下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是( )。

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1元以上5万元以下的罚款。

A．拒不配合国务院期货监督管理机构调查
B．未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
C．提供的软件资料有虚假、重大遗漏
D．擅自从事期货业务

多项选择题

关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有( )。

A．资金可以混合但业务必须分离
B．应当严格执行资金分离制度
C．不得混合操作
D．应当严格执行业务分离制度

多项选择题

从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则( )

A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．诚实信用原则

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是( )。

A．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成
B．结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
C．期货交易所应当实行会员分级结算制度
D．期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

多项选择题

需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况有( )。

A．期货公司涉及重大诉讼、仲裁
B．期货公司股权被冻结
C．期货公司股权被用于担保
D．期货公司股东发生变动

多项选择题

国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。

A．期货交易所的授权
B．国务院期货监督管理机构的授权
C．中国期货业协会的授权
D．《期货交易管理条例》的有关规定

多项选择题

期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款( )

A．违反规定从事与期货业务无关的活动的
B．从事或者变相从事期货自营业务的
C．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
D．进行混码交易的

多项选择题

期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括( )。

A．购买设备、设施的款项
B．为客户支付手续费、税款
C．为客户交存保证金
D．依据客户的要求支付可用资金

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为( )

A．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
B．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
C．单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
D．为影响期货市场行情囤积现货的

多项选择题

期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。

A．成交量、成交价
B．开盘价与收盘价
C．持仓量
D．最高价与最低价

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。

A．6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B．5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C．3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D．4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

多项选择题

期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有( )。

A．指定其他机构托管或者接管
B．通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境
C．责令停业整顿
D．申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产

多项选择题

对于经过修改风险监管指标不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳建运行，损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。

A．限制或者暂停部分期货业务
B．停止批准新增业务或者分支机构
C．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予纪律处分

多项选择题

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。

A．情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B．情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C．对直接责任人员，给予警告，并处罚款
D．对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

多项选择题

客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。

A．国务院期货监督管理机构规定的方式
B．互联网方式
C．电话方式
D．书面方式

多项选择题

期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B．营业执照被公司登记机关依法注销
C．主动提出注销申请
D．被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

多项选择题

下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有( )。

A．中国证监会的工作人员
B．期货交易所中接触了内幕信息的清洁工
C．期货交易所的高级管理人员
D．期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

多项选择题

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。

A．撤销任职资格
B．记入信用记录
C．提示
D．谈话

多项选择题

( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．期货交易所
B．期货公司结算会员
C．期货公司
D．非期货公司结算会员

多项选择题

期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有( )。

A．变更业务范围
B．变更注册资本
C．变更法定代表人
D．设立境内分支机构

多项选择题

申请设立期货公司，应当具备下列( )条件，并符合《公司法》的规定。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．有合格的经营场所和业务设施
C．有健全的风险管理和内部控制制度
D．注册资本最低限额为人民币1000万元

多项选择题

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院期货监督管理机构和( )，制定，报国务院批准后施行。

A．国务院商务主管部门
B．国有资产监督管理机构
C．工商行政管理部门
D．外汇管理部门

多项选择题

期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。

A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B．直接或者间接参与期货交易的
C．违反规定收取保证金的
D．未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

多项选择题

下列关于期货公司的表述，正确的是( )。

A．未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务
B．设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审
C．期货公司是经营期货业务的金融机构
D．设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》

多项选择题

下列哪些人员不得从事期货交易( )

A．证券市场禁止进入者
B．期货公司工作人员的配偶
C．无民事行为能力人
D．限制民事行为能力人

多项选择题

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。

A．停业整顿
B．罚款
C．吊销期货业务许可证
D．警告

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。

A．为期货公司提供中间介绍业务的机构
B．非期货公司结算会员
C．从事期货投资咨询业务的机构
D．从事金融期货经纪业务的机构

多项选择题

关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。

A．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金
B．结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金
C．期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金
D．期货交易所应当向结算会员收取结算担保金

多项选择题

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度( )。

A．保证金制度
B．当日无负债结算制度
C．风险准备制度
D．持仓限制和大户持仓报告制度

多项选择题

下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料( )

A．期货公司
B．期货交易所
C．期货保证金安全存管监控机构
D．其他期货经营机构

多项选择题

下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。

A．对中国期货业协会的活动进行指导和监督
B．监督检查期货交易的信息公开情况
C．制定期货业务人员资格标准和管理办法
D．制定有关期货市场监督管理的规章、规则

多项选择题

期货交易所不得( )业务。

A．直接或间接参与期货交易
B．从事信托投资
C．从事股票投资
D．从事非自用不动产投资

多项选择题

国务院期货监督管理机构可以对( )进行现场检查。

A．期货交易所
B．非期货公司结算会员
C．期货保证金安全存管监控机构
D．交割仓库

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，( )的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A．国务院期货监督管理机构
B．期货交易所
C．期货保证金安全存管监控机构
D．期货保证金存管银行

多项选择题

《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。

多项选择题

期货公司欺诈客户的行为有( )。

A．挪用客户保证金
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C．不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

多项选择题

( )依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。

A．期货交易所向会员
B．期货公司向客户
C．期货交易所向客户
D．期货公司向会员

多项选择题

中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

A．所出具的文件有误导性陈述
B．所出具的文件有虚假记载
C．所出具的文件有重大遗漏
D．组织变相期货交易活动

多项选择题

银行业金融机构从事( )业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

A．期货经纪
B．期货保证金存管
C．期货结算
D．为期货公司融资

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在( )进行。

A．国务院期货监督管理机构批准的交易场所
B．中国人民银行批准的交易场所
C．商务部批准的交易场所
D．依法设立的期货交易所

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施( )

A．个别客户利用非法手段牟取不当利益
B．个别客户出现重大穿仓
C．发生不可抗拒的突发事件
D．在交易中发生操纵期货交易价格的行为

多项选择题

交割仓库不得从事的行为包括( )。

A．违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库
B．泄露与期货交易有关的商业秘密
C．出具虚假仓单
D．违反国家有关规定参与期货交易

多项选择题

任何单位或者个人不得有如下( )行为。

A．编造、传播有关期货交易的虚假信息
B．恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格
C．违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
D．买卖期货

多项选择题

客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。

A．结算担保金
B．风险准备金
C．自有资金
D．交易保证金

多项选择题

国务院期货监督管理机构对期货公司的( )实行资格管理。

A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．其他期货从业人员

多项选择题

下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。

A．客户
B．非期货公司结算会员
C．期货公司
D．期货保证金存管银行

多项选择题

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的下列哪些方式提出要求( )

A．关联交易
B．内部控制
C．风险管理
D．经营条件

多项选择题

期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。

A．解散
B．终止合约
C．取消交易品种
D．修改交易规则

多项选择题

《期货交易管理条例》明确禁止的行为有( )。

A．欺诈
B．内幕交易
C．操纵期货交易价格
D．变相期货交易

多项选择题

下列关于期货公司出资的表述，正确的有( )。

A．货币出资的比例不得低于85%
B．股东应当以货币财产出资
C．注册资本最低限额为人民币3000万元
D．注册资金应当是实缴资金

多项选择题

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

A．泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密
B．玩忽职守
C．徇私舞弊、滥用职权
D．收受贿赂

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是( )。

A．在中华人民共和国境内登记注册的企业法人
B．在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织
C．境外大型期货公司
D．中华人民共和国公民

多项选择题

根据《期货交易管理条例》的规定，下列表述正确的有( )。

A．期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准其他交易场所进行
B．不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用(期货交易管理条例)
C．禁止变相期货交易
D．禁止中远期现货交易

多项选择题

下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是( )。

A．进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的
B．期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全
C．期货公司在行情极端时，可以采取混码交易
D．期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

多项选择题

下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有( )。

A．期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
B．期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
C．期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员费由所在机构代为缴纳
D．期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费

多项选择题

期货交易所应当履行的职责有( )。

A．提供交易的场所、设施和服务
B．组织并监督交易、结算和交割
C．保证合约的履行
D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

多项选择题

( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。

A．会计师事务所
B．证券公司
C．律师事务所
D．资产评估机构

下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是( )。

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下列各项属于内幕信息的有( )。

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期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1元以上5万元以下的罚款。

关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有( )。

从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则( )

根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是( )。

需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况有( )。

国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。

期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款( )

期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括( )。

根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为( )

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期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有( )。

对于经过修改风险监管指标不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳建运行，损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。

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期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有( )。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。

( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有( )。

申请设立期货公司，应当具备下列( )条件，并符合《公司法》的规定。

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院期货监督管理机构和( )，制定，报国务院批准后施行。

期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。

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下列哪些人员不得从事期货交易( )

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。

根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。

关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度( )。

下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料( )

下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。

期货交易所不得( )业务。

国务院期货监督管理机构可以对( )进行现场检查。

根据《期货交易管理条例》，( )的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。

期货公司欺诈客户的行为有( )。

( )依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。

中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

银行业金融机构从事( )业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在( )进行。

根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施( )

交割仓库不得从事的行为包括( )。

任何单位或者个人不得有如下( )行为。

客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。

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下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的下列哪些方式提出要求( )

期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。

《期货交易管理条例》明确禁止的行为有( )。

下列关于期货公司出资的表述，正确的有( )。

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是( )。

根据《期货交易管理条例》的规定，下列表述正确的有( )。

下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是( )。

下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有( )。

期货交易所应当履行的职责有( )。

( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。