多项选择题

发行人披露的招股意向书除不含( )以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。

A．发行价格
B．发行方式
C．资金用途
D．筹资金额

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多项选择题

网下发行方式的缺点是( )。

A．发行环节多
B．认股成本高
C．社会工作量大
D．效率低

多项选择题

下列属于中国证监会的非现场检查的有( )。

A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．财务报表附注
D．与承销业务有关的自查内容．

多项选择题

外商投资企业作为发起人，必须符合的条件有( )。

A．认缴出资额已经缴足
B．已经完成原审批项目
C．已经开始缴纳企业所得税
D．已经开始缴纳营业税

多项选择题

股份有限公司的公司债券与一般的公司债务相比，特点有( )。

A．公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系
B．公司债券是一种可转让的债权债务关系
C．公司债券通过债券的方式表现
D．同时发行的公司债券的偿还期是一样的

多项选择题

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载内容包括( )。

A．股东的姓名或者名称及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票编号
D．各股东取得股份的日期

多项选择题

清算组在清理公司财务、编制资产负债表和财产清单后，制定的清偿方案可以报( )确认。

A．股东会
B．股东大会
C．人民法院
D．中国证监会

多项选择题

新股发行体制改革第一阶段主要推出的措施有( )。

A．完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
B．优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开
C．对网上单个申购账户设定上限
D．增强定价信息透明度

多项选择题

满足下列( )条件，股份有限公司可以申请股票上市。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B．公司股本总额超过达到人民币1000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的10%
D．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%

多项选择题

改组为拟上市的股份有限公司除需要聘请财务顾问外，还应聘请( )中介机构。

A．会计师事务所
B．资产评估机构
C．律师事务所
D．财务顾问机构

多项选择题

首次公开发行股票可以根据实际情况，采取( )方式。

A．向战略投资者配售
B．上网竞价
C．向参与网下配售的询价对象配售
D．基金及法人配售

多项选择题

发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市需符合下列( )条件。

A．公司股本总额不少于3000万元
B．公开发行的股份达到公司股份总额的35%以上，公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例可以为10%以上
C．公司股东人数不少于200人
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

多项选择题

资产评估报告的正文包括( )内容。

A．评估目的与评估范围
B．评估机构与委托单位的名称
C．资产状况与产权归属
D．评估原则

多项选择题

保荐机构提交的上市保荐书必须包括( )内容。

A．本次证券上市是否符合上市条件
B．上市后持续督导工作的具体安排
C．保荐机构与发行人的关联关系
D．上市的地点和时间

多项选择题

定价公告应包括的内容有( )。

A．发行价格及其确定依据
B．对应摊薄前后的市盈率
C．对应摊薄前后的市净率
D．初步询价的基本情况

多项选择题

发行人披露的招股意向书除不含( )以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。

A．发行价格
B．发行方式
C．资金用途
D．筹资金额

多项选择题

关于发行人的股本变化，发行人应披露的股本情况主要包括( )。

A．前10名股东
B．前20名自然人股东
C．前10名自然人股东
D．各股东间的关联关系

多项选择题

发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的( )。

A．资产负债表
B．利润表
C．现金流量表
D．盈利预测表

多项选择题

上市公司的信息披露事务管理制度应当包括( )内容。

A．信息披露相关文件
B．确定披露标准
C．明确应当披露的信息
D．未公开信息的保密措施

多项选择题

使用募集资金收购资产或者股权的，应当披露与该资产或者股权相关的( )事项。

A．基本情况
B．交易价格
C．定价依据
D．是否与公司股东存在利害关系

多项选择题

新股发行，需由董事会作出决议的是( )。

A．新股发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．发行对象

多项选择题

上市公司出现下列( )情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A．公司最近两年连续亏损
B．公司有重大违法行为
C．公司营业额下降
D．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

多项选择题

公开发行可转换公司债券应当提供担保，担保范围包括( )。

A．债券的利息
B．债券的本金
C．违约金
D．损害赔偿金

多项选择题

下列说法正确的是( )。

A．票面利率越高，可转换公司债券的价值越高
B．转股价格越高，可转换公司债券的价值越高
C．股票波动率越大，期权的价值越高
D．转股期限越长，可转换公司债券的价值越低

多项选择题

要想确定定价基准日前20个交易日股票交易均价，应先得出前20个交易日( )。

A．交易价格
B．交易总额
C．市净率
D．交易总量

多项选择题

向不特定对象公开募集股份的，需要符合的条件正确的是( )。

A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%
C．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
D．发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价

多项选择题

目前，我国国债包括( )。

A．记账式国债
B．凭证式国债
C．储蓄国债
D．熊猫债券

多项选择题

担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报( )。

A．财政部
B．中国人民银行
C．中国证监会
D．中国银监会

多项选择题

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )文件。

A．公司章程
B．金融债券发行申请报告
C．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
D．金融债券发行办法

多项选择题

公司可以将企业债券筹集的资金用于( )。

A．固定资产投资
B．收购产权
C．弥补亏损
D．调整债务结构

多项选择题

发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据包括的内容有( )。

A．发行价格
B．发行数量
C．发行时间
D．申购代码

多项选择题

发行证券公司债券的信息披露中，发行人应明确披露( )可参加债券持有人会议。

A．发行人
B．担保人
C．持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东
D．副承销商

多项选择题

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当满足的条件有( )。

A．所筹资金用途符合国家产业政策
B．符合国家有关固定资产投资立项的规定
C．符合国家有关利用外资的规定
D．发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币

多项选择题

境内上市外资股的发行，会计师事务所的任务有( )。

A．对公司的财务状况进行审计
B．出具会计师报告
C．对公司的盈利预测进行审核
D．对公司经营的合法性进行审核

多项选择题

信贷资产证券化的税收政策中，征收营业税的有( )。

A．贷款服务机构取得的服务费收入
B．受托机构取得的信托报酬
C．资金保管机构取得的报酬
D．证券登记托管机构取得的托管费

多项选择题

境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当就( )事项作出决议并提请股东大会批准。

A．境外上市是否符合中国证监会的规定
B．境外上市方案
C．上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景
D．境外上市是否符合中国人民银行的规定

多项选择题

公司收购按持股对象是否确定可以划分为( )。

A．善意收购
B．要约收购
C．故意收购
D．协议收购

多项选择题

如果发行人既在中国香港和美国进行公开发售．同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备( )招股书。

A．中国香港的招股章程
B．美国的招股章程
C．美国配售信息备忘录
D．国际配售信息备忘录

多项选择题

管理层进行防卫性的反收购活动主要是出于( )方面的考虑。

A．通过反收购来提高收购价格
B．担心收购方利用收购使被收购方股市下降以借机牟利
C．担心被收购后自身利益受到收购方的损害
D．防止收购方实力扩大

多项选择题

下列( )情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

A．证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B．收购人能够挽救公司面临的严重财务困难，并承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．股东大会同意收购人免于发出要约，收购人持有该公司已发行股份的30%以上且承诺3年内不转让其拥有权益的股份
D．证监会出于适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而作出豁免