基金托管人应当履行的职责包括（）。

根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下（）行为。

A．诋毁其他基金销售机构
B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息
D．账外暗中给予他人财物或利益

多项选择题

关于基金评级的运用，下列说法错误的有( )。

A．应重点关注基金的短期评级
B．基金评级具有预测性
C．可以直接根据基金等级进行投资
D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好

多项选择题

下列属于股指期货功能的有( )。

A．系统风险规避功能
B．资产配置功能
C．跨期交易功能
D．价格发现功能

多项选择题

在银行间债券市场中，用于回购的债券包括( )。

A．国债
B．企业短期票据
C．中央银行票据
D．政策性金融证券

多项选择题

下列关于基金分类标准的说法，正确的有( )。

A．60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金
B．90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金
C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金

多项选择题

下列属于基金信息披露禁止行为的有( )。

A．某基金经理因涉嫌老鼠仓被立案调查，该基金管理公司的高管人员决定不披露此消息
B．某基金管理人在非法规指定的披露报刊和网站外首先刊登了旗下某基金更换基金经理的信息
C．某基金将某报刊记者对其基金管理人的推荐文章披露在该基金2007年年度报告中
D．某基金的基金经理在2007年9月18日涉及诉讼，该基金管理人于2007年9月19日在基金临时报告中对此进行披露

多项选择题

下列关于ETF的说法，正确的有( )。

A．ETF本质上是一种指数基金
B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求
C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险
D．我国首只ETF采用的是抽样复制

多项选择题

基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取( )等行政监管措施。

A．监管谈话
B．出具警示函
C．暂停履行职务
D．认定为不适宜担任相关职务者

多项选择题

根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括( )。

A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准
B．合同期限为10年
C．募集金额为5亿元人民币
D．基金份额持有人为500人

多项选择题

QDII基金( )进行认购。

A．可以用人民币
B．可以用美元或其他主要外汇货币为计价货币
C．只可以用人民币
D．只可以用美元或其他外汇货币为计价货币

多项选择题

下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有( )。

A．销售服务费
B．基金份额持有人大会费用
C．基金的赎回费用
D．基金的证券交易费用

多项选择题

金融衍生工具的特征有( )。

A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性

多项选择题

稳健型投资者可选择的基金产品包括( )。

A．股票型基金
B．债券型基金
C．货币市场基金
D．混合型基金

多项选择题

金融机构发行债券的目的包括( )。

A．筹资用于某种特殊用途
B．增加核心资本
C．提高被动负债
D．改变本身资产负债结构

多项选择题

成功的基金市场营销实施取决于公司能否将( )等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

A．行动方案
B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化

多项选择题

下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有( )。

A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令
B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份
C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任
D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准

多项选择题

基金托管人应当履行的职责包括（）。

A．安全保管基金财产
B．开设基金财产的资金账户和证券账户
C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D．依法募集基金

多项选择题

开放式基金的申购赎回可以通过( )进行。

A．直销中心
B．传真
C．电话
D．互联网

多项选择题

以下对中国证监会的描述正确的有( )。

A．是国务院的附属事业单位
B．是全国证券、期货市场的主管部门
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

多项选择题

下列关于印花税的说法，错误的有( )。

A．基金买卖股票暂免征收印花税
B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

多项选择题

下列关于保本型基金的说法，正确的有( )。

A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证
B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%
C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证
D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障

多项选择题

基金的系统性风险包括( )。

A．政策风险
B．利率风险
C．通货膨胀风险
D．基金公司的经营风险

多项选择题

目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括( )。

A．“统一”模式
B．“内置”模式
C．“外置”模式
D．“混合”模式

多项选择题

与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括( )。

A．经营外汇业务资格
B．合格境内机构投资者资格
C．经营人民币业务资格
D．合格境外机构投资者资格

多项选择题

基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的( )等信息。

A．份额发售
B．上市交易
C．投资运作
D．经营业绩

多项选择题

对( )申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。

A．银行
B．个人
C．非金融机构
D．保险公司

多项选择题

下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有( )。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利
B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料
C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

多项选择题

基金管理公司内部控制制度由( )组成。

A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门业务规章
D．业务操作手册

多项选择题

直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有( )。

A．基金托管人的资金运作能力
B．基金管理人的投资管理能力
C．基金代销机构的宣传能力
D．基金管理人的风险控制能力

多项选择题

关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有( )。

A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制

多项选择题

我国股票价格指数不包括( )。

A．沪深300指数
B．香港恒生指数
C．日经指数
D．金融时报指数

基金托管人应当履行的职责包括（）。

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封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括( )。

下列关于开放式基金的说法，正确的有( )。

基金的运作费用包括( )。

下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有( )。

下列关于私募基金与公募基金对比的说法，正确的有( )。

下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有( )。

对于基金管理费，下列说法正确的有( )。

关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有( )。

基金销售机构内部控制应遵守( )原则。

根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下（）行为。

关于基金评级的运用，下列说法错误的有( )。

下列属于股指期货功能的有( )。

在银行间债券市场中，用于回购的债券包括( )。

下列关于基金分类标准的说法，正确的有( )。

下列属于基金信息披露禁止行为的有( )。

下列关于ETF的说法，正确的有( )。

基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取( )等行政监管措施。

根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括( )。

QDII基金( )进行认购。

下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有( )。

金融衍生工具的特征有( )。

稳健型投资者可选择的基金产品包括( )。

金融机构发行债券的目的包括( )。

成功的基金市场营销实施取决于公司能否将( )等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有( )。

基金托管人应当履行的职责包括（）。

开放式基金的申购赎回可以通过( )进行。

以下对中国证监会的描述正确的有( )。

下列关于印花税的说法，错误的有( )。

下列关于保本型基金的说法，正确的有( )。

基金的系统性风险包括( )。

目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括( )。

与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括( )。

基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的( )等信息。

对( )申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。

下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有( )。

基金管理公司内部控制制度由( )组成。

直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有( )。

关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有( )。

我国股票价格指数不包括( )。