下列人员不能构成贪污罪主体的是（）。

单项选择题

期货交易所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A．10日
B．1个月
C．2个月
D．3个月

单项选择题

期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

下列选项中，不属于参加从业资格考试条件的是（）。

A．年满18周岁
B．具有完全民事行为能力
C．具有本科以上文化程度
D．中国证监会规定的其他条件

单项选择题

期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A．每一季度结束后15日内
B．每一季度结束后30日内
C．每一年度结束后4个月内
D．每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

单项选择题

期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于（）。

A．会员
B．客户
C．期货交易所
D．期货保证金安全存管监控机构

单项选择题

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A．拒绝钱某，应为二者具有利害关系
B．将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C．将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D．将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

单项选择题

《期货公司风险监管指标管理试行办法》自（）起施行。

A．2002年4月18日
B．2005年4月18日
C．2007年4月18日
D．2008年4月18日

单项选择题

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）。

A．予以当面批评
B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出
C．予以公开谴责
D．向公安部门举报

单项选择题

期货交易采用（）方式。

A．买卖双方议价
B．国家指导价格
C．公开的集中交易
D．配额限量竞价

单项选择题

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。

A．期货公司也有过错
B．期货交易所已采取补救措施
C．不可抗力
D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚

单项选择题

在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A．董事会
B．理事会
C．总经理
D．理事长

单项选择题

申请设立期货公司必须具备的条件不包括（）。

A．有合格的经营场所和业务设施
B．有健全的风险管理和内部控制制度
C．公司实际控制人具有持续盈利能力
D．实缴资本全部为货币出资

单项选择题

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。

A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．中国人民银行

单项选择题

制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。

A．《中华人民共和国宪法》
B．《中华人民共和国民法通则》
C．《期货交易管理条例》
D．《期货公司管理办法》

单项选择题

期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是（）。

A．对每位机构投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿
B．对每位机构投资者的保证金损失在20万元以卜（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿
C．对每位机构投资者的保证会损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
D．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

单项选择题

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，（）。

A．由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育
B．由中国证监会直接对其予以批评教育
C．中国期货业协会对其予以责罚
D．免于处罚

单项选择题

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预蕾期结束。

A．1
B．2
C．3
D．6

单项选择题

下列人员不能构成贪污罪主体的是（）。

A．甲为某国有期货公司的工作人员
B．乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员
C．丙为某国有期货经纪公司的临时工
D．丁为期货业监管人员

单项选择题

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A．10年
B．15年
C．20年
D．25年

单项选择题

下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。

A．变更法定代表人
B．设立或者终止境内分支机构
C．变更注册资本
D．变更住所或者营业场所

单项选择题

根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A．中国期货业协会
B．国务院期货监管管理机构派出机构
C．国务院期货监管管理机构
D．国务院商务主管部门

单项选择题

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

A．60分
B．65分
C．70分
D．80分

单项选择题

风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

单项选择题

期货公司（）时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。

A．变更住所
B．变更注册资本
C．变更法定代表人
D．在异地设立营业部

单项选择题

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A．中国期货业协会
B．中金所
C．中国证监会
D．期货公司

单项选择题

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A．股东大会
B．中国证监会
C．期货业协会
D．期货保证金安全存管监控机构

单项选择题

根据《期货从业人员管理办法》，指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是（）。

A．国务院
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．中国人民银行

单项选择题

下列（）不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。

A．健全性原则
B．合理性原则
C．制度先行原则
D．相互制约原则

单项选择题

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。

A．撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
B．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
C．撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D．撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

单项选择题

期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A．流动性
B．收益率
C．净资本
D．折旧率

单项选择题

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A．客户保证金安全存管制度
B．人事管理制度
C．财务管理制度
D．绩效管理制度

单项选择题

（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A．期货交易所会员大会或股东大会
B．期货交易所理事会或董事会
C．中国保监会
D．中国证监会

单项选择题

下列关于涨跌停板的表述，正确的是（）。

A．期货交易所持有合约在1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额
B．合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销
C．合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效
D．合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

单项选择题

申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。

A．所在期货经纪公司人事部门
B．原工作单位保卫部门
C．原工作单位人事部门
D．户籍所在地派出所

单项选择题

下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A．监督检查期货交易的信息公开情况
B．对期货业协会的活动进行指导和监督
C．对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

单项选择题

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括（）。

A．调整涨跌停板幅度
B．强行平仓
C．提高交易保证金标准
D．按一定原则减仓

单项选择题

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A．10%
B．20%
C．30%
D．50%

单项选择题

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A．50%
B．90%
C．120%
D．150%

单项选择题

证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A．协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
B．代理客户进行期货交易、结算或者交割
C．收付、存取或者划转期货保证金
D．为客户从事期货交易提供融资或者担保

单项选择题

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A．独立客观
B．诚实守信
C．大胆预测
D．尊重投资者意见

单项选择题

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果（）。

A．由期货交易所承担
B．由其所在的期货公司承担
C．由该工作人员自行承担
D．由受托的期货公司承担

单项选择题

期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（）。

A．完整和真实
B．安全和真实
C．完整和安全
D．安全和及时

单项选择题

证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A．介绍业务资格
B．期货经纪业务资格
C．证监会的书面授权
D．期货业协会的授权文件

单项选择题

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）。

A．执行期货保证金安全存管制度的措施
B．介绍业务对接规则
C．报酬支付及相关费用的分担方式
D．当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重

单项选择题

处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。

A．与上月相比变动超过20%
B．达到规定标准的120%
C．达到规定标准的80%
D．优于预警标准且连续保持3个月

单项选择题

某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。

A．在电话里通知另一理事代为出席
B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托
C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
D．该理事不得委托他人代为出席

单项选择题

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A．15
B．30
C．45
D．60

单项选择题

期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

A．国务院
B．期货交易所
C．中国证监会
D．中国期货业协会

单项选择题

根据法律法规的规定，若要申请设立期货公司，至少需要具备任职资格的高级管理人员（）名。

A．1
B．3
C．5
D．15

单项选择题

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少人的期货或者证券从业时间在年以上。（）

A．3；3
B．3；5
C．5；3
D．5；5

单项选择题

根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上4倍以下
C．1倍以上2倍以下
D．1倍以上5倍以下

单项选择题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括（）。

A．净资本不得低于客户权益总额的6%
B．净资本与净资产的比例不得高于40%
C．负债与净资产的比例不得高于150%
D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%

单项选择题

某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A．3
B．5
C．7
D．10

单项选择题

期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本
B．变更公司形式
C．破产
D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

单项选择题

期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，（）。

A．补偿额等于缴纳额
B．损失多少，补偿多少
C．实行比例补偿
D．实行会员补偿

单项选择题

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。应当自取得任职资格的下一个年度起，在（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A．每年第一季度
B．每年第二季度
C．每年第三季度
D．每年第四季度

单项选择题

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是（）。

A．期货公司承担责任
B．期货公司不承担责任
C．期货公司和客户共同承担责任
D．期货交易所承担赔偿责任，期货公司承担连带责任

单项选择题

中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

A．配额
B．依法征税
C．许可证
D．审核

下列人员不能构成贪污罪主体的是（）。

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期货交易所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

下列选项中，不属于参加从业资格考试条件的是（）。

期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于（）。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》自（）起施行。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）。

期货交易采用（）方式。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。

在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

申请设立期货公司必须具备的条件不包括（）。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。

制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。

期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是（）。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，（）。

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预蕾期结束。

下列人员不能构成贪污罪主体的是（）。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。

根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

期货公司（）时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

根据《期货从业人员管理办法》，指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是（）。

下列（）不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。

期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

下列关于涨跌停板的表述，正确的是（）。

申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。

下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括（）。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果（）。

期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（）。

证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）。

处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。

某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

根据法律法规的规定，若要申请设立期货公司，至少需要具备任职资格的高级管理人员（）名。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少______人的期货或者证券从业时间在______年以上。（）

根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括（）。

某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（）年以下有期徒刑或者拘役。

期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，（）。

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起（）年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。应当自取得任职资格的下一个年度起，在（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是（）。

中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少人的期货或者证券从业时间在年以上。（）