基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来...

截至2008年2月，我国已有( )家境外机构获得QFII资格，另有( )家金融机构成为QFII托管行。

出现巨额赎回申请时，如果基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．1%
B．2%
C．5%
D．10%

单项选择题

根据投资对象的不同，基金可以分为( )。

A．封闭式基金与开放式基金
B．契约型基金与公司型基金
C．股票型基金、债券型基金、货币市场基金和混合型基金
D．增长型基金、收入型基金和平衡型基金

单项选择题

基金投资运作过程中，( )负责组织、制定和执行交易计划。

A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部

单项选择题

下列关于美国基金超市的说法，不正确的是( )。

A．基于连锁超市的营业网点使得基金管理人可以通过基金超市销售自己的基金
B．投资者在基金超市开一个网上账户就可以买卖超市内所有的基金
C．投资者通过基金超市买卖基金比通过银行柜台、独立的投资顾问等承担的费用要低得多
D．基金超市降低了基金销售费用，简化了交易程序

单项选择题

基金信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。

A．重大遗漏
B．虚假记载
C．不当竞争
D．误导性陈述

单项选择题

ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少（）个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3
B．5
C．8
D．10

单项选择题

下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是( )。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格
D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

单项选择题

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。

A．金融股权
B．金融期货
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具

单项选择题

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是( )。

A．实行自律管理
B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

单项选择题

( )是股票最基本的特征。

A．永久性
B．收益性
C．风险性
D．流动性

单项选择题

目前，我国开放式基金的认购渠道不包括( )。

A．基金管理人直销中心
B．证券交易所
C．证券公司
D．商业银行

单项选择题

对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是( )。

A．股票型基金
B．债券型基金
C．保本型基金
D．混合型基金

单项选择题

按( )分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌交易
C．募集方式
D．证券所代表的权利性质

单项选择题

基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的( )。

A．合规风险
B．技术风险
C．管理风险
D．操作风险

单项选择题

某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是( )。

A．净认购金额为49 504.95元人民币
B．认购费用低于500元人民币
C．认购份额为49 504.95份
D．认购金额为50000元人民币

单项选择题

下列选项中，不属于基金托管人职责的是( )。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错

单项选择题

通常情况下，( )被视为无风险证券。

A．金融债券
B．政府机构债券
C．中央政府债券
D．中央银行发行的证券

单项选择题

若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为( )。

A．88.88%
B．44.44%
C．100.33%
D．66.67%

单项选择题

( )是基金投资运作的具体执行部门。

A．投资部
B．研究部
C．交易部
D．投资决策委员会

单项选择题

已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为( )。

A．4%
B．5%
C．8%
D．12%

单项选择题

开放式基金非交易过户的情况不包括( )。

A．继承
B．捐赠
C．申购和赎回
D．司法强制执行

单项选择题

基金营销实务中，采用( )，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。

A．缘故法
B．介绍法
C．陌生拜访法
D．寻亲问友法

单项选择题

有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A．主板市场
B．创业板市场
C．现货交易市场
D．中小企业板市场

单项选择题

基金托管人对所托管的基金应当以( )为会计核算主体。

A．基金
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金份额持有人

单项选择题

下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是( )。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税
B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税
C．从2008年4月24日起，基金买卖股票按照1‰的税率征收印花税
D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

单项选择题

证券投资基金“风险共担”的特点表现在( )。

A．对基金业实行严格监管
B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击
C．强制性信息披露
D．基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失

单项选择题

基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

A．2
B．3
C．5
D．7

单项选择题

下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是( )。

A．高久期高信用债券基金
B．高久期低信用债券基金
C．低久期高信用债券基金
D．低久期低信用债券基金

单项选择题

基金行业自律组织的成员通常不包括( )。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额发售机构
D．基金监管机构

单项选择题

( )属于基金信息披露的实质性原则。

A．及时性原则
B．规范性原则
C．易解性原则
D．易得性原则

单项选择题

关于股票和债券，下列说法正确的是( )。

A．股票是真实资本，而债券不是
B．债券是真实资本，而股票不是
C．两者都是真实资本
D．两者都是虚拟资本

单项选择题

开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自( )日起有权赎回该部分基金份额。

A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3

单项选择题

基金宣传推荐中以虚假或片面信息作为评价依据、带有利益倾向的诋毁同行等现象有违基金分析与评价中的( )原则。

A．长期性
B．全面性
C．一致性
D．客观公正性

单项选择题

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。

A．金融证券
B．货币证券
C．商品证券
D．资本证券

单项选择题

以下不属于我国债券发行方式的有( )。

A．定向发行
B．承购包销
C．公募发行
D．招标发行

单项选择题

以下关于资本证券的叙述错误的是( )。

A．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B．持有人有一定的收入请求权
C．广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券
D．有价证券是资本证券的主要形式

单项选择题

开放式基金自基金份额发售之日起个月内募集金额少于亿元，该基金不得成立。( )

A．3；2
B．3；3
C．6；2
D．6；3

单项选择题

基金营销环境的微观环境不包括( )。

A．股东支持
B．营销渠道
C．公众
D．人口

单项选择题

当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。

A．了解你的产品
B．了解你的客户
C．了解你的价值
D．了解你的服务

单项选择题

从性质上看，可以将ETF联接基金看作是一种指数型的( )。

A．保本基金
B．系列基金
C．分级基金
D．基金中的基金

单项选择题

关于买断式回购交易，下列说法正确的是( )。

A．债券所有权不发生转移
B．属于质押冻结
C．又称“开放式回购”
D．可以在任一日期交易

单项选择题

我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )元人民币。

A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿

单项选择题

对（）投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。

A．积极型
B．保守型
C．投机
D．稳健型

单项选择题

( )的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。

A．客户调查
B．客户追踪
C．业务跟进
D．加强沟通

单项选择题

基金销售人员客户服务中的售中服务不包括( )。

A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

单项选择题

根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起( )日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

基金经理的( )是影响基金业绩最直接的因素。

A．研究能力
B．从业经验
C．投资能力
D．操作风格

单项选择题

在股票的一般分类中。按( )，股票可以分为普通股票和优先股票。

A．股东享有权利的不同
B．是否记载股东姓名
C．投资主体的性质不同
D．流通受限与否

单项选择题

在下列客户服务方式中，基金销售机构通常用于定期或不定期地向客户传达专业信息和传输投资理念的是( )。

A．互联网的应用
B．“一对一”专人服务
C．讲座、推介会和座谈会
D．媒体和宣传手册的应用

单项选择题

常用来作为对基金平均收益率的无偏估计的指标是( )。

A．时间加权收益率
B．算术平均收益率
C．几何平均收益率
D．简单收益率

单项选择题

申请设立封闭式基金时，基金管理人不需向监管机构提交( )。

A．募集基金的申请报告
B．基金托管协议草案
C．招募说明书草案
D．上市交易公告书

单项选择题

根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过( )个月。

A．1
B．2
C．3
D．6

单项选择题

决定债券再投资收益的主要因素不包括( )。

A．市场利率的变化
B．息票收入
C．债券的偿还期限
D．资金的使用方向

单项选择题

在债券合约中未规定利息支付的债券是( )。

A．浮动利率债券
B．凭证式债券
C．零息债券
D．固定利率债券

单项选择题

下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是( )。

A．销售人员向他人提供基金未公开的信息
B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序
C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额
D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险

单项选择题

下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是( )。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格
D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

单项选择题

特定客户资产管理业务，资产托管人由（）担任。

A．中国结算公司
B．商业银行
C．基金管理公司
D．中国证监会

单项选择题

专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者( )年以上证券、金融业务的工作经历。

A．2
B．3
C．5
D．7

单项选择题

基金季度报告中的管理人报告不包括( )。

A．遵规守信情况说明
B．基金经理简介
C．基金资产组合
D．基金经理工作报告

单项选择题

关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是( )。

A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好
C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场
D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率

单项选择题

下列关于券商集合计划的说法，不正确的是( )。

A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系
B．目标客户群体抗风险能力相对较强
C．投资门槛比基金高
D．流动性比基金差

单项选择题

关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是( )。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念
B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生
C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

单项选择题

股票基金持股集中度是指( )。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重

单项选择题

基金发行时，营销的价格核心是( )。

A．发行净值的高低
B．投资金额的大小
C．投资期限的长短
D．买卖基金支付费用的高低

单项选择题

基金销售监管中的公平原则要求( )。

A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

单项选择题

负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是( )。

A．商业银行
B．专业基金销售机构
C．证券公司
D．基金管理人

单项选择题

下列各项中，( )属于基金运作披露的信息。

A．招募说明书
B．基金合同
C．基金资产净值
D．基金份额发售公告

单项选择题

基金管理人不得免收持有期低于( )年的投资人的后端申购(认购)费用。

A．3
B．5
C．6
D．8

单项选择题

开放式基金发生巨额赎回并采取部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，并将以( )为基准计算赎回金额。

A．上一个开放日的基金份额净值
B．上一个开放日的基金份额总值
C．下一个开放日的基金份额净值
D．下一个开放日的基金份额总值

单项选择题

投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为称为( )。

A．认购
B．申购
C．申请
D．买卖

单项选择题

开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。

A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额总值
D．基金份额净值

单项选择题

关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是( )。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行

单项选择题

基金市场营销的营销环境中，( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A．微观环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．外部环境

单项选择题

下列各项中，约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是( )。

A．基金合同
B．基金代销协议
C．基金托管协议
D．基金招募说明书

单项选择题

基金销售由( )负责办理。该机构可以委托其他合格机构代为办理。

A．基金管理人
B．商业银行，
C．证券公司
D．证券投资咨询机构

单项选择题

下列各指标中，( )以标准差代表基金的总风险。

A．夏普指数
B．詹森指数
C．特雷诺指数
D．道-琼斯指数

基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的( )。

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截至2008年2月，我国已有( )家境外机构获得QFII资格，另有( )家金融机构成为QFII托管行。

基金宣传推介材料可以( )。

以下关于基金信息披露描述中，不正确的是( )。

我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的( )。

根据投资对象的不同，基金可以分为( )。

基金投资运作过程中，( )负责组织、制定和执行交易计划。

下列关于美国基金超市的说法，不正确的是( )。

基金信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。

ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少（）个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是( )。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是( )。

( )是股票最基本的特征。

目前，我国开放式基金的认购渠道不包括( )。

对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是( )。

按( )分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的( )。

某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是( )。

下列选项中，不属于基金托管人职责的是( )。

通常情况下，( )被视为无风险证券。

若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为( )。

( )是基金投资运作的具体执行部门。

已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为( )。

开放式基金非交易过户的情况不包括( )。

基金营销实务中，采用( )，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。

有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

基金托管人对所托管的基金应当以( )为会计核算主体。

下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是( )。

证券投资基金“风险共担”的特点表现在( )。

基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是( )。

基金行业自律组织的成员通常不包括( )。

( )属于基金信息披露的实质性原则。

关于股票和债券，下列说法正确的是( )。

开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自( )日起有权赎回该部分基金份额。

基金宣传推荐中以虚假或片面信息作为评价依据、带有利益倾向的诋毁同行等现象有违基金分析与评价中的( )原则。

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。

以下不属于我国债券发行方式的有( )。

以下关于资本证券的叙述错误的是( )。

开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。( )

基金营销环境的微观环境不包括( )。

当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。

从性质上看，可以将ETF联接基金看作是一种指数型的( )。

关于买断式回购交易，下列说法正确的是( )。

我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )元人民币。

对（）投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。

( )的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。

基金销售人员客户服务中的售中服务不包括( )。

根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起( )日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。

基金经理的( )是影响基金业绩最直接的因素。

在股票的一般分类中。按( )，股票可以分为普通股票和优先股票。

在下列客户服务方式中，基金销售机构通常用于定期或不定期地向客户传达专业信息和传输投资理念的是( )。

常用来作为对基金平均收益率的无偏估计的指标是( )。

申请设立封闭式基金时，基金管理人不需向监管机构提交( )。

根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过( )个月。

决定债券再投资收益的主要因素不包括( )。

在债券合约中未规定利息支付的债券是( )。

下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是( )。

下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是( )。

特定客户资产管理业务，资产托管人由（）担任。

专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者( )年以上证券、金融业务的工作经历。

基金季度报告中的管理人报告不包括( )。

关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是( )。

下列关于券商集合计划的说法，不正确的是( )。

关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是( )。

股票基金持股集中度是指( )。

基金发行时，营销的价格核心是( )。

基金销售监管中的公平原则要求( )。

负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是( )。

下列各项中，( )属于基金运作披露的信息。

基金管理人不得免收持有期低于( )年的投资人的后端申购(认购)费用。

开放式基金发生巨额赎回并采取部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，并将以( )为基准计算赎回金额。

投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为称为( )。

开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。

关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是( )。

基金市场营销的营销环境中，( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

下列各项中，约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是( )。

基金销售由( )负责办理。该机构可以委托其他合格机构代为办理。

开放式基金自基金份额发售之日起个月内募集金额少于亿元，该基金不得成立。( )