根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列...

A．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D．在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

多项选择题

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。

A．收付、存取或者划转期货保证金
B．代理客户从事期货交易
C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D．中国证监会禁止的其他行为

多项选择题

下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。

A．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除
C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

多项选择题

期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

多项选择题

证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。

A．代期货公司、客户收付期货保证金
B．提供期货行情信息、交易设施
C．协助办理开户手续
D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

多项选择题

证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

A．业务规则
B．内部控制
C．风险隔离
D．合规检查

多项选择题

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（）。

A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

多项选择题

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。

A．警告
B．公开通报批评
C．暂停期货从业人员资格6个月至12个月
D．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

多项选择题

期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（）措施。

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

多项选择题

证券公司在进行中间介绍业务时，应当（）。

A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
C．告知期货保证金安全存管要求
D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

多项选择题

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。

A．财务状况
B．投资经验
C．投资目标
D．家庭状况

多项选择题

期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照（）采取不同比例进行风险调整。

A．账龄
B．核算的具体内容
C．流动性
D．可回收性

多项选择题

除（）外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A．有关法律、法规、规章等要求公布的
B．为保护期货公司的权益而公开的
C．为保护自己的合法权益而必须公开的
D．政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的

多项选择题

国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，（）。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役
B．处三年以下有期徒刑或者拘役
C．情节严重的，处十年以上有期徒刑
D．情节严重的，处五年以上有期徒刑

多项选择题

期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C．联名提议召开会员大会
D．按照规定转让会员资格

多项选择题

因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是（）。

A．因果联系原则
B．过错责任原则
C．责任自负原则
D．公平责任原则

多项选择题

交割仓库的法定义务包括（）。

A．货物验收义务
B．妥善保管义务
C．申请交割义务
D．货物交付义务

多项选择题

与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，（）。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役
B．处三年以下有期徒刑或者拘役
C．并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
D．并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金

多项选择题

人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（）措施。

A．依法裁定不得转让该会员资格
B．依法裁定转让该会员资格
C．依法停止该会员交易席位的使用
D．在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

多项选择题

期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（）。

A．期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利
B．客户可直接起诉期货交易所
C．只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所
D．客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

多项选择题

关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担
B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担
C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

多项选择题

甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。

A．该交易结果对乙不发生效力
B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失
C．该交易无效
D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

多项选择题

在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。

A．各方当事人是否有过错
B．各方当事人过错的性质与大小
C．过错和损失之间的因果关系
D．过错方是否采取了补救措施

多项选择题

期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。

A．侵权行为实施地人民法院
B．原告住所地人民法院
C．被告住所地人民法院
D．侵权结果发生地人民法院

多项选择题

在洗钱犯罪活动中，有下列（）行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

A．提供资金账户的
B．协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
C．通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
D．协助将资金汇往境外的

多项选择题

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。

A．本人
B．亲属
C．配偶
D．子女

多项选择题

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的
B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免
C．客户已经对该交易行为予以追认
D．期货公司已尽谨慎勤勉义务

多项选择题

下列说法正确的是（）。

A．期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信
B．期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案
C．期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告
D．期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名

多项选择题

关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任
B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任
C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任
D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

多项选择题

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则（）。

A．甲期货公司可以置之不理
B．甲期货公司应及时处理
C．乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认
D．乙因正当事由耽搁，异议期可以延长

多项选择题

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中'期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是（）。

A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的
B．期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失
C．期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的
D．期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失

多项选择题

A市B区的段誉与C市D区的杨过于2008年1月20号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列（）法院具有管辖权。

A．A市B区人民法院
B．A市C区人民法院
C．C市中级人民法院
D．A市中级人民法院

多项选择题

下列（）情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

A．以期货公司名义
B．有期货公司的表面授权
C．交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性
D．交易方在主观上是善意的且无过错

根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（）行为。

你可能感兴趣的试题

客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。

全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括（）。

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。

期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。

下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。

期货业协会履行的职责包括（）。

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。

关于期货交易所下列说法正确的是（）。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。

对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。

下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（）。

实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（）组成。

会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是（）。

关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。

下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是（）。

期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。

期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。

下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（）。

根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（）行为。

下列人员不得担任期货公司独立董事的有（）。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。

下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。

期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。

证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（）。

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。

期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（）措施。

证券公司在进行中间介绍业务时，应当（）。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。

期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照（）采取不同比例进行风险调整。

除（）外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，（）。

期货交易所会员享有的权利包括（）。

因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是（）。

交割仓库的法定义务包括（）。

与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，（）。

人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（）措施。

期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（）。

关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。

在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。

期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。

在洗钱犯罪活动中，有下列（）行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

下列说法正确的是（）。

关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中'期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是（）。

A市B区的段誉与C市D区的杨过于2008年1月20号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列（）法院具有管辖权。

下列（）情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。