期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内...

多项选择题

期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A．单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C．违反规定从事与期货业务无关的活动的
D．从事或者变相从事期货自营业务的

多项选择题

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

A．拒不配合国务院期货监督管理机构调查
B．未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
C．提供的软件资料有虚假、重大遗漏
D．擅自从事期货业务

多项选择题

下列关于期货交易所的说法正确的是（）。

A．经批准设立的期货交易所应当在名称中有“期货交易所”的字样
B．期货交易所有权查处会员违规行为
C．期货交易所章程应载明管理人员产生、任免及其职责
D．期货交易所终止时应成立清算组进行清算，并将清算方案报证监会备案

多项选择题

会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、（）等专门委员会。

A．会员资格审查
B．纪律处分
C．调解
D．财务和技术

多项选择题

公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。

A．选举和更换由职工代表担任的董事、监事
B．审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
C．决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
D．期货交易所章程规定的其他职权

多项选择题

下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是（）。

A．理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生
B．理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作
C．理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理
D．理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权

多项选择题

公司制期货交易所董事会对股东大会负责，对其职权表述错误的是（）。

A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B．审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案
C．审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
D．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

多项选择题

公司制期货交易所董事长职权包括（）。

A．主持股东大会
B．组织协调专门委员会的工作
C．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D．主持董事会会议和董事会日常工作

多项选择题

期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A．会员资格的取得条件和程序
B．会员资格的变更条件和程序
C．对会员的监督管理
D．会员违规、违约行为处理办法

多项选择题

期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A．分类
B．流动性
C．账龄
D．可回收性

多项选择题

有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。

A．有价证券基准计算价值的75%
B．有价证券基准计算价值的80%
C．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

多项选择题

公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。

A．执行会员大会、理事会的决议
B．遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
C．遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
D．接受期货交易所监督管理

多项选择题

有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。

A．限制人金
B．限制出金
C．限制开仓
D．提高保证金标准

多项选择题

期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。

A．要求会员报告情况
B．要求客户报告情况
C．谈话提醒
D．发布风险提示函

多项选择题

下列关于中国证监会的表述中正确的是（）。

A．有权依法对期货公司进行监督管理
B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

多项选择题

证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。

A．财务
B．人员
C．经营场所
D．结算系统

多项选择题

期货公司变更注册资本，应当符合下列（）条件。

A．变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额
B．模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
C．变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
D．模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准

多项选择题

下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是（）。

A．期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准
B．经中国证监会批准后，期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职
C．在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职
D．期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会

多项选择题

期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

A．停业申请书
B．停业决议文件
C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
D．中国证监会规定的其他材料

多项选择题

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列（）条件。

A．符合持续性经营规则
B．近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
C．近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

多项选择题

下列关于期货交易的说法正确的是（）。

A．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地
B．因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地
C．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地
D．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地

多项选择题

下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是（）。

A．中级人民法院
B．基层人民法院
C．最高人民法院根据需要确定的部分基层法院
D．高级人民法院根据需要确定的部分基层法院

多项选择题

期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A．质押所持有的期货公司股权
B．被撤销
C．变更名称
D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施

多项选择题

关于独立董事，下列说法正确的是（）。

A．所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事
B．独立董事应当保持独立性
C．独立董事不得在期货公司任职
D．独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系

多项选择题

期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

A．破产
B．解散
C．营业部终止
D．营业部亏损

多项选择题

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（）。

A．标准
B．条件
C．处置措施
D．行政责任

多项选择题

投资者下达交易指令的方式包括（）。

A．电话
B．计算机
C．网上委托
D．书面委托

多项选择题

期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A．人员
B．业务
C．财务
D．资产

多项选择题

期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是（）。

A．行为人泄露内幕信息
B．行为人将该内幕信息出售给他人
C．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货
D．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货

多项选择题

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

A．中国证监会及其派出机构
B．监事会或者监事
C．董事会
D．高级管理人员

多项选择题

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D．客户开户和交易流程、出入金流程

多项选择题

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。

A．收付、存取期货保证金
B．代理客户从事期货交易
C．将客户介绍给期货公司
D．划转期货保证金

多项选择题

下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。

A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员

多项选择题

有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

A．在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B．任用无从业资格的人员从事期货业务
C．期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D．在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合

多项选择题

申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。

A．具有从事期货业务10年以上经验
B．法律、会计业务8年以上经验
C．曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
D．在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

多项选择题

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。

A．审核材料
B．考察谈话
C．调查从业经历
D．公开选举

多项选择题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C．一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

多项选择题

证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责（）。

A．对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B．向客户充分揭示期货交易风险
C．告知期货保证金安全存管要求
D．解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

多项选择题

全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但以下情形例外（）。

A．依据非结算会员的要求支付可用资金
B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

多项选择题

期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．接纳为会员
B．要求追加保证金
C．暂停会员资格
D．终止会员资格

多项选择题

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（）事项。

A．非结算会员名单及其变化情况
B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D．中国证监会规定的其他事项

多项选择题

下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（）。

A．未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的
B．未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C．对所经营的商品进行虚假宣传的
D．捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

多项选择题

下列关于责任承担的表述正确的是（）。

A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任
B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效
C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任
D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

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