常
C．公司异常
D．统计异常

单项选择题

科学的分散化投资可以消除( )。

A．非系统性风险
B．政治风险
C．政策风险
D．利率风险

单项选择题

下列指标中，( )是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。

A．净值增长率
B．收益方差
C．特雷诺比率
D．收益率标准差

单项选择题

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于( )。

A．2人
B．3人
C．4人
D．5人

单项选择题

买入并持有策略下，投资组合的价值与股票市场的价格波动保持( )变动。

A．同方向
B．反方向
C．无关
D．不能判断

单项选择题

基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。

A．10万元以上100万元以下
B．20万元以上200万元以下
C．30万元以上300万元以下
D．50万元以上500万元以下

单项选择题

在使用指数法投资时，股票结合中包括的股票数越少，股票投资组合与跟踪对象之间的误差( )。

A．越大
B．不变
C．越小
D．不能判断

单项选择题

债券的到期收益率是使债券未来现金流折现价值等于当前价格的利率，它假定再投资利率（）。

A．固定不变
B．不断上升
C．不断下降
D．上下波动

单项选择题

积极型股票投资战略的重要标志之一是( )。

A．时机抉择
B．长期持有
C．指数化投资
D．以上都不是

单项选择题

深圳证券交易所于( )开业。

A．1990年12月
B．1991年1月
C．1990年1月
D．1991年12月

单项选择题

基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

A．现金比例
B．资产比率
C．债券比例
D．股票比例

单项选择题

目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照( )的比例计提基金管理费。

A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%

单项选择题

如果某债券基金的久期是5年，那么，( )。

A．当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值约增加5%
B．当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值约增加5%
C．当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值约增加2.5%
D．当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值约增加2.5%

单项选择题

基金管理公司投资管理的基本目标是( )。

A．高回报
B．分散风险
C．高管理费和手续费
D．为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全

单项选择题

某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为( )。

A．9%
B．1.5%
C．6%
D．3%

单项选择题

根据股利贴现模型，应该( )。

A．买入被低估的股票，卖出被高估的股票
B．买入被低估的股票，买入被高估的股票
C．卖出被低估的股票，买入被高估的股票
D．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票

单项选择题

拟设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

关于收益率曲线叙述不正确的是( )。

A．将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线
B．它反映了债券偿还期限与收益的关系
C．理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构
D．收益率曲线总是斜率大于零

单项选择题

有效市场理论中，市场异常现象不包括以下哪一项（）

A．日历现象
B．事件异常
C．管理层异常
D．会计异常

某投资者通过基金管理人直接认购100000份ETF份额，认购费率为1%，则需准备的资金金额为( )元。

你可能感兴趣的试题

假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（）元。

公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以( )。

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策。这称为( )。

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段（）

基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息( )计提。

在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下说法是正确的( )。

内部控制制度的制定应遵循( )原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公布经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为( )。

根据有关规定，在正常情况下，基金份额持有人大会由( )召集，并选择确定基金份额持有人大会的开会时间、地点。

久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的( )引起的。

申请高级管理人员任职资格，应当具备( )年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（）。

以下选项中哪个不是可获信息的分类( )

（）关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所作出的努力，也是基金促销的手段之一。

在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内含收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述不正确的是( )。

开放式基金成立初期，可以在规定的期限内（）但最长不得超过3个月。

某投资者通过基金管理人直接认购100000份ETF份额，认购费率为1%，则需准备的资金金额为( )元。

依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按( )分配给基金份额持有人。

假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。那么折算后的基金份额为（）。

( )是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

使ETF的价格与净值趋于一致的是( )。

一般来说，夏普比率受非系统风险（）的影响。

下列关于资产配置主要类型的论述正确的是( )。

股票基金的特点是( )。

在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是( )。

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是( )。

基金管理公司内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

对个人投资而言，( )不是影响资产配置的因素。

以下投资策略属于债券互换策略的是( )。

其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性( )。

关于证券投资基金的作用，下列说法错误的是( )。

假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，单利计息则债券债券价格为( )元。

开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是( )。

基金管理工作的首要目标是( )。

下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是( )。

完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来( )。

基金托管人资格由中国证监会和( )核准。

不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于( )工作日。

依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的( )内容。

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

以下哪个选项不属于市场异常现象（）

科学的分散化投资可以消除( )。

下列指标中，( )是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于( )。

买入并持有策略下，投资组合的价值与股票市场的价格波动保持( )变动。

基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。

在使用指数法投资时，股票结合中包括的股票数越少，股票投资组合与跟踪对象之间的误差( )。

债券的到期收益率是使债券未来现金流折现价值等于当前价格的利率，它假定再投资利率（）。

积极型股票投资战略的重要标志之一是( )。

深圳证券交易所于( )开业。

基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照( )的比例计提基金管理费。

如果某债券基金的久期是5年，那么，( )。

基金管理公司投资管理的基本目标是( )。

某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为( )。

根据股利贴现模型，应该( )。

拟设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。

关于收益率曲线叙述不正确的是( )。

有效市场理论中，市场异常现象不包括以下哪一项（）